Статья 17. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ статья 17 настоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования названного Федерального закона

См. текст статьи в предыдущей редакции

Статья 17. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом

1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать:

1) полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;

2) тип и категорию паевого инвестиционного фонда;

3) полное фирменное наименование управляющей компании;

4) полное фирменное наименование специализированного депозитария;

5) полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

Информация об изменениях:

Подпункт 6 изменен с 26 июля 2019 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. предыдущую редакцию

6) полное фирменное наименование аудиторской организации в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг;

7) инвестиционную декларацию;

8) порядок и срок формирования паевого инвестиционного фонда, в том числе стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимую для завершения (окончания) формирования этого фонда;

9) права владельцев инвестиционных паев;

10) права и обязанности управляющей компании;

11) срок действия договора доверительного управления;

12) порядок подачи заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев;

13) порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев, а также его возврата, если инвестиционные паи не могут быть выданы в соответствии с настоящим Федеральным законом;

14) порядок и сроки включения имущества в состав паевого инвестиционного фонда;

15) порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

Информация об изменениях:

Пункт 1 дополнен подпунктами 15.1 - 15.2 с 1 февраля 2021 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. будущую редакцию

16) порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

17) порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене и о погашении инвестиционных паев;

Информация об изменениях:

Подпункт 18 изменен с 26 июля 2019 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. предыдущую редакцию

18) размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком;

19) размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда;

20) перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

21) основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов;

22) порядок раскрытия и (или) предоставления информации о паевом инвестиционном фонде;

23) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ статья 17 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 1.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.

1.1. Правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать следующие сведения:

1) наименования всех уполномоченных лиц, от которых владельцы инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда вправе требовать покупки имеющихся у них инвестиционных паев этого фонда;

2) наименования российских бирж, к организованным торгам на которых допущены инвестиционные паи и на которых маркет-мейкеры биржевого фонда обязаны поддерживать цены, спрос, предложение и объем организованных торгов инвестиционными паями биржевого паевого инвестиционного фонда;

3) величину максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая.

2. Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать сведения:

1) о сроках приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев, а также, если указанными правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев, сведения о сроках приема заявок на обмен инвестиционных паев;

2) об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком.

3. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, должны также содержать:

1) сведения о количестве выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

2) положение о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев;

3) сведения об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком;

4) утратил силу с 1 сентября 2012 г.;

Информация об изменениях:

См. текст подпункта 4 пункта 3 статьи 17

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 5 пункта 3 статьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5) сроки приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев в соответствии с нормативными актами Банка России;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ подпункт 6 пункта 3 статьи 17 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2012 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6) положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением управляющей компании этого фонда, приобретать инвестиционные паи этого фонда, выдаваемые после завершения (окончания) его формирования, а также порядок осуществления указанного права.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ пункт 4 признан утратившим силу с 1 февраля 2022 г.

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 4 статьи 17 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Типовые правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом каждого типа утверждаются Банком России. Банк России вправе установить дополнительные к предусмотренным настоящим Федеральным законом условия и (или) сведения, которые должны содержаться в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны соответствовать типовым правилам.

Информация об изменениях:

Статья 17 дополнена пунктом 4.1 с 1 февраля 2021 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. будущую редакцию

Статья 17 дополнена пунктом 4.2 с 1 февраля 2022 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. будущую редакцию

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5 статьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом могут предусматривать право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Условия и порядок дробления инвестиционных паев устанавливаются нормативными актами Банка России.

6. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положения:

1) о количестве инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом (далее - дополнительные инвестиционные паи);

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ подпункт 2 признан утратившим силу с 1 февраля 2021 г.

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 2 пункта 6 статьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

2) о возможности оплаты инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда неденежными средствами в случаях, установленных нормативными актами Банка России;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 3 пункта 6 статьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

3) о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России;

4) об ограничениях управляющей компании по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

Информация об изменениях:

Подпункт 5 изменен с 1 февраля 2021 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ

См. будущую редакцию

5) иные положения, предусмотренные настоящим Федеральным законом и типовыми правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ статья 17 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 6.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.

6.1. Правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положения:

ГАРАНТ:

См. Типовые правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, утвержденные постановлением Правительства РФ от 15 июля 2013 г. N 600

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ подпункт 1 признан утратившим силу с 1 февраля 2021 г.

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 1 пункта 6.1 статьи 17 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

1) о выплате дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот фонд, в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ подпункт 2 признан утратившим силу с 1 февраля 2021 г.

2) о выделе доли ценными бумагами или иным имуществом в связи с погашением инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;

3) об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого фонда в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;

4) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера;

5) о допуске инвестиционных паев этого фонда к организованным торгам, проводимым иностранной биржей, с указанием наименования этой биржи.

7. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда.

8. Внесение в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом или исключение из них указания на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, не допускается.

9. Управляющая компания обязана внести изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в течение шести месяцев с даты погашения части инвестиционных паев этого фонда, если по окончании указанного срока количество выданных инвестиционных паев не соответствует сведениям, содержащимся в правилах.

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 17 настоящего Федерального закона