Письмо Департамента информационных систем ЦБР от 5 марта 2002 г. N 16-3-2/809 "Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"

ГАРАНТ:

См. также письма Департамента информационных систем ЦБР

В связи с поступающими в Банк России запросами по разъяснению порядка формирования и передачи Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) квитанций в кредитные организации сообщаем, что в настоящее время при предоставлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений в соответствии с требованиями Положения N 161-П действует следующий порядок формирования и передачи квитанций от КФМ России кредитным организациям и территориальным учреждениям Банка России:

1. КФМ России, получив от ГЦИ архивный файл, подготовленный ТУ и содержащий зашифрованные файлы кредитных организаций, производит его разархивирование и расшифрование содержащихся в архиве файлов. В случае возникновении ошибки разархивирования формируется отрицательная квитанция в адрес ТУ, при ошибке расшифрования файла КО формируется отрицательная квитанция в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 1).

2. При положительном результате обработки расшифрованные файлы КО от одного ТУ подвергаются последующему структурному и логическому контролю. В случае отсутствия ошибок структурного контроля и наличия в файле хотя бы одной записи, успешно прошедшей логический контроль, в адрес ТУ для передачи в КО формируется положительная квитанция. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 2). Ошибки, выявленные на этапах структурного и логического контроля файлов, формируются в виде отрицательной квитанции в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 3). Разъяснения и рекомендации по порядку заполнения информации и подготовке файлов в КО и ТУ даны в письмах Департамента информационных систем (N 16-3-1/200 от 22.01.2002, N 16-3-1/256 от 25.01.2002, N 16-3-1/369 от 31.01.2002, N 16-3-1/479 от 07.02.2002, N 16-3-1/532 от 11.02.2002 и N 16-3-2/750 от 27.02.2002).

3. Положительные и отрицательные квитанции передаются в ГЦИ Банка России. ГЦИ обеспечивает доведение квитанций до территориального учреждения через систему БАНКОМ в течение одного рабочего дня, следующего за днем поступления из КФМ России в порядке, аналогичном передаче квитанций, формируемых в адрес ТУ при обработке статистической информации.

4. Порядок обработки квитанций в ТУ и их передачи в КО определяется внутренним регламентом ТУ. Целесообразно обеспечить архивное хранение, поступивших в ТУ квитанций на срок хранения файлов, поступивших от КО, в соответствии с требованиями Положения N 161-П.

5. При получении кредитной организацией квитанции от КФМ России о непринятии файла или записи об операции, она должна исправить указанные ошибки и повторить передачу информации, содержащей исправленные сведения в течение одного рабочего дня, следующего за днем получения уведомления. Порядок обработки квитанций в ТУ и их передачи в КО определяется внутренним регламентом ТУ. Целесообразно обеспечить архивное хранение, поступивших в ТУ квитанций на срок хранения файлов, поступивших от КО, в соответствии с требованиями Положения N 161-П.;

Таким образом, на каждый отправленный в КФМ файл в кредитной организации через ТУ должны быть получены:

- либо отрицательная квитанция с ошибкой расшифрования (пункт 1 Приложения);

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1), в случае отсутствия ошибок структурного контроля файла и ошибок логического контроля на все записи файла;

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1) и отрицательная квитанция с перечнем логических ошибок обработки части записей файла(ов) (пункт 3 Приложения 1);

- либо отрицательная квитанция с ошибкой структурного контроля файла(ов) или ошибками логического контроля на все записи файла(ов) (пункт 3 Приложения 1).

Возможные изменения порядка предоставления информации кредитными организациями, формирования и передачи квитанций могут быть доведены дополнительно.