Статья 9

Статья 9

В статью 5 Федерального закона от 31.07.2020 N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31 (часть I), ст. 5065) внести следующие изменения.

1) слова "1 апреля 2022" заменить словами "1 октября 2021";

2) дополнить частями 8.1-8.4 следующего содержания:

"8.1. До 1 октября 2021 года сделки по приобретению ценных бумаг, заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с клиентом-физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет совершаются (заключаются) кредитной или некредитной финансовой организацией только при условии, что они являются следующими сделками (договорами):

1) по приобретению ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, за исключением облигаций;

2) по приобретению облигаций с ипотечным покрытием, а также иных облигаций российских эмитентов (за исключением структурных облигаций, облигаций, конвертируемых в иные ценные бумаги, и облигаций, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг") при одновременном соблюдении следующих условий:

облигации выпущены в соответствии с законодательством Российской Федерации или правом иностранного государства, являющегося членом Евразийского экономического союза или членом Европейского союза, либо в соответствии с правом Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии при условии, что между таким иностранным государством и Российской Федерацией заключен международный договор об избежании двойного налогообложения;

кредитный рейтинг выпуска облигаций (либо эмитента облигаций или лица, предоставившего обеспечение по облигациям) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;

3) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, заключенными на организованных торгах;

4) по приобретению инвестиционных паев открытых, интервальных, биржевых и закрытых паевых инвестиционных фондов, , не ограниченных в обороте;

5) по приобретению государственных ценных бумаг Российской Федерации;

6) по приобретению облигаций иностранных эмитентов, не включенных в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи, (за исключением субординированных облигаций и облигаций, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также облигаций, конвертируемых в акции и иные ценные бумаги) при одновременном соблюдении следующих условий:

эмитентом является иностранное государство или иностранная организация с местом учреждения в иностранном государстве, являющимся членом Евразийского экономического союза или членом Европейского союза, либо с местом учреждения в Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии при условии, что между таким иностранным государством и Российской Федерацией заключен международный договор об избежании двойного налогообложения;

исполнение обязательств по облигациям, эмитентом которых является иностранная организация, обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, которое имеет кредитный рейтинг не ниже установленного Советом директоров Банка России уровня, либо если выпуск облигаций или эмитент облигации имеет кредитный рейтинг не ниже установленного Советом директоров Банка России;

7) по приобретению ценных бумаг иностранных эмитентов, если такие ценные бумаги допущены к публичному обращению и включены в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи, или не включенных в котировальные списки биржи и в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи, акций иностранного эмитента или ценных бумаги другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что клиенту - физическому лицу предоставлена информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам, а также ценные бумаги входят в расчет хотя бы одного из иностранных фондовых индексов, перечень которых определен Банком России, или если организатором торговли с участником торгов заключен договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, на условиях установленных этим договором;

8) по приобретению ценных бумаг иностранных эмитентов, если такие ценные бумаги допущены к публичному обращению и включены в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи, или не включенных в котировальные списки биржи и в список ценных бумаг, указанный в части 6 настоящей статьи, иностранных ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, при условии, что клиенту - физическому лицу предоставлена информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам, а также доходность таких ценных бумаг в соответствии с их проспектом (правилами) определяется иностранным фондовым индексом, входящим в перечень, определенный Банком России, или если организатором торговли с участником торгов заключен договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими иностранными ценными бумагами, относящимися в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, на условиях установленных этим договором.

8.2. До 1 октября 2021 года поручение клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на заключение договоров репо исполняется брокером при одновременном соблюдении следующих условий:

1) исполнением такого поручения является заключение договора репо с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента;

2) брокер принимает на себя обязанность по передаче имущества клиента - физического лица, если на момент принятия такой обязанности имущество клиента, подлежащее передаче, находится в распоряжении брокера либо подлежит поступлению брокеру по другим сделкам, совершенным за счет данного клиента, и брокер не обязан передать указанное имущество по другим сделкам, совершенным за счет данного клиента. При этом учитываются сделки, по которым обязательства обеих сторон подлежат исполнению не позднее истечения срока исполнения обязательств по договору репо, предусмотренному поручением.

Установленное абзацем первым настоящей части ограничение не распространяется на заключение сделок репо, если полученное брокером по первой части сделки репо будет передано по сделкам (операциям), совершенным брокером ранее за счет клиента.

8.3. До 1 октября 2021 года сделки по приобретению ценных бумаг, заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с клиентом-физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет, не указанные в частях 8.1 и 8.2 настоящей статьи, за исключением сделок по приобретению ценных бумаг или иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, совершаются (заключаются) кредитной или некредитной финансовой организацией, если таким клиентом или за его счет в течение двух лет до 15.12.2020 был заключен хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка.

8.4. Заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с клиентом-физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, не на организованных торгах допускается после 1 апреля 2022 года, в случае, если соответствующие производные финансовые инструменты не являются финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.

8.5. Совершение кредитными или некредитными финансовыми организациями сделок с клиентом - физическим лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, или за его счет по приобретению ценных бумаг, по которым размер выплат зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", допускается до 1 апреля 2022 года в случае, если соответствующие ценные бумаги в соответствии с нормативным актом Банка России не являются финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.