Пояснительная записка к проекту федерального закона N 909902-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов"

Досье на проект федерального закона

Проект федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" (далее - законопроект) подготовлен рабочей группой по законодательному обеспечению государственной политики в сфере долевого строительства во исполнение Постановления Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации N 6921-7 ГД и поручения Председателя Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации об осуществлении работы по подготовке законотворческих инициатив, направленных на совершенствование государственной политики в сфере страховой деятельности.

Одними из наиболее распространенных злоупотреблений в финансовой сфере являются опубликование и представление в надзорный орган фальсифицированной отчетности, фальсификация учетных документов, невнесение в финансовые документы учета и отчетности кредитной организации сведений о размещенных физическими лицами денежных средствах. С помощью этого недобросовестные руководители и владельцы финансовых организаций не только вводят в заблуждение граждан и надзорный орган относительно истинного положения дел в финансовой организации (у клиента финансовой организации), но и скрывают сомнительные операции и вывод активов в преддверии возможного банкротства, а также осуществляют манипуляции с вкладами.

Такого рода недобросовестное поведение руководителей и менеджмента является относительно распространенным явлением на финансовом рынке в рамках деятельности кредитных организаций, негосударственных пенсионных фондов и страховых организаций. При этом после банкротства соответствующих кредитных и некредитных финансовых организации их бывшие руководители и владельцы, которые могли бы быть привлечены к уголовной ответственности, а также субсидиарной или иным формам имущественной ответственности, зачастую успевают покинуть страну, причем, как правило, с предварительно выведенными активами.

Процедуры, предусмотренные в настоящее время в рамках действующего законодательного регулирования ограничения выезда из Российской Федерации, не позволяют надлежащим образом своевременно пресечь возможность выезда недобросовестных руководителей кредитных и некредитных финансовых организаций в целях обеспечения дальнейшего привлечения их к уголовной ответственности, а также субсидиарной или иным формам имущественной ответственности.

Законопроектом предусматривается создание на законодательном уровне действенного механизма, позволяющего ограничить на основании решения суда по заявлению Банка России права на выезд из Российской Федерации владельцев и менеджмента кредитных и некредитных финансовых организаций, потенциально причастных к возможному совершению преступления в финансовой сфере, до получения ими процессуального статуса подозреваемого (обвиняемого) в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации.

В связи с этим потребуется внесение соответствующих изменений в Федеральный закон "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию", Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации.

Законопроектом предусматривается, что по административному исковому заявлению Банка России Московским городским судом может быть принято решение об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации.

При этом подача Банком России административного искового заявления является также основанием для принятия судом предварительных обеспечительных мер в виде временного ограничения права на выезд до разрешения административного дела по существу и вступления в законную силу решения суда.

Административное исковое заявление об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации может быть подано Банком России при условии назначения им в кредитную организацию, страховую организацию или негосударственный пенсионный фонд временной администрации либо принятия решения об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации, отзыве лицензии на осуществление страховой деятельности у страховой организации, либо об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию у негосударственного пенсионного фонда, либо утверждения Советом директоров Банка России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации или утверждения Комитетом банковского надзора плана участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации.

Срок временного ограничения права на выезд из Российской Федерации не может превышать ста восьмидесяти дней.

Решение суда об удовлетворении административного искового заявления об установлении временного ограничения права на выезд из Российской Федерации подлежит немедленному исполнению.

Концепция законопроекта поддержана Верховным Судом Российской Федерации, Минфином России, Минэкономразвития России, Минюстом России, МВД России, ФНС России, Генеральной прокуратурой Российской Федерации и Банком России.

Проект федерального закона соответствует положениям Договора о Евразийском экономическом союзе, а также положениям иных международных договоров Российской Федерации.

Финансово-экономическое обоснование
проекта федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов"

Принятие и реализация проекта федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" не потребует дополнительного финансирования за счет средств федерального бюджета.

Перечень
актов федерального законодательства, подлежащих признанию утратившими силу, приостановлению, изменению, дополнению или принятию в связи с принятием федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов"

Принятие Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части временного ограничения права на выезд руководителей и контролирующих лиц кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов" не потребует признания утратившими силу, приостановления, изменения или принятия иных нормативных правовых актов федерального законодательства.