Заключение Комитета Государственной Думы Федерального Собрания РФ по финансовому рынку по проекту федерального закона N 909902-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" (утв. решением Комитета от 1 апреля 2020 г. N 186/8)

Досье на проект федерального закона

Рассмотрев проект федерального закона N 909902-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов", внесенный депутатами Государственной Думы И.А. Яровой, А.Г. Аксаковым, Н.П. Николаевым, В.И. Пискаревым, А.В. Андрейченко, Н.В. Коломейцевым, В.И. Лысаковым, Комитет Государственной Думы по финансовому рынку отмечает следующее.

Проект федерального закона N 909902-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" (далее - законопроект) направлен на создание механизмов, позволяющих надзорному органу - Банку России оперативно реагировать на недобросовестное поведение руководителей и менеджмента кредитных организаций, страховых организаций и негосударственных пенсионных фондов, которое может заключаться в манипулировании информацией о вкладах, представлении в надзорный орган и публикации фальсифицированной отчетности, фальсификации учетных документов, иных мошеннических действиях. Указанные действия позволяют руководителям и владельцам финансовых организаций не только вводить в заблуждение клиентов таких организаций и надзорный орган относительно истинного положения дел в финансовой организации, но также скрывать сомнительные операции и вывод активов в преддверии возможного банкротства. При этом после банкротства соответствующих кредитных и некредитных финансовых организаций их бывшие руководители и владельцы, которые могли бы быть привлечены к уголовной ответственности, а также к субсидиарной и иным формам имущественной ответственности, зачастую успевают покинуть страну, как правило, с выведенными активами.

Законопроектом предполагается на законодательном уровне создать действенный механизм, позволяющий на основании решения суда по заявлению Банка России ограничить право на выезд из Российской Федерации владельцев и менеджмента кредитных и некредитных финансовых организаций, потенциально причастных к возможному совершению преступлений в финансовой сфере, до момента рассмотрения претензий к ним по существу.

В этих целях статьей 1 законопроекта предлагается дополнить статьи 15 и 28 Федерального закона "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию", устанавливающие случаи временного ограничения права на выезд из Российской Федерации гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства, новым основанием, а именно - если такое лицо является лицом, в отношении которого судом на основании административного искового заявления Банка России, поданного в соответствии с главой 32.1 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, принято решение об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации, - до окончания срока установления временного ограничения права на выезд из Российской Федерации, указанного в решении суда по административному делу.

Статьей 2 законопроекта предлагается дополнить Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" новыми статьями 75.2 и 76.5-2, которые устанавливают обязанность Банка России после наступления перечисленных в указанных статьях обстоятельств обратиться в суд с административным исковым заявлением об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации лица, которое осуществляет или осуществляло в течение 3 лет до предъявления указанного административного искового заявления в финансовой организации функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, а также лица, включенного Банком России в перечень контролирующих финансовую организацию лиц.

Комитет полагает, что предлагаемый законопроектом трехлетний срок, в течение которого лицо осуществляло соответствующие функции до подачи Банком России административного искового заявления, нуждается в дополнительном обосновании. Банк России как надзорный орган имеет достаточные возможности оперативно выявлять совершаемые финансовой организацией нарушения, в связи с чем указанный срок может быть скорректирован в сторону его уменьшения.

Статьей 3 законопроекта Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации предлагается дополнить новой главой 32.1, регламентирующей порядок производства по административным делам об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов.

Согласно новой главе административное исковое заявление Банка России об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации перечисленных выше лиц рассматривает Московский городской суд.

При этом после возбуждения производства судья принимает меры предварительной защиты в виде установления временного ограничения права на выезд из Российской Федерации в отношении лица, указанного в поданном Банком России административном исковом заявлении, на срок до вступления в законную силу решения суда по административному делу. Определение суда о применении мер предварительной защиты подлежит немедленному исполнению.

Срок временного ограничения права на выезд из Российской Федерации не может превышать ста восьмидесяти дней. Решение суда по административному делу об установлении временного ограничения права на выезд может быть обжаловано как Банком России, так и лицом, в отношении которого установлено такое ограничение.

Комитет считает, что предлагаемые законопроектом меры позволят своевременно пресекать выезд за пределы территории Российской Федерации недобросовестных руководителей и контролирующих лиц кредитных и некредитных финансовых организаций в целях обеспечения возможности привлечения таких лиц в случае совершения ими противоправных деяний к уголовной ответственности, а также к субсидиарной и иным формам имущественной ответственности.

С учетом вышеизложенного Комитет Государственной Думы по финансовому рынку поддерживает концепцию законопроекта и рекомендует Государственной Думе принять проект федерального закона N 909902-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" в первом чтении.

Председатель Комитета

А.Г. Аксаков