Решение Управления Федеральной антимонопольной службы по Пермскому краю от 10 декабря 2010 г. (ключевые темы: реестр владельцев именных ценных бумаг - открытый конкурс - защита конкуренции - финансовые организации - финансовая услуга)

Решение Управления Федеральной антимонопольной службы по Пермскому краю
от 10 декабря 2010 г.

Резолютивная часть оглашена 26.11.2010 г.

В полном объеме решение изготовлено 10.12.2010 г. г. Пермь

Комиссия Управления Федеральной антимонопольной службы по Пермскому краю по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства.

в присутствии представителя ответчика ОАО "КС-Прикамье" <_> (по доверенности),

в отсутствии представителя заинтересованного лица ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" (уведомлении о вручении почтового отправления в материалах дела имеется),

рассмотрев дело N 854-10-а по признакам нарушения Открытым акционерным обществом "Коммунальные системы - Прикамье" пункта 6 части 1 статьи 18 Федерального закона от 26 июля 2006 года N135-ФЗ "О защите конкуренции", установила:

Во исполнение плана контрольных мероприятий на 4 квартал 2010 года на основании приказа о проведении плановой выездной проверки N 556-п от 02.09.2010 года Инспекцией Управления Федеральной антимонопольной службы по Пермскому краю (далее также - Инспекция Пермского УФАС России) была проведена проверка деятельности Открытого акционерного общества "Коммунальные системы - Прикамье" (далее также - ОАО "КС-Прикамье") на предмет соблюдения антимонопольного законодательства.

По результатам проведения настоящей проверки Инспекцией Пермского УФАС России был составлен Акт N 63 от 22.10.2010 года.

В соответствии с данным актом в ходе проверки в действиях ОАО "КС-Прикамье" были выявлены признаки нарушения п. 6 ч. 1 ст. 18 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", выразившееся в заключении договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" без проведения открытого конкурса или открытого аукциона, в связи с чем, 12 ноября 2010 года Пермское УФАС России возбудило в отношении ОАО "КС-Прикамье" дело N 854-10-а по признакам нарушения антимонопольного законодательства.

ОАО "КС-Прикамье" в своих действиях не признало нарушение п. 6 ч. 1 ст. 18 Закона о защите конкуренции, считает, что проведение открытого конкурса или открытого аукциона не требуется для заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, в связи с тем, что услуги по данному договору, не являются необходимыми для осуществления ОАО "КС-Прикамье" основной деятельности по передаче электрической энергии.

Рассмотрев документы и материалы, полученные в ходе проведения контрольного мероприятия, а также заслушав доводы сторон, Комиссия установила следующее.

ОАО "КС-Прикамье" создано на основании решения собрания учредителей, запись о создании ОАО "КС-Прикамье" в единый государственный реестр юридических лиц была внесена 16 марта 2004 года за основным государственным регистрационным номером 1045900076265.

Действующая редакция устава ОАО "КС-Прикамье" утверждена решением годового Общего собрания акционеров Общества 30 июня 2009 года.

Согласно уставу основной целью ОАО "КС-Прикамье" является получение прибыли.

Для достижения своей цели ОАО "КС-Прикамье" осуществляет следующие виды деятельности:

- передача электроэнергии;

- распределение электроэнергии;

- производство пара и горячей воды (тепловой энергии);

- передача пара и горячей воды (тепловой энергии);

- распределение пара и горячей воды (тепловой энергии);

- деятельность по обеспечению работоспособности электрических сетей;

- деятельность по работоспособности котельных;

- деятельность по обеспечению работоспособности тепловых сетей;

- удаление сточных вод, отходов и аналогичная деятельность;

- сбор и очистка воды;

- распределение воды;

- денежное посредничество;

- и т.д.

Согласно информации, представленной ОАО "КС-Прикамье" в ходе рассмотрения дела, ОАО "КС-Прикамье" не включено в реестр субъектов естественных монополий.

Согласно информации об основных показателях хозяйственной деятельности ОАО "КС-Прикамье" за период с 2008 года по 1 квартал 2010 года, представленной Обществом в ходе проведения проверки, основным видом деятельности ОАО "КС-Прикамье" является передача электроэнергии (приложение N 19 к акту проверки N 63).

05 августа 2009 года ОАО "КС-Прикамье" заключило договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр".

Согласно п. 1. вышеуказанного договора Общество поручает, а Регистратор принимает на себя обязанности по осуществлению деятельности по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг Общества по всем именным эмиссионным ценным бумагам Общества на основе принятой Регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения. Под деятельностью по ведению Реестра понимается сбор, фиксация, обработка, хранения и предоставление данных, составляющих систему ведения Реестра.

Таким образом, ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и, следовательно, является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

В соответствии с п. 7 настоящий договор действует бессрочно и вступает в силу с момента его подписания. Документов, свидетельствующих о расторжении указанного договора, в ходе проверки представлено не было, а также в рамках рассмотрения дела представитель ОАО "КС-Прикамье" подтвердил, что договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг от 05.08.2009 года является действующим.

При принятии решения Комиссия руководствовалась следующим.

Согласно части 1 статьи 4 Федерального закона от 17.08.1995 N 147-ФЗ "О естественных монополиях" настоящим Федеральным законом регулируется деятельность субъектов естественных монополий в сфере услуг по передаче электрической энергии.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона от 17.08.1995 N 147-ФЗ "О естественных монополиях" субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект, занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Согласно статьи 4 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон о защите конкуренции) финансовая организация - хозяйствующий субъект, оказывающий финансовые услуги, - в том числе профессиональный участник рынка ценных бумаг. А финансовая услуга - в том числе услуга на рынке ценных бумаг.

В соответствии со статьей 18 Закона о защите конкуренции субъекты естественных монополий должны осуществлять отбор финансовых организаций путем проведения открытого конкурса или открытого аукциона в соответствии с положениями федерального закона о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд для оказания следующих финансовых услуг:

1) привлечение денежных средств юридических лиц во вклады;

2) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц, осуществление расчетов по этим счетам;

3) предоставление кредита;

4) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание юридических лиц;

5) выдача банковских гарантий;

6) услуги на рынке ценных бумаг;

7) услуги по договору лизинга;

8) страхование имущества;

9) личное страхование, в том числе медицинское страхование;

10) негосударственное пенсионное страхование;

11) страхование ответственности.

Руководствуясь вышеизложенным, рассмотрев материалы дела, заслушав мнения сторон, Комиссия пришла к следующим выводам.

ОАО "КС-Прикамье" является компанией, осуществляющей деятельность в сфере услуг по передаче электроэнергии, т.е. осуществляет деятельность на товарном рынке, находящемся в состоянии естественной монополии. Поэтому в силу абзаца 3 статьи 3 ФЗ "О естественных монополиях" ОАО "КС-Прикамье" является субъектом естественной монополии.

Обязанность проводить открытые конкурсы или открытые аукционы с целью отбора финансовых организаций для заключения договоров на оказание финансовых услуг, в том числе для оказания услуг на рынке ценных бумаг, закреплена за субъектом естественных статьей 18 Закона о защите конкуренции.

Статья 18 Закона о защите конкуренции не содержит исключений, предусматривающих возможность заключения субъектами естественных монополий с финансовыми организациями договоров на оказание услуг, указанных в пунктах 1 - 11 части 1 статьи 18 Закона о защите конкуренции, без предшествующего этому отбору финансовых организаций путем проведения открытого конкурса или открытого аукциона. Положение части 1 статьи 18 Закона о защите конкуренции подлежит применению к субъектам естественных монополий, в том числе, в случае, когда оказание услуг, указанных в пунктах 1 - 11 части 1 статьи 18 Закона о защите конкуренции, не является необходимым для осуществления (при осуществлении) данными субъектами деятельности в сферах, указанных в пункте 1 статьи 4 Закона о естественных монополиях.

Данный вывод Комиссии Пермского УФАС России следует из буквального толкования нормы статьи 18 Закона о защите конкуренции.

При этом оказание ряда финансовых услуг поименованных в статье 18 Закона о защите конкуренции не могут быть напрямую связаны с естественномонопольной деятельностью, а только опосредованно. Таким образом, довод ОАО "КС-Прикамье" о том, что проведение открытого конкурса или аукциона не требуется, если финансовые услуги не являются необходимыми для осуществления ОАО "КС-Прикамье" основной деятельности по передаче электрической энергии, т.е. не носят естесвенномонопольный характер, является не состоятельным, так как основан на неправильном толковании нормы статьи 18 Закона о защите конкуренции.

Таким образом, Комиссия Пермского УФАС России пришла к выводу, что ОАО "КС-Прикамье", заключив с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р от 05.08.2009 г., без проведения открытого конкурса или открытого аукциона, нарушило п. 6 ч. 1 ст. 18 Федерального закона от 26.07.2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции".

Основания для прекращения рассмотрения настоящего дела отсутствуют.

В связи с тем, что указанный договор, заключенный ОАО "КС-Прикамье" с нарушением положений ст. 18 Закона о защите конкуренции, является действующим на момент рассмотрения настоящего дела, у Комиссии имеются основания для выдачи ОАО "КС-Прикамье" предписания об устранении нарушения антимонопольного законодательства.

Руководствуясь статьей 23, частью 1 статьи 39, частями 1-4 статьи 41, статьей 48, частью 1 статьи 49 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", Комиссия решила:

1. Признать в действиях ОАО "КС - Прикамье" нарушение пункта 6 части 1 статьи 18 Федерального закона от 26 июля 2006 года N135-ФЗ "О защите конкуренции", выразившееся в заключении договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р от 05.08.2009 г. с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" без проведения открытого конкурса или открытого аукциона.

2. В связи с тем, что договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р от 05.08.2009 г. с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" является действующими на настоящий момент, выдать ОАО "КС - Прикамье" предписание, направленное:

- на устранение нарушений антимонопольного законодательства, в том числе по проведению необходимых процедур отбора финансовых организаций в целях заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг,

- на дальнейшее соблюдение ст. 18 Федерального закона от 26.07.2006 N135-ФЗ "О защите конкуренции".

Решение может быть обжаловано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня его принятия.

Предписание по делу N854-10-а

10 декабря 2010 г. г. Пермь

Комиссия Управления Федеральной антимонопольной службы по Пермскому краю

по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства.

руководствуясь статьей 23, частью 1 статьи 39, частью 4 статьи 41, статьей 50 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", на основании своего решения от 10.12.2010 г. по делу N854-10-а о нарушении Открытым акционерным обществом "Коммунальные системы - Прикамье" пункта 6 части 1 статьи 18 Федерального закона от 26 июля 2006 года N135-ФЗ "О защите конкуренции", предписывает:

1. Открытому акционерному обществу "Коммунальные системы - Прикамье" в срок до 24.12.2010 г. прекратить нарушение пункта 6 части 1 статьи 10 Федерального закона от 26.07.2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", выразившееся в заключении договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р от 05.08.2009 г. с ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" без проведения открытого конкурса или открытого аукциона, что привело или могло привести к ограничению конкуренции на рынке ценных бумаг.

а именно:

1) в срок до 24.12.2010 года издать приказ о проведении открытых конкурсов или открытых аукционов в соответствии с положениями федерального закона о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд в целях заключения с финансовыми организациями договоров оказания финансовых услуг, поименованных в ч. 1 ст. 18 Закона о защите конкуренции, в том числе услуг на рынке ценных бумаг.

2) в целях соблюдения антимонопольного законодательства в дальнейшем строго руководствоваться данным приказом о проведении открытых конкурсов или открытых аукционов для отбора финансовых организаций.

3) в срок до 24.12.2010 года внести изменения в п.п. 7.2. договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг NУ-067/09-Р от 05.08.2009 г. в части установления срока действия данного договора: "договор действует до момента определения победителя, выбранного по результатам проведенного открытого конкурса/открытого аукциона на право заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, но не позднее, чем до 30.03.2011 года".

О выполнении настоящего Предписания сообщить в антимонопольный орган не позднее 5 (пяти) дней со дня его выполнения. В случае обжалования предписания исполнить его в течение 5 дней со дня вступления в законную силу соответствующего судебного акта по данному предписанию. Уведомить об исполнении предписания в течение 5 дней со дня его исполнения.

Предписание может быть обжаловано в течение трех месяцев со дня его выдачи.

Примечание. За невыполнение в установленный срок законного предписания антимонопольного органа частью 2 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Привлечение к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации, не освобождает от обязанности исполнить предписание антимонопольного органа.

наверх