Статья 3

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2018, N 17, ст. 2429; N 32, ст. 5088; N 53, ст. 8440; 2019, N 30, ст. 4150; N 49, ст. 6953; N 52, ст. 7802; 2020, N 6, ст. 586; N 30, ст. 4738; N 31, ст. 5012; 2021, N 27, ст. 5171) следующие изменения:

1) в части 1 статьи 9:

а) в пункте 10 слова "централизованного депозитария" заменить словами "центрального депозитария";

б) дополнить пунктами 12 и 13 следующего содержания:

"12) план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария;

13) план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария.";

2) дополнить статьей 15.1 следующего содержания:

"Статья 15.1. Обеспечение непрерывности деятельности центрального депозитария и восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария

1. Центральный депозитарий обязан разрабатывать и представлять в Банк России план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, а в случае внесения изменений в указанные планы представлять такие изменения в Банк России.

2. Банк России осуществляет оценку плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, а также вносимых в них изменений.

3. Требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, вносимых в них изменений, порядок оценки указанных планов и вносимых в них изменений устанавливаются нормативными актами Банка России.

4. В случае, если по результатам оценки плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария Банком России выявлено несоответствие указанных планов требованиям, установленным Банком России к содержанию плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, Банк России направляет в центральный депозитарий предписание об устранении нарушений с указанием срока для их устранения.

5. Центральный депозитарий обязан информировать Банк России о наступлении в его деятельности событий, предусмотренных планом обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и планом восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и принятии решения о начале реализации указанных планов в порядке, установленном нормативным актом Банка России. Требования к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный депозитарий обязан информировать Банк России, могут устанавливаться нормативным актом Банка России.

6. Банк России на основании представленного центральным депозитарием плана восстановления финансовой устойчивости разрабатывает план действий в отношении центрального депозитария, содержащий меры на случай, если мероприятия, предусмотренные планом восстановления финансовой устойчивости, не приведут к восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария.";

3) в статье 19 слова "международными стандартами по системам контроля сервисных организаций" заменить словами "требованиями, установленными нормативным актом Банка России";

4) дополнить статьей 27.1 следующего содержания:

"Статья 27.1. Особенности привлечения центральным депозитарием иных лиц для выполнения его функций

1. Центральный депозитарий не вправе привлекать иных лиц для выполнения функций, предусмотренных статьей 23 настоящего Федерального закона, а также функций, передача которых не допускается в соответствии с федеральными законами.

2. Нормативными актами Банка России могут быть определены функции, для выполнения которых центральный депозитарий вправе привлекать только лиц, соответствующих установленным Банком России требованиям. Банк России вправе установить требования к порядку выполнения и прекращения выполнения указанных функций.

3. Центральный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением требований, предусмотренных федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием, а также за соблюдением требований Банка России, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи. Центральный депозитарий несет административную ответственность за действия (бездействие) привлеченных им лиц при выполнении ими указанных функций, если такие действия (бездействие) привели к нарушению требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России.

4. В случае выявления нарушений требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием, а также требований Банка России, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи, Банк России направляет в центральный депозитарий предписание об устранении выявленных нарушений.

5. Банк России запрашивает у лиц, привлеченных центральным депозитарием, документы и информацию (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну), необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России, в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием. Указанные лица обязаны предоставить Банку России запрашиваемые документы и информацию.";

5) в статье 32:

а) в пункте 3 слова "пунктами 1, 2, 4 - 8, 10 и 11" заменить словами "пунктами 1, 2, 4 - 8, 10 - 13";

б) дополнить пунктом 11 следующего содержания:

"11) устанавливает требования к операционному аудиту, проводимому в центральном депозитарии в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.";

6) главу 5 дополнить статьей 32.1 следующего содержания:

"Статья 32.1. Уполномоченный представитель Банка России

1. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в центральный депозитарий. В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:

1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления центрального депозитария, а также органов центрального депозитария, принимающих решения в целях осуществления функций центрального депозитария;

2) получать от центрального депозитария информацию и документы о деятельности центрального депозитария;

3) получать от центрального депозитария информацию и документы об управлении активами и пассивами (требованиями и обязательствами) центрального депозитария.

2. Центральный депозитарий обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию и документы, предусмотренные пунктами 2 и 3 части 1 настоящей статьи, и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России. Порядок представления центральным депозитарием указанных информации и документов уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России.

3. Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.".