Статья 7

Статья 7

Внести в Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, ...) следующие изменения:

1) статью 5 дополнить частью 6.1 в следующей редакции:

"6.1. Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязан организовать и осуществлять управление рисками, внутренний контроль, внутренний аудит в соответствии с установленными Банком России требованиями, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков и с учетом совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности.".

2) в статье 6:

в части 3:

а) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) утверждение документов, определяющих политику в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита и порядок организации и осуществления внутреннего аудита, и осуществление контроля за их реализацией, назначение и освобождение от должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) организатора торговли, утверждение условий договора с внутренним аудитором (руководителем службы внутреннего аудита) организатора торговли, утверждение плана работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) организатора торговли, а также утверждение внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли;";

б) дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

"3.1) утверждение документов, определяющих политику в области управления рисками и правила организации системы управления рисками организатора торговли, совокупного предельно допустимого уровня риска (рисков) (риск-аппетит) и осуществление контроля за их реализацией;";

3) дополнить статьей 8.1 следующего содержания:

"

Статья 8.1. Требования к системе оплаты труда организатора торговли

1. Организатор торговли обязан создать систему оплаты труда как в целом, так и в части оплаты труда единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), и иных руководителей (работников) организатора торговли, принимающих решения об осуществлении организатором торговли операций и иных сделок, соответствующую характеру и масштабу осуществляемых организатором торговли операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков, и предусматривающую условия об отсрочке и о последующей корректировке размеров компенсационных и стимулирующих выплат лицам, указанным в настоящей статье, исходя из сроков реализации результатов их деятельности (но не менее трех лет), в том числе возможность сокращения или отмены указанных видов выплат в случае принятия лицами, указанными в настоящей статье, решения об осуществлении организатором торговли операций и иных сделок, результаты которых привели к несоблюдению организатором торговли требований к минимальному размеру собственных средств, нормативов достаточности собственных средств, или возникновению иных ситуаций, угрожающих интересам клиентов и кредиторов, включая основания для аннулирования лицензии биржи и торговой системы, а также осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) организатора торговли.

2. В случае совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, организатор торговли обязан создать систему оплаты труда в отношении лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, с учетом совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности.";

4) в статье 14:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Организатор торговли обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит в соответствии с установленными Банком России требованиями к организации и функционированию системы внутреннего контроля организатора торговли, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков организатором торговли и с учетом совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности";

б) часть 4 изложить в следующей редакции:

"4. Организация и функционирование системы внутреннего контроля, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита, осуществляется на основании внутренних документов организатора торговли. Требования к таким документам организатора торговли, внутренним документам, определяющим политику в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита, устанавливаются нормативными актами Банка России.";

5) часть 1 статьи 15 дополнить абзацем следующего содержания:

"Организация и функционирование системы управления рисками осуществляется на основании внутренних документов организатора торговли. Требования к таким документам, внутренним документам, определяющим политику в области управления рисками, устанавливаются нормативными актами Банка России.";

6) пункт 13 части 1 статьи 25 изложить в следующей редакции:

"13) устанавливает требования к организации и функционированию системы управления рисками, системы внутреннего контроля организатора торговли, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков организатором торговли, а также с учетом совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности;";

7) пункт 8 части 2 статьи 26 изложить в следующей редакции:

"8) к организации системы внутреннего контроля;".