Аудит & комплаенс: закон, доктрина, практика (монография) (коллектив авторов, отв. ред. д.ю.н., проф. И.В. Ершова). - "Проспект", 2022 г.

Аудит & комплаенс: закон, доктрина, практика (монография) (коллектив авторов, отв. ред. д.ю.н., проф. И.В. Ершова). - М.: "Проспект", 2022. - 304 с.

В предлагаемой монографии комплексно изложена проблематика аудита и комплаенса с позиций правового регулирования, научного осмысления и практики применения. Освещены история, российский и зарубежный опыт аудита, представлены нормативные и теоретические основы аудита и аудиторской деятельности, выявлены основные тенденции законодательства и правоприменительной практики в данной сфере. Проанализированы концептуальные положения о комплаенсе, показано соотношение комплаенса с другими видами внутреннего контроля. Подробно рассмотрена проблематика антимонопольного, банковского, антикоррупционного, санкционного комплаенса, а также комплаенса в сферах экспортного контроля и банкротства.

Законодательство приведено по состоянию на октябрь 2021 г.

Монография может быть интересна широкому кругу читателей: студентам, аспирантам, докторантам, преподавателям юридических, финансовых, экономических университетов, а также практикующим юристам и предпринимателям.

Авторский коллектив

Аганина Рената Надимовна - кандидат юридических наук, доцент кафедры предпринимательского и корпоративного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) - § 2.4, гл. 4, 5.

Алексеева Диана Геннадьевна - доктор юридических наук, руководитель Департамента международного и публичного права юридического факультета Финансового университета при Правительстве РФ, профессор кафедры банковского права и кафедры практической юриспруденции Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), руководитель финансовой и банковской практики МКА Legis Group, член рабочей группы Банка России по партнерскому банкингу, эксперт PRO BONO Уполномоченного по защите прав предпринимателей Москвы, член Ассоциации юристов России - § 6.2 (совместно с Михеевой И.Е., Норенко Е.А., Федотовой А.А.), гл. 7 (совместно с Михеевой И.Е.).

Арзуманова Лана Львовна - доктор юридических наук, профессор кафедры финансового права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), председатель Комиссии по финансовому законодательству МО Ассоциации юристов России, член Научно-консультативного совета при Арбитражном суде Московского округа, член Конкурсной комиссии на замещение вакансий при МИ ФНС России по ЦОД, медиатор - § 2.1-2.3.

Ашфа Даниэль Мохамадович - преподаватель кафедры конкурентного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) - § 6.4, гл. 8.

Енькова Екатерина Евгеньевна - кандидат юридических наук, доцент, заместитель заведующего кафедрой предпринимательского и корпоративного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) - § 9.4 (совместно с Шишмаревой Т.П.).

Ершова Инна Владимировна - доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ, заведующий кафедрой предпринимательского и корпоративного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), член Научно-консультативного совета при Верховном Суде РФ, член Комиссии Ассоциации юристов России по развитию профессиональных компетенций, заместитель председателя федерального учебно-методического объединения в системе высшего образования по укрупненной группе специальностей и направлений подготовки 40.00.00 "Юриспруденция", член Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов Департамента предпринимательства и инновационного развития Москвы, член Комиссии по правовому регулированию экономической деятельности МО Ассоциации юристов России - гл. 1, 3.

Михеева Ирина Евгеньевна - кандидат юридических наук, доцент, заместитель заведующего кафедрой банковского права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), член Ассоциации юристов России, независимый эксперт Судебного департамента при Верховном Суде РФ, член рабочей группы Банка России по совершенствованию поведенческих практик в сфере страхования жизни - § 6.2 (совместно с Алексеевой Д.Г., Норенко Е.А., Федотовой А.А.), гл. 7 (совместно с Алексеевой Д.Г.).

Норенко Елена Андреевна - магистр юриспруденции, ведущий эксперт Департамента корпоративных отношений и антимонопольного комплаенса ПАО "Интер РАО" - § 6.1 (совместно с Федотовой А.А.), § 6.2 (совместно с Алексеевой Д.Г., Михеевой И.Е., Федотовой А.А.).

Рязанова Анна Романовна - аспирант кафедры предпринимательского и корпоративного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), юрисконсульт АО "ВО "Тяжпромэкспорт", призер XXVI Международного конкурса имени Виллема С. Виса - § 9.2.

Федотова Анна Андреевна - магистр юриспруденции, консультант в сфере по управлению рисками - § 6.1 (совместно с Норенко Е.А.), § 6.2 (совместно с Алексеевой Д.Г., Михеевой И.Е., Норенко Е.А.), § 6.3, § 9.1.

Фролова Екатерина Константиновна - кандидат юридических наук, преподаватель кафедры гражданского права Военного университета Министерства обороны РФ, преподаватель кафедры международной безопасности Российского государственного гуманитарного университета - § 9.3.

Шишмарева Татьяна Петровна - кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры предпринимательского и корпоративного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА) - § 9.4 (совместно с Еньковой Е.Е.).

Ответственный редактор

И.В. Ершова - доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ

Рецензенты

Грачева Е.Ю., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ, первый

проректор, заведующий кафедрой финансового права Московского государственного

юридического университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА);

Петров Д.А., доктор юридических наук, профессор кафедры коммерческого права

юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета.

Приводится в полном соответствии с печатным первоисточником или оригинал-макетом в электронной форме, предоставленным первоначальным печатным публикатором, литературным агентом или автором.