Статья 9

Статья 9

В Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, ...) внести следующие изменения:

1) в статье 7:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России, к организации и функционированию системы внутреннего контроля центрального депозитария, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Совет директоров (наблюдательный совет) утверждает внутренние документы, определяющие политику центрального депозитария в области внутреннего контроля, политику центрального депозитария в области внутреннего аудита, а также осуществляет контроль за их реализацией в центральном депозитарии";

б) часть 3 дополнить предложением следующего содержания:

"Условия трудового договора с внутренним аудитором (руководителем службы внутреннего аудита) центрального депозитария утверждаются советом директоров (наблюдательным советом).";

в) часть 4 изложить в следующей редакции:

"4. Организация и функционирование системы внутреннего контроля, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита, осуществляется на основании внутренних документов центрального депозитария, требования к которым устанавливаются нормативными актами Банка России.";

г) дополнить частью 5 следующего содержания:

"5. В случае совмещения деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности, центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России с учетом совмещения деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности.

2) часть 1 статьи 8 изложить в следующей редакции:

"1. Центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять управление рисками, которое должно соответствовать объему и характеру совершаемых им операций, в соответствии с требованиями Банка России к организации и функционированию системы управления рисками. В случае совмещения деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности, центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять управление рисками в соответствии с требованиями, установленными Банком России с учетом совмещения деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности.

Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария утверждает внутренние документы, определяющие политику центрального депозитария в области управления рисками и правила управления рисками, связанными с осуществлением его деятельности, совокупный предельно допустимый уровень риска (рисков) (риск-аппетит), а также осуществляет контроль за их реализацией в центральном депозитарии.

Центральный депозитарий обязан назначить должностное лицо, ответственное за управление рисками, и (или) сформировать соответствующее отдельное структурное подразделение.";

3) в части 1 статьи 9:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) внутренние документы, определяющие политику центрального депозитария в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита и правила внутреннего аудита центрального депозитария, план работы службы внутреннего аудита центрального депозитария, внутренний документ по корпоративному управлению в центральном депозитарии;";

пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) внутренние документы, определяющие политику в области управления рисками и правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;";

4) часть 3 статьи 32 дополнить словами "с учетом совмещения деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности".