Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение N 1. Порядок работы по размещению средств федерального бюджета на банковских депозитах

Приложение N 1
к приказу Федерального казначейства
от 20 марта 2012 г. N 3н

 

Порядок
работы по размещению средств федерального бюджета на банковских депозитах

С изменениями и дополнениями от:

8 сентября 2014 г., 5 сентября 2016 г., 1 ноября 2017 г.

 

I. Общие положения

 

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. N 1121 "О порядке размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 1, ст. 161) (далее - Постановление) и устанавливает порядок заключения и расторжения генерального соглашения между кредитной организацией и Федеральным казначейством о размещении средств федерального бюджета на банковских депозитах, порядок расчета для кредитной организации лимита размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах, порядок проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение с Федеральным казначейством договоров банковского депозита, форму заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита, порядок заключения с Федеральным казначейством договоров банковского депозита и проведения расчетов по договорам банковского депозита.

1.2. Размещение средств федерального бюджета на банковских депозитах осуществляется Федеральным казначейством в кредитных организациях, заключивших генеральное соглашение между кредитными организациями и Федеральным казначейством о размещении средств федерального бюджета на банковских депозитах (далее - Генеральное соглашение).

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в пункт 1.3 внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.3. Генеральное соглашение заключается Федеральным казначейством с кредитными организациями, соответствующими предусмотренным Постановлением требованиям к кредитным организациям, в которых могут размещаться средства федерального бюджета на банковских депозитах (далее - Требования).

1.4. Размещение средств федерального бюджета на банковских депозитах в кредитных организациях, заключивших Генеральные соглашения и соответствующих Требованиям, осуществляется Федеральным казначейством путем проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита (далее - Заявки) и заключения договоров банковского депозита.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 1.5 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.5. Проведение отбора Заявок и заключение договоров банковского депозита осуществляются с учетом требований настоящего Порядка в электронном виде с использованием информационных программно-технических средств организатора торговли на рынке ценных бумаг (биржи) (далее - Биржа) и (или) иной организации (далее - Организация), привлекаемых Федеральным казначейством в соответствии с законодательством Российской Федерации, регулирующим отношения в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.

Биржа и (или) Организация также предоставляют информационные программно-технические средства для доведения и получения лимита размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах (далее - Лимит размещения средств), обмена иными документами.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 1.6 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, о привлечении Биржи и Организации, а также об информационных программно-технических средствах Биржи и Организации, используемых при размещении средств федерального бюджета на банковских депозитах.

Федеральное казначейство уведомляет Биржу и Организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.

Биржа и Организация уведомляют Федеральное казначейство о кредитных организациях из числа заключивших Генеральное соглашение, оснащенных информационными программно-техническими средствами Биржи и Организации.

1.7. Проведение отбора Заявок осуществляется по решению Федерального казначейства в открытой или закрытой форме.

Отбор Заявок в закрытой форме проводится Федеральным казначейством в один этап. При проведении отбора Заявок в закрытой форме кредитным организациям доступна информация только о собственных поданных Заявках.

Отбор Заявок в открытой форме проводится Федеральным казначейством в два этапа - в предварительном режиме и в режиме конкуренции.

При проведении отбора Заявок в открытой форме кредитным организациям доступна информация о всех Заявках, направленных кредитными организациями в процессе проведения отбора Заявок, без указания наименования кредитных организаций.

1.8. Заключение договоров банковского депозита осуществляется по решению Федерального казначейства в виде срочного или особого договора. Изменение вида договора банковского депозита в течение срока его действия не допускается.

По срочному договору банковского депозита возврат кредитной организацией суммы депозита и уплата процентов на сумму депозита Федеральному казначейству осуществляются по истечении срока договора банковского депозита, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Порядком и Генеральным соглашением.

По особому договору банковского депозита Федеральное казначейство имеет право на досрочный возврат суммы депозита с уплатой процентов на сумму депозита в любой рабочий день после истечения половины срока действия договора банковского депозита. К особому договору банковского депозита применяются условия досрочного изъятия средств, предусмотренные Генеральным соглашением.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н Порядок дополнен пунктом 1.9

1.9. Проведение расчетов по договорам банковского депозита осуществляется через счета, открытые Федеральному казначейству и кредитным организациям в Центральном банке Российской Федерации и в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты для Биржи (далее - Расчетная организация).

При этом проведение расчетов через счета, открытые в Расчетной организации, осуществляется в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации.

Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении Расчетной организации и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н Порядок дополнен пунктом 1.10

1.10. Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию, заключившую Генеральное соглашение, к участию в отборе Заявок, в случае если кредитная организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, указанными в пункте 1.5 настоящего Порядка.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н Порядок дополнен пунктом 1.11

1.11. Уведомление кредитных организаций в соответствии с требованиями, указанными в пунктах 1.6 и 1.9 настоящего Порядка, осуществляется Федеральным казначейством путем размещения информации на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Информация об изменениях:

Глава I дополнена пунктом 1.12 с 4 декабря 2017 г. - Приказ Федерального казначейства от 1 ноября 2017 г. N 29н

1.12. Размещение средств федерального бюджета на банковских депозитах в кредитных организациях осуществляется по решению Федерального казначейства по фиксированной или плавающей процентной ставке размещения средств.

Плавающая процентная ставка размещения средств состоит из базовой плавающей процентной ставки размещения средств и размера премии к ней (далее - спред).

 

II. Подготовка и представление Обращения

 

2.1. Кредитная организация, соответствующая Требованиям и намеренная привлекать средства федерального бюджета на банковские депозиты, представляет в Федеральное казначейство письменное обращение кредитной организации о намерении заключить генеральное соглашение между кредитной организацией и Федеральным казначейством о размещении средств федерального бюджета на банковских депозитах (далее - Обращение).

Обращение подготавливается кредитной организацией по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку.

2.2. Кредитная организация прикладывает к Обращению:

а) заверенную кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию генеральной лицензии на осуществление банковских операций;

б) нотариально удостоверенные копии учредительных документов кредитной организации;

в) заверенные кредитной организацией или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера;

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в подпункт "г" внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

г) доверенности на подписание Обращения, Генерального соглашения и договора банковского депозита, содержащие образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов (при их подписании руководителем кредитной организации не требуются);

д) нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати;

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 2 дополнен подпунктом "е"

е) заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие счета в Расчетной организации (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н пункт 2.2 дополнен подпунктом "ж", вступающим в силу с 12 ноября 2016 г.

ж) копия решения Правительства Российской Федерации, указанного в пункте 2(2) Правил размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах, утвержденных Постановлением.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 2.3 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.3. Кредитная организация для включения в условия Генерального соглашения указывает в Обращении реквизиты:

- корреспондентского счета или корреспондентского субсчета, открытого в подразделении Центрального банка Российской Федерации;

- банковского счета, открытого в Расчетной организации (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации).

2.4. Обращение оформляется на фирменном бланке кредитной организации, подписывается уполномоченным лицом кредитной организации и скрепляется печатью кредитной организации.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 2.5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.5. Кредитная организация направляет Обращение в Федеральное казначейство заказным письмом с уведомлением о вручении или доставляет Обращение по адресу Федерального казначейства для принятия корреспонденции, указанному на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

 

III. Рассмотрение Обращения, заключение и расторжение Генерального соглашения

 

3.1. При получении Обращения Федеральное казначейство проверяет:

а) форму представленного Обращения на соответствие форме, установленной настоящим Порядком;

б) наличие на Обращении подписи уполномоченного лица и оттиска печати;

в) наличие документов, указанных в пункте 2.2 настоящего Порядка;

г) наличие со стороны Федерального казначейства к кредитной организации ограничений на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанных в пунктах 3.10, 3.13 и 3.14 настоящего Порядка.

3.2. Федеральное казначейство отказывает кредитной организации в рассмотрении Обращения в случаях наличия следующих замечаний:

а) форма представленного Обращения не соответствует форме, установленной настоящим Порядком;

б) на Обращении отсутствует подпись уполномоченного лица и (или) оттиск печати;

в) к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 2.2 настоящего Порядка;

г) со стороны Федерального казначейства к кредитной организации действуют ограничения на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанные в пунктах 3.10, 3.13 и 3.14 настоящего Порядка.

3.3. В случае отсутствия замечаний, указанных в пункте 3.2 настоящего Порядка, Федеральное казначейство проверяет:

а) прилагаемые к Обращению документы, указанные в пункте 2.2 настоящего Порядка;

б) право подписи Генерального соглашения уполномоченными лицами кредитной организации на соответствие их полномочиям, согласно прилагаемым к Обращению документам;

в) соответствие кредитной организации Требованиям;

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 3.3 дополнен подпунктом "г"

г) наличие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, открытого в Расчетной организации, привлеченной Федеральным казначейством (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н пункт 3.3 дополнен подпунктом "д", вступающим в силу с 12 ноября 2016 г.

д) право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации, на соответствие их полномочиям, согласно прилагаемым к Обращению документам.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в пункт 3.4 внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям в части наличия у кредитной организации собственных средств (капитала) Федеральным казначейством используются на день проверки данные, представленные Центральным банком Российской Федерации Федеральному казначейству, из отчетности кредитной организации, представленной кредитной организацией в Центральный банк Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н пункт 3.5 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.5. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям в части соответствия подпункту "в" пункта 2 Правил размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах, утвержденных Постановлением, Федеральным казначейством используются на день проверки данные, размещенные на официальном сайте Центрального банка Российской Федерации и государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3.6. Федеральное казначейство отказывает кредитной организации в заключении Генерального соглашения в случаях, если:

а) не установлено право подписи Генерального соглашения уполномоченными лицами кредитной организации согласно прилагаемым к Обращению документам;

б) кредитная организация не соответствует Требованиям;

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 3.6 дополнен подпунктом "в"

в) банковский счет кредитной организации, указанный в Обращении, открыт в Расчетной организации, не привлеченной Федеральным казначейством (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации);

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н пункт 3.6 дополнен подпунктом "г", вступающим в силу с 12 ноября 2016 г.

г) не установлено право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации согласно прилагаемым к Обращению документам.

3.7. В случае отсутствия замечаний к Обращению и соответствия кредитной организации Требованиям Федеральное казначейство заключает с кредитной организацией Генеральное соглашение в следующем порядке:

3.7.1. Федеральное казначейство в срок не позднее двенадцати рабочих дней с даты получения Обращения подписывает Генеральное соглашение и информирует кредитную организацию о месте и времени передачи Федеральным казначейством кредитной организации Генерального соглашения, а также о месте и времени возврата Федеральному казначейству кредитной организацией Генерального соглашения, подписанного с ее стороны.

3.7.2. Кредитная организация получает Генеральное соглашение в Федеральном казначействе в порядке, указанном в подпункте 3.7.1 настоящего пункта.

3.7.3. Кредитная организация не позднее трех рабочих дней со дня получения от Федерального казначейства Генерального соглашения представляет в порядке, указанном в подпункте 3.7.1 настоящего пункта, в Федеральное казначейство Генеральное соглашение в двух экземплярах, подписанное со своей стороны.

3.7.4. Федеральное казначейство регистрирует Генеральное соглашение и возвращает кредитной организации зарегистрированный экземпляр Генерального соглашения.

3.8. Получение и возврат Генерального соглашения осуществляется кредитной организацией.

3.9. В случаях, указанных в пунктах 3.2 и 3.6 настоящего Порядка, Федеральное казначейство в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения письменно информирует кредитную организацию об отказе в рассмотрении Обращения или отказе в заключении Генерального соглашения с указанием причин отказа, направляя кредитной организации письмо по почтовому адресу, указанному в Обращении.

3.10. В случае принятия решения Федеральным казначейством об отказе кредитной организации в соответствии с пунктами 3.2 и 3.6 настоящего Порядка повторное Обращение кредитной организации может быть рассмотрено Федеральным казначейством не ранее двух месяцев со дня принятия соответствующего решения и только после устранения кредитной организацией замечания, послужившего причиной отказа в заключении Генерального соглашения.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 3.11 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.11. Кредитная организация, заключившая с Федеральным казначейством Генеральное соглашение, предоставляет Федеральному казначейству право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу Федерального казначейства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату суммы депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени).

Кредитная организация, заключившая Генеральное соглашение, также предоставляет Федеральному казначейству право на списание Расчетной организацией в пользу Федерального казначейства денежных средств с банковского счета кредитной организации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату суммы депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени) (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации).

Кредитная организация предоставляет в Федеральное казначейство копии документов, подтверждающих предоставление Центральным банком Российской Федерации и Расчетной организацией указанного права Федеральному казначейству.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 3.12 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.12. Федеральное казначейство в случае непредоставления кредитной организацией Федеральному казначейству копии (копий) документов, указанных в пункте 3.11 настоящего Порядка, не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

3.13. Федеральное казначейство расторгает Генеральное соглашение в случае двукратного несвоевременного исполнения кредитной организацией обязательств по договорам банковского депозита. В этом случае новое Генеральное соглашение может быть заключено Федеральным казначейством не ранее шести месяцев со дня расторжения Генерального соглашения.

3.14. Срок действия Генерального соглашения составляет один год. По истечении срока действия Генерального соглашения при добросовестном выполнении кредитной организацией всех его условий срок действия Генерального соглашения продлевается на тех же условиях на тот же срок.

Генеральное соглашение не подлежит продлению в случае, если кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора банковского депозита. В этом случае новое Генеральное соглашение может быть заключено Федеральным казначейством с указанной кредитной организацией не ранее шести месяцев со дня прекращения действия Генерального соглашения.

3.15. В случае расторжения Генерального соглашения сторона, расторгающая Генеральное соглашение, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону.

Со дня направления Федеральным казначейством кредитной организации или получения от кредитной организации письменного уведомления о намерении расторгнуть Генеральное соглашение Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

 

IV. Подготовка к отбору Заявок

 

Информация об изменениях:

Пункт 4.1 изменен с 4 декабря 2017 г. - Приказ Федерального казначейства от 1 ноября 2017 г. N 29н

См. предыдущую редакцию

4.1. Федеральное казначейство на основании данных кассового планирования исполнения федерального бюджета, данных о состоянии единого счета федерального бюджета и конъюнктуре финансовых рынков и в соответствии с предложениями Центрального банка Российской Федерации о периоде проведения отбора Заявок, об объеме средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах, о сроке размещения, минимальной фиксированной процентной ставке размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах и (или) порядке определения базовой плавающей процентной ставки размещения средств и минимального размера спреда принимает решение о проведении отбора Заявок. Решение о проведении отбора Заявок включает:

а) дату проведения отбора Заявок;

б) максимальный размер средств федерального бюджета, размещаемых на банковские депозиты;

в) срок размещения (включая дату внесения средств и дату возврата средств);

г) процентную ставку размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах - фиксированную или плавающую.

При размещении средств:

по фиксированной ставке - минимальную фиксированную процентную ставку размещения средств;

по плавающей процентной ставке - базовую плавающую процентную ставку размещения средств и минимальный спред;

д) условия заключения договора банковского депозита (срочный или особый);

е) минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки;

ж) максимальное количество Заявок от одной кредитной организации;

з) форму отбора Заявок (открытая или закрытая);

и) расписание отбора Заявок.

Минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки может быть установлен в размере, превышающем максимально допустимый совокупный размер средств, в пределах которого средства федерального бюджета могут размещаться на банковских депозитах в кредитной организации*.

4.2. Расписание отбора Заявок включает сведения о времени начала и окончания приема Заявок, о времени формирования сводного реестра Заявок, о времени установления значения процентной ставки отсечения и (или) о признании отбора Заявок несостоявшимся, о времени направления кредитным организациям оферты на заключение договора банковского депозита (далее - Оферта), о времени получения от кредитных организаций акцепта Оферты и иные сведения, необходимые для проведения отбора Заявок.

4.3. При проведении отбора Заявок в открытой форме в расписание отбора Заявок дополнительно включаются сведения о времени начала и окончания приема Заявок в предварительном режиме и о времени начала и окончания приема Заявок в режиме конкуренции.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 4.4 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.4. Для проведения расчетов по договорам банковского депозита Федеральное казначейство включает в расписание отбора Заявок сведения о проведении расчетов.

Сведения о проведении расчетов включают информацию о времени и порядке перечисления и возврата суммы депозита через счета, открытые Федеральному казначейству и кредитным организациям в Центральном банке Российской Федерации, или банковский счет, открытый в Расчетной организации.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 4.5 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.5. Федеральное казначейство не позднее чем за час до начала проведения отбора Заявок размещает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о проведении отбора Заявок, указанную в пункте 4.1 настоящего Порядка.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 4.6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.6. Федеральное казначейство не позднее чем за час до начала проведения отбора Заявок проверяет соответствие кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения, Требованиям.

В случае выявления несоответствия кредитной организации, заключившей Генеральное соглашение, Требованиям Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 4.7 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.7. Федеральное казначейство не позднее чем за час до начала проведения отбора Заявок рассчитывает для каждой кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Лимит размещения средств.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 4.8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.8. Федеральное казначейство не позднее чем за час до начала проведения отбора Заявок доводит сведения о Лимите размещения средств до сведения кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения.

4.9. Федеральное казначейство вправе в один день проводить несколько отборов Заявок.

4.10. В случае проведения в один день нескольких отборов Заявок Лимит размещения средств рассчитывается и доводится Федеральным казначейством до сведения кредитных организаций, заключивших Генеральные соглашения, в следующем порядке:

а) для первого отбора Заявок - в соответствии с условиями, указанными в пунктах 4.7 и 4.8 настоящего Порядка;

б) для последующего отбора Заявок - после окончания предыдущего отбора Заявок.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н глава IV дополнена пунктом 4.11, вступающим в силу с 12 ноября 2016 г.

4.11. Федеральное казначейство не позднее чем за час до начала проведения отбора Заявок проверяет право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации.

В случае если не установлено право подписи договора банковского депозита уполномоченными лицами кредитной организации Федеральное казначейство не допускает кредитную организацию к участию в отборе Заявок.

 

V. Расчет Лимита размещения средств

 

5.1. Лимит размещения средств включает лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать Заявки в ходе проведения отбора Заявок (далее - Лимит на заявки), и лимит, указывающий максимально допустимый совокупный размер средств, в пределах которого средства федерального бюджета могут размещаться на банковских депозитах в кредитной организации (далее - Лимит на средства).

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в пункт 5.2 внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.2. Лимит на средства для i-й кредитной организации рассчитывается по следующей формуле:

 

, где (1)

 

- Лимит на средства для i-й кредитной организации, в миллионах рублей;

- коэффициент для i-й кредитной организации, равный:

0,4 - если i-я кредитная организация обладает собственными средствами (капиталом) в размере от 300 млрд. рублей и более по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день расчета для кредитной организации Лимита на средства;

0,2 - если i-я кредитная организация обладает собственными средствами (капиталом) в размере от 200 млрд. рублей до 300 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день расчета для кредитной организации Лимита на средства;

0,1 - если i-я кредитная организация обладает собственными средствами (капиталом) в размере от 100 млрд. рублей до 200 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день расчета для кредитной организации Лимита на средства;

0,05 - если i-я кредитная организация обладает собственными средствами (капиталом) в размере менее 100 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день расчета для кредитной организации Лимита на средства.

- размер собственных средств (капитала) i-й кредитной организации, в миллионах рублей, по данным на день расчета из отчетности кредитной организации, представленной в Центральный банк Российской Федерации.

Показатели и округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу, в случае если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.

В случае если при расчете Лимита на средства кредитной организации могут быть применены разные коэффициенты, то в качестве коэффициента для расчета Лимита на средства принимается наивысший коэффициент.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н пункт 5.3 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.3. Для расчета Лимита на средства используются данные, представленные Центральным банком Российской Федерации Федеральному казначейству, из отчетности i-й кредитной организации, представленной i-й кредитной организацией в Центральный банк Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 5.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.4. Лимит на заявки для i-й кредитной организации рассчитывается по следующей формуле:

 

, где (2)

 

- Лимит на заявки для i-й кредитной организации, в миллионах рублей;

- сумма средств федерального бюджета, размещенных и подлежащих размещению на банковских депозитах в i-й кредитной организации, в миллионах рублей, рассчитываемая по следующей формуле:

 

, где (3)

 

- сумма средств федерального бюджета, размещенная на банковских депозитах в i-й кредитной организации на начало рабочего дня, предшествующего дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

- сумма средств федерального бюджета, подлежащая размещению на банковских депозитах в i-й кредитной организации в рабочий день, предшествующий дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

- сумма средств федерального бюджета, подлежащая размещению на банковских депозитах в i-й кредитной организации в день проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

- сумма средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах в i-й кредитной организации и подлежащих возврату, в миллионах рублей, рассчитываемая по следующей формуле:

 

, где (4)

 

- сумма средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в рабочий день, предшествующий дню проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

- сумма средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в день проведения отбора Заявок, в рублях и копейках;

- сумма средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах в i-й кредитной организации, подлежащих возврату i-й кредитной организацией в день перечисления средств i-й кредитной организации по итогам проведенного отбора Заявок, в рублях и копейках.

Показатели , и округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу, в случае если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.

В случае если средства федерального бюджета размещены на банковских депозитах в кредитной организации в иностранной валюте при расчете Лимита на заявки, указанные средства пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.

В случае если средства федерального бюджета размещаются на банковских депозитах в иностранной валюте Лимит на заявки для кредитной организации, рассчитанный в рублях, пересчитывается в иностранную валюту по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения отбора Заявок.

5.5. В случае если размер рассчитанного для кредитной организации Лимита на заявки составляет величину меньшую, чем минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки, установленный для отбора Заявок, Лимит на заявки для кредитной организации устанавливается равным нулю.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в пункт 5.6 внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.6. В случаях, указанных в пунктах 1.10, 3.12, 3.15, 4.6 и 4.11 настоящего Порядка, кредитная организация не допускается Федеральным казначейством к участию в отборе Заявок путем установления для кредитной организации Лимита на заявки, равного нулю.

5.7. Лимит на заявки для двух ближайших по времени отборов Заявок устанавливается для кредитной организации равным нулю в случаях, указанных в пунктах 7.8 и 8.11 настоящего Порядка.

 

VI. Проведение отбора Заявок

 

6.1. Кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение и получившие Лимит размещения средств, в день проведения отбора Заявок в соответствии с расписанием отбора Заявок направляют Федеральному казначейству Заявки.

Направление и прием Заявок осуществляются в соответствии со временем начала и окончания приема Заявок, определенным расписанием отбора Заявок.

Заявка подготавливается кредитной организацией по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.

6.2. Размер денежных средств, указанный в Заявке, не может быть меньше минимального размера размещаемых средств для одной Заявки, установленного Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

6.3. Совокупный размер денежных средств, указанный в Заявках одной кредитной организации, не должен превышать значения Лимита на заявки.

Информация об изменениях:

Пункт 6.4 изменен с 4 декабря 2017 г. - Приказ Федерального казначейства от 1 ноября 2017 г. N 29н

См. предыдущую редакцию

6.4. Фиксированная процентная ставка или спред (далее - процентная ставка), указываемая (указываемый) кредитной организацией в Заявке, не может быть ниже минимальной фиксированной процентной ставки размещения средств или минимального спреда, установленной (установленного) Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

6.5. При проведении отбора Заявок в закрытой форме Заявки от одной кредитной организации принимаются в порядке очередности поступления до момента исчерпания Лимита на заявки или до окончания времени приема Заявок в количестве, не превышающем максимальное количество Заявок от одной кредитной организации, установленное Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

Кредитная организация вправе отозвать Заявку до времени окончания приема Заявок в закрытой форме.

6.6. При проведении отбора Заявок в открытой форме действует следующий порядок направления и приема Заявок:

6.6.1. В предварительном режиме Заявки принимаются в порядке очередности поступления до момента исчерпания кредитной организацией Лимита на заявки или до окончания времени приема Заявок в количестве, не превышающем максимальное количество Заявок от одной кредитной организации, установленное Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок.

Кредитная организация вправе отозвать Заявку до времени окончания приема Заявок в предварительном режиме.

6.6.2. По окончании предварительного режима начинается режим конкуренции на повышение процентных ставок, указанных в Заявках, направленных кредитными организациями в предварительном режиме.

6.6.3. Со времени начала режима конкуренции и до его окончания кредитная организация вправе отозвать Заявку, поданную в предварительном режиме, и направить взамен другую Заявку. В новой Заявке кредитная организация вправе повысить процентную ставку без изменения других параметров Заявки.

6.6.4. До окончания времени приема Заявок в режиме конкуренции кредитная организация вправе отзывать Заявки и направлять взамен другие Заявки неограниченное число раз.

6.6.5. В режиме конкуренции Кредитная организация не вправе отозвать Заявку, поданную в предварительном режиме, без направления новой Заявки.

6.6.6. В режиме конкуренции Заявки принимаются в порядке очередности поступления до окончания времени приема Заявок.

6.7. Заявки, поданные с нарушением требований, предусмотренных пунктами 6.1 - 6.6 настоящего Порядка, не рассматриваются.

6.8. По окончании приема Заявок Федеральное казначейство в соответствии с расписанием отбора Заявок формирует сводный реестр Заявок, удовлетворяющих требованиям, предусмотренным пунктами 6.1 - 6.6 настоящего Порядка.

6.9. Федеральное казначейство в соответствии с расписанием отбора Заявок на основании сводного реестра Заявок, удовлетворяющих требованиям, предусмотренным пунктами 6.1 - 6.6 настоящего Порядка, устанавливает значение процентной ставки отсечения и (или) признает отбор Заявок несостоявшимся.

6.10. Решение о признании отбора Заявок несостоявшимся может быть принято в случае отсутствия Заявок либо в случае, если процентные ставки, указанные во всех принятых Заявках, ниже процентной ставки отсечения.

6.11. Решение, указанное в пункте 6.9 настоящего Порядка, в соответствии с расписанием отбора Заявок доводится Федеральным казначейством до сведения кредитных организаций, заявки которых включены в сводный реестр Заявок.

 

VII. Заключение договоров банковского депозита

 

7.1. Федеральное казначейство в соответствии с условиями Генерального соглашения и настоящего Порядка на основании установленного значения процентной ставки отсечения и решения о признании отбора Заявок состоявшимся не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения отбора Заявок, заключает с кредитными организациями договоры банковского депозита.

7.2. Договор банковского депозита заключается по процентной ставке, указанной в Заявке, но не ниже процентной ставки отсечения.

7.3. Договор банковского депозита заключается на размер денежных средств, указанный в Заявке.

7.4. В случае если совокупный размер средств в Заявках, содержащих процентные ставки не ниже процентной ставки отсечения, превышает максимальный размер средств федерального бюджета, размещаемых на банковских депозитах, договоры банковского депозита по Заявкам, содержащим процентные ставки, равные процентной ставке отсечения, заключаются на размер денежных средств, рассчитанный пропорционально долям указанных Заявок в общем объеме Заявок, содержащих процентные ставки, равные процентной ставке отсечения.

7.5. Федеральное казначейство в соответствии с расписанием отбора Заявок на основании Заявки кредитной организации обеспечивает подписание с кредитной организацией договора банковского депозита путем направления кредитной организации Оферты, подписанной электронной подписью уполномоченного лица Федерального казначейства.

Оферта подготавливается Федеральным казначейством по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку.

7.6. В установленный в Оферте срок ее действия кредитная организация осуществляет акцепт Оферты и ее возврат в Федеральное казначейство. Акцепт Оферты осуществляется путем ее подписания электронной подписью уполномоченного лица кредитной организации.

7.7. Кредитная организация не вправе вносить изменения в Оферту и должна обеспечить сохранность электронной подписи уполномоченного лица Федерального казначейства.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 5 сентября 2016 г. N 16н в пункт 7.8 внесены изменения, вступающие в силу с 12 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.8. Федеральное казначейство в случае двукратного неполучения от кредитной организации акцепта Оферты в течение года с момента первого неполучения акцепта Оферты в соответствии с настоящим Порядком не допускает кредитную организацию к участию в двух ближайших по времени отборах Заявок путем установления для данной кредитной организации Лимита на заявки, равного нулю.

7.9. По окончании времени получения от кредитных организаций акцепта Оферты Федеральное казначейство формирует сводный реестр договоров банковского депозита.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 7.10 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.10. Федеральное казначейство не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения отбора Заявок, размещает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о результатах проведения отбора Заявок.

 

VIII. Проведение расчетов по договорам банковского депозита

 

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 8.1 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

8.1. Федеральное казначейство в день, установленный договором банковского депозита, на основании сводного реестра договоров банковского депозита перечисляет суммы депозитов на счет (субсчет) кредитной организации в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении.

При этом первым платежом перечисляются суммы депозитов по тем договорам банковского депозита, совокупная сумма по которым не превышает разницу между Лимитом на средства, рассчитанным на кредитную организацию, и общей суммой депозитов, уже размещенных в данной кредитной организации.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 8.2 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

8.2. Перечисление Федеральным казначейством на счет (субсчет) кредитной организации сумм депозитов по договорам банковского депозита, кроме предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Порядка, осуществляется после возврата кредитной организацией сумм депозитов по договорам банковского депозита и уплаты процентов на сумму депозитов, предусматривающим исполнение кредитной организацией обязательств по возврату сумм депозитов и уплаты процентов на сумму депозитов в текущий день.

8.3. Кредитная организация на основании договора банковского депозита для учета перечисленной суммы депозита открывает Федеральному казначейству депозитный счет и предоставляет Федеральному казначейству выписку из указанного счета. Депозитный счет открывается отдельно по каждому договору банковского депозита.

Кредитная организация также предоставляет Федеральному казначейству выписку из счета в случае закрытия депозитного счета.

8.4. Возврат суммы депозита и уплата процентов на сумму депозита производятся кредитной организацией в день возврата средств, установленный договором банковского депозита, либо в день возврата средств по иным основаниям, предусмотренным Генеральным соглашением и настоящим Порядком.

8.5. Досрочный возврат суммы депозита допускается по срочному договору банковского депозита по инициативе Федерального казначейства в соответствии с условиями настоящего Порядка и Генерального соглашения.

8.6. В случае досрочного возврата суммы депозита по инициативе Федерального казначейства в соответствии с положениями настоящего Порядка и Генерального соглашения Федеральное казначейство направляет кредитной организации не позднее чем за десять рабочих дней до предполагаемой даты досрочного возврата письменное уведомление о досрочном возврате средств федерального бюджета, размещенных на банковских депозитах.

8.7. При досрочном возврате суммы депозита проценты начисляются по процентной ставке по договору банковского депозита исходя из количества дней, в течение которых кредитная организация фактически пользовалась денежными средствами федерального бюджета, привлеченными на депозит.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н в пункт 8.8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

8.8. Возврат суммы депозита и уплата процентов на сумму депозита производятся кредитной организацией на счета Федерального казначейства в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении и с учетом условий проведения расчетов, указанных в пункте 4.4 настоящего Порядка.

8.9. Обязательства кредитной организации по возврату Федеральному казначейству суммы депозита и уплате процентов на сумму депозита считаются исполненными в момент зачисления суммы депозита и суммы процентов на счета Федерального казначейства.

8.10. Частичное перечисление Федеральным казначейством кредитной организации суммы депозита, а также частичный возврат кредитной организацией Федеральному казначейству суммы депозита и частичная уплата процентов на сумму депозита по отдельному договору банковского депозита не допускаются.

8.11. Федеральное казначейство в случае нарушения кредитной организации условий, указанных в пунктах 8.4 и 8.10 настоящего Порядка, не допускает кредитную организацию к участию в двух ближайших по времени отборах Заявок.

Информация об изменениях:

Приказом Федерального казначейства от 8 сентября 2014 г. N 13н пункт 8.12 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

8.12. Федеральное казначейство в случае нарушения кредитной организацией условий Генерального соглашения принимает меры, предусмотренные условиями Генерального соглашения, и обращается в Центральный банк Российской Федерации и Расчетную организацию (в случае привлечения Федеральным казначейством Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу Федерального казначейства суммы просроченной задолженности кредитной организации по возврату депозита, уплате процентов на сумму депозита и штрафных процентов (пени) с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и банковского счета кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в соответствии с документами, указанными в пункте 3.11 настоящего Порядка.

 

_____________________________

* Пункт 20 Правил размещения средств федерального бюджета на банковских депозитах, утвержденных Постановлением.