- Главная
- Приказ Федеральной налоговой службы от 19 июля 2018 г. N ММВ-7-2/460@ "Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме"
- Приложение N 9. Формат запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в электронной форме
Приложение N 9. Формат запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в электронной форме
Приложение N 9
к приказу ФНС России
от 19.07.2018 г. N ММВ-7-2/460@
Формат
запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в электронной форме
I. Общие сведения
1. Настоящий формат описывает требования к XML файлам (далее - файлам обмена) передачи по телекоммуникационным каналам связи в целях обеспечения электронного документооборота по представлению в налоговый орган и направлению из налогового органа документов, используемых налоговыми органами при реализации своих полномочий в отношениях, регулируемых законодательством о налогах и сборах.
2. Номер версии настоящего формата 4.00.
II. Описание файла обмена
3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
RAK_OGGGGMMDD_N, где:
R - префикс, принимающий значение ZSN;
А - принимает значения:
1 - для первичного зашифрованного файла; 2 - 9 - для исправленного зашифрованного файла;
К - идентификатор получателя информации, имеет вид:
bbbbbbb - код банка (филиала банка), заключившего договор, или подразделения Банка России, в который(ое) или через который(ое) направляется зашифрованный файл, включающий с 3 по 9 разряды банковского идентификационного кода (БИК) участника расчетов на территории Российской Федерации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России (далее - Справочник БИК), ведение которого осуществляется в соответствии с Положением Банка России от 06.07.2017 N 595-П "О платежной системе Банка России" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 06.10.2017, регистрационный номер 48458), (далее - код банка (филиала банка);
О - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
КККК - код налогового органа, направившего сообщение, в соответствии со Справочником кодов обозначений налоговых органов для целей учета налогоплательщиков (далее - СОУН) (4 символа с лидирующими нулями);
GGGG - год направления передаваемого файла, ММ - месяц направления передаваемого файла, DD - день направления передаваемого файла;
N - порядковый номер файла в течение дня (6 цифр с лидирующими нулями, начиная с 1).
Расширение имени файла имеет вид:
Xml - в наименовании файла в электронной форме;
Vrb - в наименовании зашифрованного файла.
Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Параметры первой строки файла обмена
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
ZSN_400.
Расширение имени файла - xsd.
XML схема файла обмена приводится отдельным файлом.
4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах настоящего формата.
Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента 1;
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: Т - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к) или Т(=к), где: n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае если максимальное количество знаков не ограничено, формат имеет вид Т(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.к), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в сети интернет по электронному адресу: http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например, "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например, "НМ", "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например, "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
------------------------------
1 В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.
------------------------------
Таблица 4.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдЭС |
А |
Т(=36) |
О |
Типовой элемент <GUIDтип>. Глобально-уникальный идентификатор (Globally Unique Identifier) - 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами. Например 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF |
|
Тип информации |
ТипИнф |
А |
Т(=10) |
О |
Принимает значение: "ЗАПНОНАЛИЧ" |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
Т(1-40) |
О |
Принимает значение: <наименование><пробел><версия> |
|
Телефон отправителя |
ТелОтпр |
А |
Т(1-20) |
О |
|
|
Должность отправителя |
ДолжнОтпр |
А |
Т(1-100) |
О |
|
|
Фамилия отправителя |
ФамОтпр |
А |
Т(1-60) |
О |
|
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
N(4.2) |
О |
Принимает значение: "4.00" |
|
Состав и структура документа |
ЗАПНОНАЛИЧ |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.2 |
Таблица 4.2
Состав и структура документа (ЗАПНОНАЛИЧ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер запроса налогового органа |
НомЗапр |
А |
Т(10) |
О |
|
|
Дата запроса налогового органа |
ДатаЗапр |
А |
|
О |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
|
Вид запроса |
ВидЗапр |
А |
Т(=1) |
О |
Принимает значение: 1 - Запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов) 1; 6 - Запрос о представлении справки о наличии вкладов (депозитов) |
|
Тип запроса |
ТипЗапр |
А |
Т(=1) |
О |
Принимает значение: 1 - Запрос в банк с учетом информации филиалов банка 2; 2 - Запрос в банк без учета информации филиалов банка 3; 3 - Запрос в вышеуказанный филиал банка 4; 4 - Запрос в вышеуказанное подразделение Банка России 5 |
|
Идентификатор запроса |
ИдЗапр |
А |
Т(=22) |
О |
Типовой элемент <ИдЗапрТип>. Принимает значение: <код><год><месяц><день><номер>. Например: "ККККГГГГММДДNNNNNNNNNN", где: <код> = коду налогового органа из элемента <КодНО>; <год><месяц><день> = году, месяцу и дню запроса из элемента <ДатаЗапр>; <номер> = номеру запроса из элемента <НомЗапр> |
|
Мотивировочная часть запроса |
МотивЗапр |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.3 |
|
Сведения о налоговом органе |
СвНО |
С |
|
О |
Типовой элемент <СвНОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.5 |
|
Сведения о банке (филиале банка) | |
СвБанк |
С |
|
О |
Типовой элемент <БанкТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.6 |
|
Сведения о подразделении Банка России |
СвУБР |
С |
|
О |
Типовой элемент <УБРТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.7 |
|
Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос |
СвПл |
С |
|
О |
Типовой элемент <СвПлТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.8 |
|
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату 6| |
ДейстПоСост |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.9 |
|
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за период 7 |
ИмПериод |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.10 |
|
Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа |
Руководитель |
С |
|
О |
Типовой элемент <РукНОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.15 |
Таблица 4.3
Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код основания запроса |
КодОснов |
А |
Т(=4) |
О |
Заполняется четырехсимвольный цифровой код, в каждой позиции которого проставляется "1", если применяется норма в соответствии со Справочником "Основания запроса", или "0", если не применяется. Вторая, третья и четвертая позиция настоящего кода принимают значение = "0", если <ВидЗапр> = "6" |
|
Обоснование запроса |
Обоснов |
С |
|
ОМ |
Состав элемента представлен в таблице 4.4 |
Таблица 4.4
Обоснование запроса (Обоснов)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код обоснования запроса |
КодОбоснов |
А |
Т(1-2) |
О |
Заполняется цифровой код в соответствии со Справочником "Обоснования запроса". Не может быть = <10 | 11 | 12>, если <ВидЗапр> = "6" |
|
Вид налоговой проверки |
ВидПров |
А |
Т(=1) |
НУ |
Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3> |
|
Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк |
НаимНО |
А |
Т(1-160) |
НУ |
По справочнику СОУН. Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк |
КодНО |
А |
Т(=4) |
НУ |
Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк |
ДолжнЛицСогл |
А |
Т(=1) |
НУ |
Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налогового органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов. Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк |
ФИОЛицСогл |
А |
Т(1-100) |
НУ |
Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Вид документа о согласии направление запроса в банк |
ВидДокСогл |
А |
Т(1-50) |
НУ |
Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Дата документа о согласии направление запроса в банк |
ДатаДокСогл |
А |
|
НУ |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Номер документа о согласии направление запроса в банк |
НомерДокСогл |
А |
Т(1-50) |
НУ |
Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5> |
|
Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) |
ВидСделки |
А |
Т(=1) |
НУ |
Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется если <КодОбоснов> = <3 | 6> |
|
Статус организации, в отношении которой направляется запрос |
ТипЛица |
А |
Т(=1) |
НУ |
Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется если <КодОбоснов> = <3 | 6> |
|
Вид решения |
ВидРешПр |
А |
Т(=1) |
НУ |
Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется если <КодОбоснов> = "8" |
|
Сведения о плательщике в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании |
СвПлОбоснов |
С |
|
О |
Сведения о плательщике в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании. Состав элемента представлен в таблице 4.16 |
Таблица 4.5
Сведения о налоговом органе (СвНОТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код налогового органа |
КодНО |
А |
Т(=4) |
О |
Типовой элемент <ИФНСТип> |
|
Краткое наименование налогового органа |
НаимНО |
А |
Т(1-160) |
ОК |
По справочнику СОУН |
|
Контактный телефон должностного лица налогового органа |
Телефон |
А |
Т(1-20) |
О |
|
|
Фамилия, имя, отчество должностного лица налогового органа |
ФИОДЛ |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
Таблица 4.6
Сведения о банке (филиале банка) (БанкТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Регистрационный номер банка по КГРКО |
РегНом |
А |
N(4) |
О |
|
|
Номер филиала банка по КГРКО |
НомФил |
А |
N(4) |
О |
Для банков принимает значение: "0" |
|
А |
Т(=9) |
ОК |
Типовой элемент <БИКтип>. По Справочнику БИК |
||
|
Сокращенное наименование банка или филиала банка |
НаимБанк |
А |
T(1-160) |
О |
|
|
ИНН банка |
ИННБанк |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛтип> |
|
КПП банка (филиала банка) |
КППБанк |
А |
Т(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
Таблица 4.7
Сведения о подразделении Банка России (УБРТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
А |
Т(=9) |
ОК |
Типовой элемент <БИКтип>. По Справочнику БИК |
||
|
Сокращенное наименование подразделения Банка России |
НаимУБР |
А |
Т(1-160) |
О |
|
|
ИНН Банка России |
ИННБР |
А |
Т(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛтип>. Принимает значение: "7702235133" |
|
КПП подразделения Банка России |
КППУБР |
А |
Т(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
Таблица 4.8
Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос (СвПлТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Организация (филиал организации) | |
ПлЮЛ |
С |
|
О |
Типовой элемент <ПлЮЛТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.11. Заполняется если <КодОбоснов> = <1 | 3 | 4 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12> |
|
Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет | |
ПлИП |
С |
|
О |
Типовой элемент <ПлИПТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.12. Заполняется если <КодОбоснов> = <1 | 4 | 7 | 8 | 9 | 11 | 12> Типовой элемент <ПФЛТип>. |
|
Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем |
ПФЛ |
С |
|
О |
Состав элемента представлен в таблице 4.13. Заполняется если <КодОбоснов> = <2 | 5>. Заполняется информация, имеющаяся в налоговом органе |
Таблица 4.9
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату (ДейстПоСост)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
По состоянию на дату |
ДатаПоСост |
А |
|
О |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
Таблица 4.10
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за период (ИмПериод)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Дата начала периода |
ДатаНач |
А |
|
О |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
|
Дата конца периода |
ДатаКон |
А |
|
О |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
Таблица 4.11
Организация (филиал организации) (ПлЮЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
ИНН налогоплательщика или Код иностранной организации |
ИННЮЛ |
А |
Т(=10) | Т(=5) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП налогоплательщика 8 |
КПП |
А |
Т(=9) |
НУ |
Типовой элемент <КППТип> |
|
Сокращенное наименование организации (филиала организации) |
НаимЮЛ |
А |
Т(1-160) |
О |
|
Таблица 4.12
Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет (ПлИПТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
ИНН физического лица |
ИННИП |
А |
Т(=12) |
О |
Типовой элемент <ИННФЛТип> |
|
Фамилия, имя, отчество физического лица |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
Таблица 4.13
Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем (ПФЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
ИНН физического лица |
ИННФЛ |
А |
Т(=12) |
Н |
Типовой элемент <ИННФЛТип> |
|
Дата рождения |
ДатаРожд |
А |
|
Н |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
|
Место рождения |
МестоРожд |
А |
Т(1-254) |
Н |
|
|
Код документа, удостоверяющего личность |
КодДУЛ |
А |
Т(=2) |
Н |
Принимает значение в соответствии со Справочником "Виды документов, удостоверяющих личность налогоплательщика" |
|
Серия и номер документа |
СерНомДок |
А |
Т(1-25) |
Н |
По шаблону Справочника "Виды документов, удостоверяющих личность налогоплательщика" |
|
Дата выдачи документа |
ДатаДок |
А |
|
Н |
Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД |
|
Фамилия, имя, отчество физического лица |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
|
Адрес плательщика |
АдрПлат |
С |
|
Н |
Типовой элемент <АдрФИАСТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.17 |
Таблица 4.14
Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Фамилия |
Фамилия |
А |
Т(1-60) |
О |
|
|
Имя |
Имя |
А |
Т(1-60) |
О |
|
|
Отчество |
Отчество |
А |
Т(1-60) |
Н |
|
Таблица 4.15
Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа (РукНОТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Должность руководителя (заместителя руководителя) налогового органа |
ДолжРук |
А |
Т(=1) |
О |
Принимает значение: 1 - руководитель налогового органа; 2 - заместитель руководителя налогового органа |
|
Фамилия, имя, отчество руководителя (заместителя руководителя) |
ФИО |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
Таблица 4.16
Сведения о плательщике в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании (СвПлОбоснов)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сокращенное наименование организации | |
НПлЮЛ |
П |
Т(1-160) |
О |
|
|
Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет| |
НПлИП |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
|
Фамилия, имя, отчество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем |
НПлФЛ |
С |
|
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.14 |
Таблица 4.17
Адрес по ФИАС (АдрФИАСТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Уникальный идентификационный номер |
ИдНом |
А |
Т(1-36) |
Н |
|
|
Почтовый индекс |
Индекс |
А |
Т(=6) |
Н |
|
|
Субъект Российской Федерации (код) |
Регион |
П |
Т(=2) |
ОК |
Типовой элемент <ССРФТип>. Принимает значение в соответствии со справочником "Коды субъектов Российской Федерации" согласно приложению N 2 к Порядку заполнения формы уведомления о контролируемых сделках, утвержденному приказом ФНС России от 07.05.2018 N ММВ-7-13/249@ "Об утверждении формы уведомления о контролируемых сделках, формата представления уведомления о контролируемых сделках в электронной форме, порядка заполнения формы уведомления о контролируемых сделках, а также порядка представления уведомления о контролируемых сделках в электронной форме и признании утратившим силу приказа ФНС России от 27 июля 2012 г. N ММВ-7-13/524@" (Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 13.08.2018, регистрационный номер 51864) |
|
Муниципальный район/ городской округ/ внутригородская территория города федерального значения |
МуниципРайон |
С |
|
О |
Типовой элемент <ВидНаимКодТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.18 |
|
Городское поселение / сельское поселение / межселенная территория в составе муниципального района / внутригородской район городского округа |
ГородСелПоселен |
С |
|
Н |
Типовой элемент <ВидНаимКодТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.18 |
|
Населенный пункт (город, деревня, село и прочее) |
НаселенПункт |
С |
|
Н |
Типовой элемент <ВидНаимТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.19 |
|
Элемент планировочной структуры |
ЭлПланСтруктур |
С |
|
Н |
Типовой элемент <ТипНаимТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.20 |
|
Элемент улично-дорожной сети |
ЭлУлДорСети |
С |
|
Н |
Типовой элемент <ТипНаимТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.20 |
|
Земельный участок (номер) |
ЗемелУчасток |
П |
Т(1-50) |
Н |
|
|
Здание / сооружение / объект незавершенного строительства |
Здание |
С |
|
НМ |
Типовой элемент <НомерТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.21 |
|
Помещение в пределах здания, сооружения / машино-место |
ПомещЗдания |
С |
|
Н |
Типовой элемент <НомерТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.21 |
|
Помещение в пределах квартиры |
ПомещКвартиры |
С |
|
Н |
Типовой элемент <НомерТип>. Состав элемента представлен в таблице 4.21 |
ПРИМЕЧАНИЕ. Задается в соответствии с Федеральной информационной адресной системой (ФИАС).
Таблица 4.18
Сведения о виде (код) и наименовании адресного элемента (ВидНаимКодТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Вид (код) элемента |
ВидКод |
А |
Т(=1) |
ОК |
Принимает значения: для элемента <МуниципРайон> 1 - муниципальный район | 2 - городской округ | 3 - внутригородская территория города федерального значения для элемента <ГородСелПоселен> 1 - городское поселение | 2 - сельское поселение | 3 - межселенная территория в составе муниципального района | 4 - внутригородской район городского округа |
|
Наименование элемента |
Наим |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.19
Сведения о виде и наименовании адресного элемента (ВидНаимТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Вид элемента |
Вид |
А |
Т(1-50) |
О |
|
|
Наименование элемента |
Наим |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.20
Сведения о типе и наименовании адресного элемента (ТипНаимТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Тип элемента |
Тип |
А |
Т(1-50) |
О |
|
|
Наименование элемента |
Наим |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.21
Сведения о номере адресного элемента (НомерТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Тип элемента |
Тип |
А |
Т(1-50) |
О |
|
|
Номер элемента |
Номер |
А |
Т(1-255) |
О |
|
Таблица 4.22
Справочник "Основания запроса"
|
Позиция кода |
Наименование |
|
1 |
В соответствии с пунктами 2 и 4 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации |
|
2 |
В соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" |
|
3 |
В соответствии с частью 8 статьи 14 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" |
|
4 |
В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 N 54-ФЗ "О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием электронных средств платежа" |
ПРИМЕЧАНИЕ. Код состоит из четырех позиций, в каждой из которых записывается 0 или 1 в зависимости от оснований запроса.
Таблица 4.23
Справочник "Обоснования запроса"
|
Позиция кода |
Наименование |
|
1 |
Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, налоговой проверки |
|
2 |
Проведение в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, налоговой проверки при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов о направлении запроса в банк |
|
3 |
Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, налоговой проверки, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией |
|
4 |
Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет документов (информации) в соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации |
|
5 |
Истребование у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов о направлении запроса в банк |
|
6 |
Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, документов (информации) в соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией |
|
7 |
Вынесение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о взыскании налога |
|
8 |
Принятие в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о приостановлении операций по счетам, приостановлении переводов электронных денежных средств, решения об отмене приостановления операций по счетам, отмене приостановления переводов электронных денежных средств |
|
9 |
Поступление в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации |
|
10 |
Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом) обязанности по сдаче оператору по переводу денежных средств, полученных от физических лиц наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет, а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) специального банковского счета для осуществления расчетов |
|
11 |
Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме платежей наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет, а также по использованию платежным агентом и поставщиками специального банковского счета для осуществления расчетов при приеме платежей |
|
12 |
Осуществление в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации о применении контрольно-кассовой техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и у индивидуальных предпринимателей |
Таблица 4.24
Справочник "Виды документов, удостоверяющих личность налогоплательщика"
|
Код |
Наименование документа |
Сокращение |
Шаблон серии и номера |
|
01 |
Паспорт гражданина СССР |
ПаСССР |
R-ББ 999999 |
|
02 |
Загранпаспорт гражданина СССР |
ПасЗгр |
99 0999999 |
|
03 |
Свидетельство о рождении |
СвдРжд |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
04 |
Удостоверение личности офицера |
УдЛичн |
ББ 0999999 |
|
05 |
Справка об освобождении из места лишения свободы |
Справ |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
06 |
Паспорт Минморфлота |
ПасММФ |
ББ 999999 |
|
07 |
Военный билет |
ВоеБил |
ББ 0999999 |
|
08 |
Временное удостоверение, выданное взамен военного билета |
ВрУдВБ |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
09 |
Дипломатический паспорт |
ПасДип |
99 9999999 |
|
10 |
Паспорт иностранного гражданина |
ПасИнс |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
11 |
Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу |
СвиРег |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
12 |
Вид на жительство в Российской Федерации |
ВидЖит |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
13 |
Удостоверение беженца |
УдсБеж |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
14 |
Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации |
ВрУдсЛ |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
15 |
Разрешение на временное проживание в Российской Федерации |
РазрВр |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
18 |
Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (до 01.01.2013) |
СвУбДо |
ББ-999 9999999 |
|
19 |
Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации |
СвВрУб |
ББ 9999999 |
|
21 |
Паспорт гражданина Российской Федерации |
ПасРФ |
99 99 9999990 |
|
22 |
Загранпаспорт гражданина Российской Федерации |
ПасЗаг |
99 9999999 |
|
23 |
Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства |
СвРжИн |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
24 |
Удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации |
УдВоен |
ББ 9999999 |
|
26 |
Паспорт моряка |
ПасМор |
ББ 0999999 |
|
27 |
Военный билет офицера запаса |
ВоеЗап |
ББ 0999999 |
|
81 |
Свидетельство о смерти |
СвдСм |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
|
91 |
Иные документы |
ИныеДк |
SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS |
ПРИМЕЧАНИЯ:
В графе "Шаблон серии, номера" приведены данные для контроля значения серии, номера документа.
Шаблон состоит из символов "R", "Б", "9", "0", "S", "-" (тире) и " " (пробел).
Используются следующие обозначения:
R - на месте одного символа R располагается целиком римское число, заданное символами "I", "V", "X", "L", "С", набранными на верхнем регистре латинской клавиатуры; возможно проставление римских чисел с помощью символов "1", "У", "X", "Л", "С" соответственно, набранных на верхнем регистре русской клавиатуры;
9 - любая десятичная цифра (обязательная);
0 - любая десятичная цифра (необязательная, может отсутствовать);
Б - любая русская заглавная буква;
S - символ не контролируется (может содержать любую букву, цифру или отсутствовать);
"-" (тире) - указывает на обязательное присутствие данного символа в контролируемом значении.
Пробелы используются для разделения групп символов, а также вместо знаков "N" или "N" для разделения серии и номера документа. Число пробелов между значащими символами в контролируемом значении не должно превышать пяти.
------------------------------
1 Здесь и далее к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос
2 В этом случае запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты) в филиалах банка
3 В этом случае запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в филиалах банка
4 В этом случае запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом филиале банка
5 В этом случае запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России
6 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
7 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует);
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует)
8 Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации или в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленного подразделения организации. В отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации. В отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации.
Элемент не заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) организации с учетом счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) обособленных подразделений организации
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ