Глава 9. Формирование и ведение ведомости банковского контроля

Глава 9. Формирование и ведение ведомости банковского контроля

 

9.1. По каждому контракту (кредитному договору), принятому на учет банком УК в порядке, установленном в приложениях 4 и 5 к настоящей Инструкции, ведется одна ведомость банковского контроля, за исключением случаев, указанных в абзаце втором пункта 10.1 и пункте 10.2 настоящей Инструкции.

9.2. Формирование и ведение ведомости банковского контроля осуществляется банком УК на основании следующих документов и информации:

сведений, указанных в абзаце втором пункта 5.3 настоящей Инструкции;

контракта (кредитного договора);

данных по операциям;

справки о подтверждающих документах;

информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары, полученной в соответствии с Положением о передаче информации о декларациях на товары;

ведомости банковского контроля, полученной от Банка России (в случаях, установленных абзацем седьмым пункта 10.2, пунктами 11.5 и 12.6 настоящей Инструкции);

иных документов и информации, представляемых резидентом в банк УК в соответствии с настоящей Инструкцией, либо которыми располагает банк УК в связи с проведением операций резидента.

Информация об изменениях:

Пункт 9.3 изменен с 20 ноября 2018 г. - Указание Банка России от 5 июля 2018 г. N 4855-У

См. предыдущую редакцию

9.3. Формирование ведомости банковского контроля и внесение в нее информации осуществляется банком УК в следующие сроки:

при постановке контракта (кредитного договора) на учет формируется раздел I ведомости банковского контроля в день его постановки на учет, за исключением постановки контракта (кредитного договора) на учет в случае, установленном пунктом 10.2 настоящей Инструкции;

при постановке контракта (кредитного договора) на учет в случае, установленном пунктом 10.2 настоящей Инструкции, - не позднее двух рабочих дней после даты получения ведомости банковского контроля от Банка России;

при принятии контракта (кредитного договора) на обслуживание в случаях, установленных пунктами 11.5 и 12.6 настоящей Инструкции, - не позднее двух рабочих дней после даты получения ведомости банковского контроля от Банка России;

при принятии справки о подтверждающих документах - не позднее двух рабочих дней после даты ее принятия;

при проведении операций - не позднее двух рабочих дней после дней формирования (корректировки) данных по операциям;

при самостоятельном отражении банком УК в случаях, указанных в абзацах шестом и тринадцатом пункта 10.14 настоящей Инструкции, - не позднее двух рабочих дней после даты представления соответствующей информации в банк УК;

при получении информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары - не позднее одного рабочего дня после даты формирования банком УК квитанции о принятии электронного сообщения в соответствии с пунктом 13 Положения о передаче информации о декларациях на товары;

при внесении изменений в раздел I ведомости банковского контроля - не позднее двух рабочих дней после даты принятия банком УК заявления, указанного в пункте 7.1 настоящей Инструкции, за исключением случая, установленного пунктом 7.10 настоящей Инструкции;

при внесении изменений в раздел I ведомости банковского контроля в случаях, установленных пунктом 7.10 настоящей Инструкции, - не позднее сроков, установленных пунктом 7.10 настоящей Инструкции;

при снятии с учета контракта (кредитного договора) - не позднее двух рабочих дней после дня снятия с учета контракта (кредитного договора);

при представлении информации в иных, не указанных в абзацах втором - одиннадцатом настоящего пункта случаях, которая подлежит отражению в ведомости банковского контроля в соответствии с настоящей Инструкцией, - не позднее двух рабочих дней после даты представления резидентом в банк УК соответствующей информации.

9.4. При постановке контракта (кредитного договора) на учет банком УК в случае, указанном в подпункте 5.7.4 пункта 5.7 настоящей Инструкции, в формируемую по нему ведомость банковского контроля банком УК не вносится информация о проведенных по нему операциях или об исполнении по нему обязательств способом, отличным от расчетов, произошедших до даты постановки на учет такого контракта (кредитного договора), за исключением информации об операции или об исполнении по нему обязательств способом, отличным от расчетов, в результате осуществления которых у резидента возникло основание для постановки на учет контракта (кредитного договора) в соответствии с подпунктом 5.7.4 пункта 5.7 настоящей Инструкции.

9.5. В случае если после даты снятия с учета контракта по основаниям, установленным в пункте 6.1 настоящей Инструкции, а также в случае, указанном в пункте 6.9 настоящей Инструкции, в банк УК в соответствии с Положением о передаче информации о декларациях на товары поступила информация о внесении изменений в декларацию на товары, информация о которой содержится в разделе III ведомости банковского контроля, банк УК должен отразить в такой ведомости банковского контроля сведения о полученных изменениях. В этом случае банк УК вносит такие изменения в ведомость банковского контроля в срок не позднее двух рабочих дней после даты формирования банком УК квитанции о принятии электронного сообщения в соответствии с пунктом 13 Положения о передаче информации о декларациях на товары при поступлении информации о внесении изменений в декларацию на товары.