Корпоративная ответственность: трансформация уголовно-правового регулирования (Н.А. Голованова, журнал "Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения", N 2, март-апрель 2022 г.)

Голованова Н.А. Корпоративная ответственность: трансформация уголовно-правового регулирования

Н.А. Голованова - ведущий научный сотрудник Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, кандидат юридических наук

В статье дан ретроспективный анализ корпоративной уголовной ответственности, получившей окончательное оформление в ХХ в. первоначально в решениях судов США и Великобритании. Роль корпораций в жизни государств велика, и велики негативные последствия для общества, экономики и окружающей среды, связанные с такими незаконными деяниями, как мошенничество, взяточничество, легализация незаконных доходов, и иными экономическими преступлениями со стороны корпораций. Признание компании виновной в уголовном порядке может не только разрушить ее репутацию, но и привести к ликвидации и потере десятков тысяч рабочих мест.

Цель и задачи исследования - изучение опыта США, Великобритании и Германии по институционализации корпоративной уголовной ответственности и в первую очередь особенностей соглашений об отложенном судебном преследовании и отказе от судебного преследования. Такая практика (получившая в Великобритании закрепление на законодательном уровне) позволяет не преследовать компанию в судебном порядке в обмен на ее отказ от любой прибыли, полученной от незаконной деятельности.

Методы исследования: историко-правовой, сравнительно-правовой, формально-юридический.

Результаты и краткие выводы: институт корпоративной уголовной ответственности продолжает развиваться и приобретает новые формы. Феномен корпоративной уголовной ответственности заключается в своеобразном сочетании уголовных и гражданско-правовых элементов ответственности. В условиях чрезмерной криминализации различных нарушений, допускаемых корпорациями, и появления все новых составов преступлений этот институт начинает выполнять превентивную функцию, побуждая корпорации к неукоснительному соблюдению корпоративного устава. Государство использует гражданско-правовые механизмы в целях сохранения бизнеса и поддержания равновесия в обществе. Имеется возможность разработки в каждом конкретном случае индивидуальных требований, свойственных ювенальной юстиции, что исключено при обычной процедуре привлечения корпорации в порядке уголовного судопроизводства.

Ключевые слова: корпорация, корпоративная уголовная ответственность, соглашение об отложенном судебном преследовании, соглашение об отказе от судебного преследования

Golovanova N.A. Corporate Liability: Transformation of Criminal Law Regulation

N.A. Golovanova - Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation, Moscow, Russia

The article is devoted to a retrospective analysis of corporate criminal liability, which was finalized in the twentieth century, initially in the decisions of the US and UK courts. The role of corporations in the life of states is great, and the negative consequences for society, the economy and the environment associated with such illegal acts as fraud, bribery, legalization of illegal income and other economic crimes by corporations are also great. Finding a company guilty under criminal law can not only destroy its reputation, but also lead to liquidation and the loss of tens of thousands of jobs.

The purpose and objectives of the study are to analyze the experience of the United States, Great Britain and Germany in institutionalizing corporate criminal liability, to study the features of agreements on deferred prosecution and non-prosecution. This practice (at the legislative level in the UK) allows the company not to be prosecuted in court in exchange for its relinquishment of any profits received from illegal activities.

The study uses formal legal, comparative legal, historical and legal methods of research.

Results and brief conclusions: the institution of corporate criminal liability continues to develop and takes on new forms. The phenomenon of corporate criminal liability lies in a peculiar combination of criminal and civil law elements of liability. In the context of excessive criminalization of various violations committed by corporations in the course of their activities, which is accompanied by the emergence of ever new corporate crimes, this institution begins to perform a preventive function, encouraging corporations to strictly comply with the corporate charter. The main feature of the modern period is the use by the state of civil law mechanisms in order to preserve business and maintain balance in society, as well as the possibility of developing for each case specific individual requirements inherent in juvenile justice, which would be excluded in the case of the usual procedure for bringing a corporation to liability in a criminal case.

Keywords: corporation, corporate criminal liability, deferred prosecution agreement, non-prosecution agreement