Процедурный инструментарий финансового мониторинга в банковской сфере России (А.И. Андрианова, журнал "Теория и практика судебной экспертизы", N 3 (том 12), июль-сентябрь 2017 г.)

Андрианова А.И. Процедурный инструментарий финансового мониторинга в банковской сфере России

Andrianova A.I. Procedures for Financial Monitoring of the Banking Sector in Russia

А.И. Андрианова - аспирант кафедры финансового права Российского государственного университета правосудия, референт Департамента по вопросам правовой помощи и взаимодействия с судебной системой Минюста России

A.I. Andrianova - PhD student at the Financial Law Department of the Russian State University of Justice, officer of the Department for Legal Assistance and Cooperation with the Judicial System of the Russian Ministry of Justice

Проанализированы природа, содержание и виды процедур, применяемых уполномоченными субъектами (организациями, органами власти) с целью финансового мониторинга как разновидности финансового контроля банковской деятельности на территории Российской Федерации. На основе анализа банковского законодательства Российской Федерации и подзаконных нормативных правовых актов Центрального банка РФ предложена классификация процедур финансового мониторинга банковской деятельности в России. Сформулировано определение понятия юридической техники финансового мониторинга в банковской системе. Обоснован комплексный характер, сочетание контрольной и информационной природы в процедурах финансового мониторинга банковской деятельности в России.

The article analyzes the nature, content, and variety of procedures that are used by authorized subjects (organizations and government agencies) for the purposes of financial monitoring as a form of financial control of banking operations in the Russian Federation. The author proposes a classification of financial monitoring procedures based on analysis of the national banking legislation and secondary legal acts issued by the Central Bank of the Russian Federation. A definition of the notion of legal techniques used for financial monitoring of the banking system in Russia is also presented. The paper argues in favor of comprehensive financial monitoring, as well as combined control and informational nature of procedures used for the financial monitoring of banking operations in Russia.

Ключевые слова: финансовый мониторинг, Росфинмониторинг, банковская деятельность, процедуры, кредитная организация, банк, легализация доходов, полученных преступным путем, банковский контроль, внутренний контроль

Keywords: financial monitoring, Federal Financial Monitoring Service, banking operations, procedures, credit organization, bank, money laundering, banking control, internal control

Журнал "Теория и практика судебной экспертизы"

Интернет-страница научного периодического издания, URL: https://www.tipse.ru/jour/about.

"Теория и практика судебной экспертизы" - рецензируемый научно-практический журнал. Учредителем периодического издания является Федеральное бюджетное учреждение Российский федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации - головная научно-методическая организация системы судебно-экспертных учреждений Минюста России.

Журнал является онлайн-изданием с политикой открытого доступа к материалам. Материалы издания распространяются в соответствии с лицензией Creative Commons Attribution 3.0 License (текст лицензии, URL: https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/legalcode) и Creative Commons Attribution 4.0 License (текст лицензии, URL: https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/legalcode). Журнал общедоступен в составе сетевого ресурса для исследователей, аспирантов, преподавателей и студентов "ГАРАНТ-Образование" (URL: study.garant.ru) в составе информационного блока "Библиотека научных публикаций" базы данных "Электронный периодический справочник "Система ГАРАНТ".