Указание Банка России от 9 февраля 2009 г. N 2181-У "О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России" (с изменениями и дополнениями)

1. В период осуществления деятельности уполномоченного представителя Банка России руководитель кредитной организации (единоличный исполнительный орган или его заместители, члены коллегиального исполнительного органа) обязан представлять уполномоченному представителю Банка России (руководителю группы уполномоченных представителей Банка России либо определенному им члену группы) (далее - уполномоченный представитель Банка России), назначенному в кредитную организацию в соответствии с Указанием Банка России от 6 сентября 2013 года N 3057-У "О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случае, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2013 года N 30689 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2013 года N 78), и Указанием Банка России от 9 февраля 2009 года N 2182-У "О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случаях, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года N 13381, 24 декабря 2013 года N 30752 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2009 года N 11, от 30 декабря 2013 года N 81), по его запросу информацию и документы о планируемых к осуществлению и совершенных видах сделок (операций):

2. Руководитель кредитной организации обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу также информацию о размере вознаграждения, выплачиваемого кредитной организацией единоличному и коллегиальному исполнительным органам, а также информацию и документы, которые касаются деятельности кредитной организации по вопросам кредитования, в том числе об осуществленных и планируемых объемах кредитования и его условиях, и по вопросам предоставления гарантий, управления активами и пассивами (требованиями и обязательствами), а именно:

баланс с использованием формы отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", установленной Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863, 20 сентября 2012 года N 25499, 20 декабря 2012 года N 26203, 29 марта 2013 года N 27926, 14 июня 2013 года N 28809 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75- 76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41, от 26 сентября 2012 года N 58, от 27 декабря 2012 года N 76, от 30 марта 2013 года N 20, от 25 июня 2013 года N 34) (далее - Указание Банка России N 2332-У);

абзац третий утратил силу;

выписки по балансовым счетам по учету сделок (операций);

протоколы заседаний органов управления кредитной организации, а также органов кредитной организации, принимающих решения по вопросам кредитования, управления ее активами и пассивами;

бухгалтерскую отчетность заемщиков, эмитентов, принципалов, должников или ее отдельные разделы (показатели), иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения. Указанная информация, в случае соответствующего запроса уполномоченного представителя Банка России, может представляться по форме приложения 5 к настоящему Указанию;

иную информацию и документы.

В случае наличия у кредитной организации обеспеченных кредитов Банка России кредитная организация представляет уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию об активах, являющихся обеспечением указанных кредитов, включая информацию об активах, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией - заемщиком, а также, при их наличии, обеспечительные договоры по кредитным договорам, выписки депозитария или регистратора, подтверждающие факт регистрации обременения ценных бумаг, копии залогового распоряжения (в случае получения кредита Банка России под залог прав требования по кредитным договорам организаций, обеспечением по которым является залог эмиссионных ценных бумаг (акций или облигаций).

3. Информация и документы, указанные в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, представляются руководителем кредитной организации в следующем порядке:

о сделках (операциях) кредитной организации, указанных в подпункте 1.1 пункта 1 настоящего Указания, - в электронном виде по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.2 пункта 1 настоящего Указания, - в электронном виде с использованием форм отчетности 0409116 "Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией", 0409117 "Данные о крупных ссудах", 0409501 "Сведения о межбанковских кредитах и депозитах", установленных Указанием Банка России N 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить, а также по формам приложений 2 и 3 к настоящему Указанию;

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.3 пункта 1 настоящего Указания, - в электронном виде с использованием формы отчетности 0409501 "Сведения о межбанковских кредитах и депозитах", установленной Указанием Банка России N 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить, а также по форме приложения 4 к настоящему Указанию;

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.4 пункта 1 настоящего Указания, - в электронном виде с использованием формы отчетности 0409603 "Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них", установленной Указанием Банка России N 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить;

иная информация и документы - в письменном виде. Документы представляются в виде копий, заверенных подписью руководителя кредитной организации и скрепленных оттиском печати кредитной организации.

4. Информация и документы, указанные в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, представляются кредитной организацией в срок, определенный в запросе уполномоченного представителя Банка России.

Информация в электронном виде представляется в порядке, определенном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353, 28 ноября 2007 года N 10558 ("Вестник Банка России" от 2 марта 2005 года N 12, от 5 декабря 2007 года N 67).

5. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в срок, установленный запросом уполномоченного представителя Банка России, руководитель кредитной организации должен представить уполномоченному представителю Банка России до истечения указанного в запросе срока предоставления документов (информации) письменное объяснение причин неисполнения запроса.

6. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".