Распоряжение Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга от 2 сентября 2005 г. N 123-р "О внесении изменений и дополнений в распоряжение Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р"

Распоряжение Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга
от 2 сентября 2005 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений в распоряжение
Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р"

1. Внести в распоряжение Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р "Об утверждении Положения о порядке размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты" (далее - Положение) следующие изменения и дополнения:

1.1. Пункт 2.18 Положения изложить в следующей редакции:

"2.18. Оперативный документооборот между Вкладчиком, Уполномоченным банком, Биржей и/или Расчетным центром (далее - Участники процесса размещения) при размещении Средств бюджета на Банковские депозиты и исполнении обязательств по заключенным Договорам банковского депозита может осуществляться средствами факсимильной связи либо по электронным каналам передачи данных с учетом требований, установленных разделом 11 Положения.".

1.2. В пункте 3.6 Положения слова "пунктами 5.20-5.27 Положения" заменить словами "пунктами 5.24-5.31 Положения".

1.3. В пункте 3.7.5 Положения слова "пунктом 5.23 Положения" заменить словами "пунктом 5.27 Положения".

1.4. В пункте 3.8 Положения слова "пунктом 5.20 Положения" заменить словами "пунктом 5.24 Положения".

1.5. Раздел 5 Положения изложить в следующей редакции:

"5. Порядок проведения Депозитного аукциона

5.1. Вкладчик принимает решение о проведении Депозитного аукциона и направляет Бирже:

5.1.1) объявление о проведении Депозитного аукциона по форме согласно приложению 3 к Положению;

5.1.2) сведения о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению.

Если дата проведения Депозитного аукциона совпадает с датой исполнения обязательств Уполномоченных банков по ранее заключенным Договорам банковского депозита Вкладчик дополнительно направляет Бирже Сведения о планируемом на дату Депозитного аукциона исполнении Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита (далее - Сведения об исполнении обязательств) по форме согласно приложению 19 к Положению. Указанные сведения содержат информацию об обязательствах Уполномоченных банков, исполнение которых производится только на счет Вкладчика в Расчетном центре.

5.2. Биржа в тот же срок извещает Уполномоченные банки о предстоящем Депозитном аукционе путем опубликования объявления на сайте и/или в иных информационных системах Биржи, доступных всем Уполномоченным банкам, а также доводит до каждого Уполномоченного банка сведения об установленном Лимите размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации. Передача информации о Лимитах размещения третьим лицам не допускается.

5.3. Раскрытие информации, содержащейся в объявлении о проведении Депозитного аукциона, может также осуществляться Вкладчиком путем опубликования на Интернет-сайте Вкладчика и/или рассылки по электронной почте Уполномоченным банкам по их запросу.

5.4. Вкладчик в объявлении о проведении Депозитного аукциона указывает:

5.4.1) максимальную сумму размещения Средств бюджета в Банковские депозиты;

5.4.2) минимальную сумму размещения, которая может быть указана в Заявке Уполномоченного банка, но не более наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный банк на дату Депозитного аукциона;

5.4.3) дату размещения Средств бюджета на Банковские депозиты;

5.4.4) срок Договора банковского депозита;

5.4.5) способ подачи Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.6 Положения;

5.4.6) способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.7 Положения;

5.4.7) вид заключаемого на Депозитном аукционе Договора банковского депозита в соответствии с пунктом 2.5 Положения;

5.4.8) для комбинированного Договора банковского депозита - пороговое значение Средств бюджета на Банковском депозите, при котором Ставка депозита остается неизменной в соответствии с пунктом 2.8 Положения;

5.4.9) валюту обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 2.2 Положения;

5.4.10) реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 9.2 Положения;

5.4.11) дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на Депозитный аукцион;

5.4.12) иные сведения.

5.5. Дополнительно в объявлении о проведении Депозитного аукциона Вкладчик может установить минимальную Ставку депозита на срок и/или до востребования, а также иные ограничения по участию Уполномоченных банков в Депозитном аукционе.

5.6. Уполномоченный банк в случае принятия решения об участии в Депозитном аукционе в указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона срок подает на Биржу Заявку.

5.7. В Заявке Уполномоченного банка указываются:

5.7.1) сумма с точностью до целого, которую Уполномоченный банк намерен привлечь на Депозитном аукционе;

5.7.2) Ставка депозита на срок (для срочного и комбинированного Договора банковского депозита);

5.7.3) Ставка депозита до востребования (для Договора банковского депозита до востребования и комбинированного Договора банковского депозита);

5.7.4) иные сведения в соответствии с Положением и/или документами Биржи.

5.8. В случае исполнения Уполномоченным банком обязательств по ранее заключенному Договору банковского депозита в день проведения Депозитного аукциона и при намерении Уполномоченного банка участвовать в Депозитном аукционе Уполномоченный банк должен обеспечить поступление на счет Вкладчика денежных средств в соответствии с пунктом 9.2 Положения в установленный Регламентом срок.

5.9. После поступления денежных средств на счет Вкладчика в соответствии с пунктом 5.8 Положения Лимит размещения на Уполномоченный банк увеличивается Вкладчиком автоматически на сумму исполненных обязательств (без учета уплаченных процентов).

5.10. Расчетный центр предоставляет Бирже, по ее запросу, информацию о поступлении денежных средств от Уполномоченных банков на счет Вкладчика в Расчетном центре по исполненным Договорам банковского депозита.

5.11. Биржа после получения от Расчетного центра информации о поступлении денежных средств от Уполномоченных банков на счет Вкладчика, осуществляет ее сверку со Сведениями об исполнении обязательств и увеличивает лимиты для ввода Уполномоченными банками Заявок на Депозитный аукцион.

5.12. Заявка Уполномоченного банка принимается Биржей:

5.12.1) в пределах установленного Вкладчиком Лимита размещения на Уполномоченный банк (с учетом всех выставленных Заявок Уполномоченного банка на проводимые в текущий момент Депозитные аукционы и/или Запросы котировок);

5.12.2) если указанная в Заявке Уполномоченного банка Ставка депозита на срок и/или до востребования не ниже установленной Вкладчиком минимальной величины.

5.13. Заявка Уполномоченного банка, поданная Уполномоченным банком с нарушением требований Положения, является недействительной и не принимается Биржей. Биржа уведомляет Уполномоченный банк и Вкладчика о выявленных нарушениях.

5.14. В период ввода Заявок на Депозитный аукцион Уполномоченный банк может снять свою Заявку или изменить ее параметры. Изменение введенной Заявки Уполномоченного банка производится путем ее снятия и ввода Заявки с новыми параметрами. По окончании периода ввода Заявок на Депозитный аукцион снятие Заявок Уполномоченных банков не допускается, и все оставшиеся Заявки участвуют в Депозитном аукционе на общих основаниях.

5.15. Биржа регистрирует все вводимые Заявки в Реестре введенных заявок на Депозитный аукцион по форме согласно приложению 5 к Положению. По итогам сбора Заявок Биржа формирует Сводный реестр введенных заявок на Депозитный аукцион по форме согласно приложению 6 к Положению, группируя и сортируя Заявки Уполномоченных банков в порядке убывания Ставки депозита, являющейся предметом торгов в соответствии с пунктом 4.5 Положения, Биржа передает Сводный реестр введенных заявок на Депозитный аукцион Вкладчику, обеспечивая анонимность Заявок Уполномоченных банков.

5.16. Вкладчик своим решением устанавливает Ставку депозита отсечения и сумму размещения Средств бюджета в Банковские депозиты и передает Бирже поручение на подачу в систему электронных торгов Биржи от имени Вкладчика Заявки Вкладчика в целях заключения Договоров банковского депозита с Уполномоченными банками по форме согласно приложению 7 к Положению.

5.17. В случае если на Депозитный аукцион поданы Заявки менее двух Уполномоченных банков или ни одна из указанных в Заявках Уполномоченных банков Ставок депозита не устраивает Вкладчика, Вкладчик объявляет Депозитный аукцион не состоявшимся.

5.18. Вкладчик перечисляет на свой счет в Расчетном центре (30403) Средства бюджета, необходимые для обеспечения расчетов по заключаемым Договорам банковского депозита.

5.19. Биржа в соответствии с поручением Вкладчика вводит в торговую систему от имени Вкладчика Заявку Вкладчика, содержащую Ставку депозита отсечения и сумму размещения Средств бюджета в Банковские депозиты.

5.20. Устанавливается следующая процедура и очередность удовлетворения Вкладчиком Заявок Уполномоченных банков на Депозитном аукционе:

5.20.1) удовлетворению подлежат Заявки Уполномоченных банков, в которых Ставки депозита больше или равны Ставке депозита отсечения, установленной Вкладчиком; остальные Заявки Уполномоченных банков отвергаются;

5.20.2) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются по Ставкам депозита в соответствии с указанным в объявлении о проведении Депозитного аукциона способом удовлетворения Заявок Уполномоченных банков;

5.20.3) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в порядке убывания указанных в них Ставок депозита;

5.20.4) Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в пределах указанной в объявлении о проведении Депозитного аукциона максимальной суммы размещения Средств бюджета на Банковские депозиты;

5.20.5) если объем последней удовлетворяемой Заявки Уполномоченного банка превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, данная Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется частично в пределах остатка максимальной суммы размещения;

5.20.6) если объем последних двух или более Заявок Уполномоченных банков с одинаковой Ставкой депозита превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, указанные Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются пропорционально их доле в объеме Заявок Уполномоченных банков с данной Ставкой депозита и в пределах остатка максимальной суммы размещения. Суммы удовлетворенных таким образом Заявок Уполномоченных банков округляются в меньшую сторону до целого.

5.21. Договоры банковского депозита заключаются с Уполномоченными банками, чьи Заявки удовлетворены Вкладчиком.

5.22. Биржа обеспечивает присвоение Заявкам Уполномоченных банков и Вкладчика, а также заключенным Договорам банковского депозита уникальные регистрационные номера.

5.23. После ввода заявки Вкладчика Биржа осуществляет расчет взаимных требований и обязательств между участниками Депозитного аукциона и передает:

5.23.1) Расчетному центру - обязательства и требования участников Депозитного аукциона по денежным средствам, поручения на перевод денежных средств на счета Уполномоченных банков (30403);

5.23.2) Вкладчику - Реестр введенных заявок на Депозитный аукцион, Реестр заключенных на Депозитном аукционе Договоров банковского депозита, составленный по форме согласно приложению 8 к Положению;

5.23.3) Уполномоченным банкам - выписки из реестра заключенных на Депозитном аукционе Договоров банковского депозита, составленные по форме согласно приложению 9 к Положению.

5.24. В соответствии с требованиями и обязательствами участников Депозитного аукциона и на основании поручений Биржи Расчетный центр осуществляет перевод Средств бюджета со счета Вкладчика (30403) на счета Уполномоченных банков (30403), производит сверку состояния денежных счетов Уполномоченных банков и Вкладчика с данными Биржи.

5.25. После заключения Договоров банковского депозита и поступления Средств бюджета на счета Уполномоченных банков (30403) в Расчетном центре Биржа обеспечивает блокировку указанных денежных средств от списания Уполномоченными банками до момента полного выполнения мероприятий согласно пунктам 5.26-5.30 Положения.

5.26. Расчетный центр предоставляет Вкладчику и Уполномоченным банкам выписки о состоянии счетов (30403) в Расчетном центре после зачисления на счета Уполномоченных банков Средств бюджета и их блокировки.

5.27. Уполномоченный банк после получения от Биржи и Расчетного центра предусмотренных пунктами 5.23 и 5.26 Положения документов открывает Вкладчику Депозитный счет, отражает зачисление Средств бюджета на Банковский депозит и направляет Бирже заверенные подписью ответственного лица Уполномоченного банка копии платежных документов о зачислении Средств бюджета на Банковский депозит и выписки о состоянии Депозитного счета Вкладчика, а также иных документов, при необходимости.

5.28. Платежный документ о зачислении Средств бюджета на Банковский депозит должен содержать сведения, предусмотренные приложением 20 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.

5.29. Выписка Уполномоченного банка о состоянии Депозитного счета Вкладчика должна содержать сведения, предусмотренные для нее приложением 21 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.

5.30. Биржа после получения от Уполномоченного банка предусмотренных пунктом 5.27 документов, осуществляет их проверку на соответствие итогам Депозитного аукциона, а также требованиям Положения и передает:

5.30.1) Расчетному центру - поручение на разблокировку денежных средств на счетах Уполномоченных банков (30403) в Расчетном центре по удовлетворенным заявкам;

5.30.2) Вкладчику - выписку и иные платежные документы, полученные от Уполномоченного банка.

5.31. Расчетный центр на основании поручения Биржи производит разблокировку денежных средств на счетах Уполномоченных банков (30403).

5.32. В случае нарушения Уполномоченным банком Регламента в части сроков предоставления Вкладчику (Бирже) предусмотренных пунктом 5.27 документов Биржа подает в Расчетный центр соответствующее поручение, а Расчетный центр производит разблокировку денежных средств, их перевод со счета Уполномоченного банка (30403) на счет Вкладчика (30403) в полной сумме ранее перечисленных Средств бюджета по удовлетворенным Заявкам Уполномоченного банка и предоставляет Вкладчику выписку о состоянии счета. При этом Договор банковского депозита с Уполномоченным банком автоматически расторгается.

5.33. В случае нарушения Вкладчиком Регламента в части сроков перечисления Средств бюджета по заключенным на Депозитном аукционе Договорам банковского депозита Уполномоченные банки имеют право не позднее следующего рабочего дня после возникновения нарушения расторгнуть заключенный с Вкладчиком Договор банковского депозита путем письменного уведомления Вкладчика о расторжении договора и вернуть сумму Банковского депозита и причитающиеся проценты по ставке до востребования за соответствующий срок на указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона счет Вкладчика.

5.34. Вкладчик раскрывает способами, предусмотренными пунктами 5.2 и 5.3 Положения, информацию об итогах Депозитного аукциона по форме согласно приложению 10 к Положению.

5.35. Уполномоченный банк не позднее одного рабочего дня после проведения Депозитного аукциона предоставляет Вкладчику заверенные подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка платежные документы о зачислении Средств бюджета на Банковский депозит и выписку о состоянии Депозитного счета Вкладчика, а также иные документы при необходимости.".

1.6. Пункт 8.24 Положения изложить в следующей редакции:

"8.24. Выписка Уполномоченного банка о состоянии Депозитного счета Вкладчика должна содержать сведения, предусмотренные для нее приложением 21 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.".

1.7. Дополнить Положение разделом 11 следующего содержания:

"11. Особенности организации электронного документооборота между Участниками процесса размещения

11.1. Электронный документооборот между Участниками процесса размещения используется для оперативной передачи электронных копий документов и не ставит целью замену документов на бумажном носителе. Последующий обмен оригиналами документов на бумажном носителе является обязательным.

11.2. Для осуществления электронного документооборота в соответствии с Положением Участники процесса размещения используют выделенные защищенные каналы передачи данных либо открытые каналы передачи данных с применением средств криптографической защиты информации (далее - СК ЗИ), которые реализуют функции электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП) и шифрования. Используемые каналы передачи данных должны обеспечивать конфиденциальность информационного взаимодействия, а также подтверждение того, что электронный документ:

11.2.1) исходит от Участника процесса размещения;

11.2.2) не претерпел искажений при информационном взаимодействии.

11.3. При осуществлении электронного документооборота:

11.3.1) электронный документ должен быть составлен и передан отправителем получателю строго по форме, установленной для него Положением, а если электронная форма отдельно не определена - по форме, предусмотренной для документа на бумажном носителе.

11.3.2) подписание электронного документа ЭЦП ответственного сотрудника Участника процесса размещения эквивалентно заверению оригинала документа на бумажном носителе печатью и подписью руководителя, главного бухгалтера и/или иных уполномоченных лиц Участника процесса размещения в соответствии с Положением при условии наличия у данного сотрудника соответствующих полномочий, предоставленных ему лицами, подписывающими документы на бумажном носителе.

11.3.3) временем исполнения Участником процесса размещения обязательства по передаче информации в соответствии с Регламентом является время отправки подписанного электронного документа;

11.3.4) для подтверждения и контроля получения электронного документа получатель документа должен направлять его отправителю уведомления (квитанции) о получении документа;

11.3.5) для оперативной идентификации электронного документа его отправитель должен присваивать файлу с электронным документом имена по алгоритму согласно приложению 22 к Соглашению;

ГАРАНТ:

Вероятно, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка: "согласно приложению 22 к Соглашению;" следует читать как "согласно приложению 22 к Положению;"

11.3.6) для разрешения возможных споров Участники процесса размещения должны хранить все электронные документы в том виде, в котором они отправлены (получены), в течение трех лет с момента отправки (получения);

11.3.7) Участники процесса размещения несут ответственность за действия своих ответственных сотрудников, уполномоченных на подписание ЭЦП электронных документов и их шифрование СКЗИ;

11.3.8) Обмен оригиналами документов на бумажном носителе осуществляется не позднее 5 рабочих дней после обмена электронными документами, за исключением документов, для которых Положением установлен иной порядок предоставления.".

1.8. Приложение 1 к Положению изложить в редакции согласно приложению 1 к распоряжению.

2. Утвердить приложения 19-22 к Положению согласно приложениям 2-5 к распоряжению.

3. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.

Председатель Комитета финансов

Санкт-Петербурга

А.А. Никонов