Приложение 1. Регламент использования юридически значимого электронного документооборота

Приложение 1

к Соглашению

N ____ от ______________

Регламент
использования юридически значимого электронного документооборота

1. Термины и определения

Администратор безопасности - уполномоченное лицо управления финансов администрации города Магнитогорска (далее - управление финансов), ответственное за внесение в реестр Системы сертификатов уполномоченных сотрудников Сторон.

Аккредитация удостоверяющего центра - признание уполномоченным федеральным органом соответствия удостоверяющего центра требованиям Федерального закона N 63-ФЗ.

Квалифицированный сертификат ключа проверки электронной подписи (далее - квалифицированный сертификат) - сертификат ключа проверки электронной подписи, выданный аккредитованным удостоверяющим центром или доверенным лицом аккредитованного удостоверяющего центра либо федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в сфере использования электронной подписи (далее - уполномоченный орган).

Средства электронной подписи - шифровальные (криптографические) средства, используемые для реализации хотя бы одной из следующих функций - создание электронной подписи, проверка электронной подписи, создание ключа электронной подписи и ключа проверки электронной подписи.

Владелец сертификата - лицо, которому в установленном Федеральным законом "Об электронной подписи" N 63-ФЗ от 06.04.2011 порядке выдан сертификат ключа проверки электронной подписи.

Дайджест - юридически значимый набор полей электронных документов, подписываемый электронной подписью.

Аккредитованный УЦ (аккредитованный удостоверяющий центр) - аккредитованный уполномоченным федеральным органом в соответствии с Федеральным законом "Об электронной подписи" N 63-ФЗ удостоверяющий центр, имеющий право предоставлять услуги по созданию и выдаче сертификатов квалифицированных электронных подписей, а также иные функции, предусмотренные законодательством.

Ключ проверки электронной подписи (открытый ключ) - уникальная последовательность символов, однозначно связанная с ключом электронной подписи и предназначенная для проверки подлинности электронной подписи.

Закрытый ключ (ключ) - уникальная последовательность символов, предназначенная для создания электронной подписи.

Организатор - Администрация города Магнитогорска в лице управления финансов, являющаяся участником юридически значимого электронного документооборота (в лице уполномоченных сотрудников) на базе "АЦК-Финансы", которая также является организатором юридически значимого электронного документооборота на базе "АЦК-Финансы". Одни из функций, выполняемые Организатором: хранение на своем аппаратном обеспечении базы данных и конфигурации серверной части Системы; настройка Системы на серверных станциях.

Правила подписания - системная настройка Системы, позволяющая установить права на подписание электронных документов электронной подписью для определенных ролей на определенных статусах.

Правила проверки - системная настройка Системы, позволяющая производить контроль на предмет наличия электронных подписей на определенных статусах электронных документов.

Регламент - правила обработки юридически значимых электронных документов в Системе. Регламент фиксирует техническую сторону организации юридически значимого электронного документооборота.

Реестр Системы - контейнер, который содержит перечень сертификатов уполномоченных сотрудников Участника и Организатора.

Роль (роль электронной подписи) - системное название роли пользователя, с использованием которой данный пользователь может подписывать электронные документы электронной подписью.

Серверная часть Системы - аппаратно-программный комплекс, предназначенный для хранения, обработки и передачи данных по телекоммуникационным каналам связи на рабочие машины пользователей (уполномоченных сотрудников Участника и Организатора).

Сертификат ключа проверки электронной подписи (сертификат) - электронный документ или документ на бумажном носителе, выданные удостоверяющим центром либо доверенным лицом удостоверяющего центра и подтверждающий принадлежность ключа проверки электронной подписи владельцу сертификата ключа проверки электронной подписи.

Система - автоматизированная система "АЦК-Финансы".

Скомпрометированный ключ электронной подписи - ключ, утративший доверие по определенным причинам. Электронные подписи, сформированные после компрометации ключа, которым была создана данная электронная подпись, не признаются юридически значимыми.

Комиссия - комиссия, разрешающая конфликтные ситуации, связанные с использованием юридически значимого электронного документооборота.

Список отозванных сертификатов (CRL) - электронный документ с электронной подписью уполномоченного лица удостоверяющего центра, содержащий список серийных номеров сертификатов, которые в определенный момент времени были отозваны, либо действие которых было приостановлено. Сертификаты, чьи номера присутствуют в списке файла CRL, являются отозванными из обращения удостоверяющим центром.

Средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - аппаратно-программный комплекс, выполняющий функцию создания электронных подписей, а также обеспечивающий защиту информации по утвержденным стандартам и сертифицированный в соответствии с действующим законодательством.

Статус электронного документа - атрибут электронного документа, идентифицирующий его состояние по определенному признаку.

Участник - юридическое лицо, участник юридически значимого электронного документооборота (в лице уполномоченных сотрудников) на базе автоматизированной системы "АЦК-Финансы".

Уполномоченное лицо УЦ - физическое лицо, являющееся работником удостоверяющего центра и наделенное удостоверяющим центром полномочиями по заверению сертификатов и списков отозванных сертификатов.

Уполномоченный сотрудник - сотрудник Участника или Организатора, наделенный определенными полномочиями, принимающий непосредственное участие в юридически значимом электронном документообороте. Уполномоченный сотрудник работает с юридически значимым электронным документооборотом в соответствии с требованиями настоящего Соглашения.

Сторона - Участник и/или Организатор (вместе - Стороны).

Электронная подпись - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.

Юридически значимый электронный документооборот (ЮЗЭД) - документооборот на базе Системы, в котором Участники ЮЗЭД совершают действия по принятию к исполнению документов в электронной форме, удостоверенных электронной подписью, и при этом несут ответственность за совершение либо не совершение этих действий. Ответственность (включая размер ответственности), возлагаемая на Участников ЮЗЭД, определяется либо правилами системы документооборота, либо в соответствии с действующим законодательством РФ. Это означает, что Участник ЮЗЭД либо признал ответственность и добровольно осуществляет выполнение своих обязательств, либо не признал, и тогда появляется спор, который разрешается в судебном порядке (арбитражных судах, судах общей юрисдикции).

2. Общие сведения

Настоящий Регламент определяет порядок и технические аспекты использования юридически значимого электронного документооборота.

3. Средства применения электронной подписи

При работе с юридически значимым электронным документооборотом принимаются и признаются сертификаты, изданные аккредитованным УЦ, в составе и формате, определяемом аккредитованным УЦ.

Сертификат признается изданным аккредитованным УЦ, если подтверждена подлинность электронной подписи уполномоченного лица УЦ, которым подписан сертификат уполномоченного сотрудника Участника.

Идентификационные данные, занесенные в сертификат, однозначно идентифицируют владельца сертификата и соответствуют идентификационным данным владельца сертификата, зарегистрированным аккредитованным УЦ.

Для определения статуса сертификата используется список отозванных сертификатов, издаваемый и публикуемый аккредитованным УЦ в порядке и с периодичностью, определяемой аккредитованным УЦ. Структура и формат списка отозванных сертификатов определяется аккредитованным УЦ.

Местом публикации списков отозванных сертификатов принимается адрес информационного ресурса, определенный в регламенте или других нормативно-правовых актах аккредитованного УЦ.

В качестве средства электронной подписи используются СКЗИ, сертифицированные в соответствии с действующим законодательством, а также совместимые с Системой (согласно требованиям Системы) и обеспечивающие следующее:

1. Реализацию функций создания электронной подписи в электронном документе с использованием закрытого ключа.

2. Подтверждение с использованием открытого ключа подлинности электронной подписи в электронном документе.

3. Создание закрытых и открытых ключей электронных подписей.

Электронная подпись хранится отдельно от электронных документов. Формат электронной подписи определяется рекомендациями RFC 3852 "Cryptographic Message Syntax (CMS)", с учетом использования криптографических алгоритмов ГОСТ 28147-89, ГОСТ Р 34.10-94, ГОСТ Р 34.10-2001, ГОСТ Р 34.11-94 в соответствии с RFC 4490 "Using the GOST 28147-89, GOST R 34.11-94, GOST R 34.10-94, and GOST R 34.10-2001 Algorithms with Cryptographic Message Syntax (CMS)".

4. Перечень программного обеспечения, в котором происходит функционирование юридически значимого электронного документооборота

Организатор оставляет за собой право обновлять версию Системы с дальнейшей эксплуатацией юридически значимого электронного документооборота на обновленной версии без предварительных уведомлений Участника.

5. Перечень электронных документов, включенных в юридически значимый электронный документооборот

Перечень электронных документов, которые будут считаться юридически значимыми при условии подписания их электронной подписью (в случае выполнения всех условий равнозначности электронной подписи собственноручной (в соответствии с N 63-ФЗ)) и с учетом остальных требований настоящего Соглашения:

1. Электронный документ "Договор";

2. Электронный документ "Заявка на оплату расходов";

3. Электронный документ "Заявка БУ/АУ на выплату средств";

4. Электронный документ "Заявка БУ/АУ на получение наличных денег";

5. Электронный документ "Сведения о принятых обязательствах БУ/АУ";

6. Электронный документ "Приложение к выписке кредитовое";

7. Электронный документ "Расходное расписание";

8. Электронный документ "Реестр расходных расписаний";

9. Электронный документ "Справка по расходам";

10. Электронный документ "Справка по доходам";

11. Электронный документ "Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ";

12. Электронный документ "Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств";

13. Электронный документ "Уведомление о бюджетных назначениях по доходам";

14. Электронный документ "Уведомление о бюджетных назначениях по источникам";

15. Электронный документ "Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств";

16. Электронный документ "Уведомление об изменении бюджетных назначений по доходам";

17. Электронный документ "Уведомление об изменении бюджетных назначений по источникам";

18. Электронный документ "Уведомление о кассовом плане по расходам";

19. Электронный документ "Кассовый план по доходам";

20. Электронный документ "Кассовый план по источникам";

21. Электронный документ "Уведомление об изменении кассового плана по расходам";

22. Электронный документ "Изменение кассового плана по доходам";

23. Электронный документ "Изменение кассового плана по источникам";

24. Электронный документ "Уведомление о возврате средств в бюджет";

25. Электронный документ "Уведомление о предельных объемах финансирования";

26. Электронный документ "Уведомление об уточнении вида и принадлежности платежа";

27. Электронный документ "Распоряжение на перечисление средств с текущего счета";

28. Электронный документ "Исходящее платежное поручение";

29. Электронный документ "Внутренний кредитовый документ";

30. Электронный документ "Распоряжение на выдачу чека";

31. Электронный документ "Распоряжение на зачисление в доходы";

32. Электронный документ "Выписка из лицевого счета бюджетного/автономного учреждения";

33. Электронный документ "Выписка с лицевого счета по бюджету";

34. Электронный документ "Отчет организации";

35. Электронный документ "Отчет ПБС";

36. Электронный документ "План ФХД";

37. Электронный документ "Отчет учреждений".

6. Правила подписания юридически значимых электронных документов

Контроль правил подписания осуществляется организационными мерами, а также допускается контроль техническими средствами Системы (использование правил проверки в Системе). Способы контроля правил подписания определяется Организатором в одностороннем порядке.

Уполномоченные сотрудники Сторон обязуются подписывать юридически значимые электронные документы своей электронной подписью строго в соответствии с правилами подписания, в ином случае электронные документы считаются не юридически значимыми.

Уполномоченные сотрудники подписывают электронной подписью следующие электронные документы:

- Заместитель начальника управления финансов:

Распоряжение на перечисление средств с текущего счета;

Расходное расписание.

- Начальник бюджетного отдела управления финансов:

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Уведомление о бюджетных назначениях по доходам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по доходам;

Кассовый план по доходам;

Изменение кассового плана по доходам;

Уведомление о бюджетных назначениях по источникам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по источникам;

Кассовый план по источникам;

Изменение кассового плана по источникам.

- Специалист бюджетного отдела управления финансов:

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Уведомление о бюджетных назначениях по доходам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по доходам;

Кассовый план по доходам;

Изменение кассового плана по доходам;

Уведомление о бюджетных назначениях по источникам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по источникам;

Кассовый план по источникам;

Изменение кассового плана по источникам.

- Начальник отдела казначейства управления финансов:

Распоряжение на перечисление средств с текущего счета;

Внутренний кредитовый документ;

Справка по расходам;

Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ;

Расходное расписание.

- Специалист отдела казначейства управления финансов:

Заявка на оплату расходов;

Заявка БУ/АУ на выплату средств;

Заявка БУ/АУ на получение наличных денег;

Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ;

Расходное расписание;

Договор;

Справка по расходам;

Внутренний кредитовый документ.

- Начальник отдела учета, отчетности и финансирования управления финансов:

Внутренний кредитовый документ;

Распоряжение на перечисление средств с текущего счета;

Расходное расписание.

- Специалист отдела учета, отчетности и финансирования управления финансов:

Исходящее платежное поручение;

Внутренний дебетовый документ;

Приложение к выписке кредитовое;

Выписка из лицевого счета бюджетного/автономного учреждения;

Выписка с лицевого счета по бюджету;

Электронный документ "Отчет учреждения";

Электронный документ "Отчет ПБС";

Электронный документ "Уведомление об уточнении вида и принадлежности платежа".

- Начальник отдела анализа и планирования доходов управления финансов:

Уведомление о бюджетных назначениях по доходам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по доходам;

Кассовый план по доходам;

Изменение кассового плана по доходам.

- Специалист отдела анализа и планирования доходов управления финансов:

Уведомление о бюджетных назначениях по доходам;

Уведомление об изменении бюджетных назначений по доходам;

Кассовый план по доходам;

Изменение кассового плана по доходам.

- Начальник отдела финансирования муниципальных предприятий управления финансов:

Заявка на оплату расходов;

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Справка по расходам.

- Заместитель начальника отдела финансирования муниципальных предприятий управления финансов:

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Заявка на оплату расходов;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Справка по расходам.

- Специалист отдела финансирования муниципальных предприятий управления финансов:

Заявка на оплату расходов;

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Справка по расходам.

- Оператор СЭД управления финансов:

Расходное расписание;

Распоряжение на перечисление средств с текущего счета;

Электронный документ "Уведомление об уточнении вида и принадлежности платежа".

- РБС Руководитель:

Заявка на оплату расходов;

Заявка БУ/АУ на выплату средств;

Заявка БУ/АУ на получение наличных денег;

Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ;

Договор;

Справка по расходам;

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

План ФХД (для бюджетных учреждений);

Сведения о принятых обязательствах БУ/АУ.

- Начальник отдела РБС:

Заявка на оплату расходов;

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Справка по расходам;

Отчет организации.

- Специалист РБС:

Заявка на оплату расходов;

Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств;

Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств;

Уведомление о кассовом плане по расходам;

Уведомление об изменении кассового плана по расходам;

Отчет организации.

- ПБС Руководитель, Руководитель БУ и АУ:

Заявка на оплату расходов;

Заявка БУ/АУ на выплату средств;

Заявка БУ/АУ на получение наличных денег;

Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ;

Договор;

Справка по расходам;

План ФХД;

Сведения о принятых обязательствах БУ/АУ.

- ПБС Главный бухгалтер, Главный бухгалтер БУ и АУ:

Заявка на оплату расходов;

Заявка БУ/АУ на выплату средств;

Заявка БУ/АУ на получение наличных денег;

Справка-уведомление об уточнении операций БУ/АУ;

Договор;

Справка по расходам;

План ФХД;

Сведения о принятых обязательствах БУ/АУ.

Уполномоченные сотрудники обрабатывают электронные документы согласно следующим правилам подписания:

N п/п	Название электронного документа	Роли (пользователи, имеющие возможность подписания электронной подписью на заданном статусе) <1>
1	Заявка на оплату расходов	- Статус: "Отложен". Подписывают: ПБС Руководитель; ПБС Главный бухгалтер. - Статус: "Проверен РБС". Подписывают: РБС Руководитель. - Статус: "На санкционирование". Подписывают: Специалист отдела казначейства.
2	Договор	- Статус: "Отложен". Подписывают: ПБС Руководитель; ПБС Главный бухгалтер. - Статус: "Согласование". Подписывают: РБС Руководитель; РБС Главный бухгалтер. - Статус: "Зарегистрирован". Подписывают: Специалист отдела казначейства.
3	Уведомление о бюджетных ассигнованиях и лимитах бюджетных обязательств	- Статус: "Обработка завершена". Подписывают: Начальник бюджетного отдела управления финансов; Специалист бюджетного отдела управления финансов (Управление финансов доводит информацию до РБС). - Статус: "Согласование". Подписывают: Начальник отдела РБС; Специалист РБС (РБС доводит информацию до ПБС).
4	Уведомление об изменении бюджетных ассигнований и лимитов бюджетных обязательств	- Статус: "Обработка завершена" (Для РБС). Подписывают: Начальник бюджетного отдела управления финансов; Специалист бюджетного отдела управления финансов (Управление финансов доводит информацию до РБС). - Статус: "Согласование". Подписывают: Начальник отдела РБС; Специал