Приложение N 2. Запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах) (форма по КНД 1123202)

Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 19.07.2018 г. N ММВ-7-2/460@
(с изменениями от 27 августа 2020 г.,
27 декабря 2022 г.)

 

Форма по КНД 1123202

 

                              ___________________________________________

____________N______________    сокращенное наименование банка или филиала

дата запроса номер запроса                       банка

                              ___________________________________________

                              ИНН, КПП, БИК, регистрационный номер банка

                              по КГРКО(1), порядковый номер филиала банка

                                                по КГРКО

 

      Запрос о представлении справки об остатках денежных средств

  (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах)

 

     В соответствии с:

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|пунктами 2 и 4 статьи 86 Налогового кодекса Российской                 |

|Федерации и в связи с:                                                 |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |проведением в отношении____________________________________ +-+(2)| |

|  |             сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  | индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося        | |

|  |   частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский           | |

|  |        кабинет (указывается в именительном падеже)               | |

|  |__________________________________________налоговой проверки      | |

|  |выездной/ повторной выездной/ камеральной(4)                      | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |проведением в отношении____________________________________ +-+(2)| |

|  |                 Ф.И.О.(3) физического лица, не являющегося | |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  |индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном       | |

|  |                          падеже)                                 | |

|  |_____________________налоговой проверки при наличии согласия      | |

|  |выездной/ повторной                                               | |

|  |выездной/ камеральной(4)                                          | |

|  |____________________________________________________________      | |

|  | руководителя вышестоящего налогового органа/ руководителя        | |

|  |федерального органа исполнительной власти, уполномоченного        | |

|  |    по контролю и надзору в области налогов и сборов,/            | |

|  |заместителя руководителя федерального органа исполнительной       | |

|  |  власти, уполномоченного по контролю и надзору в области         | |

|  |                    налогов и сборов,(4)                          | |

|  |о направлении запроса в банк: _____________ _________________     | |

|  |                              вид документа наименование и код    | |

|  |                                о согласии  налогового органа,    | |

|  |                                            согласовавшего        | |

|  |                                           направление запроса    | |

|  |                                                  в банк          | |

|  |от _________N__________  ____________________________________     | |

|  |      дата и номер           Ф.И.О.(3) лица, согласовавшего       | |

|  |    документа о согласии        направление запроса в банк        | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |проведением в отношении____________________________________ +-+(2)| |

|  |             сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  |   индивидуального предпринимателя, физического лица, не          | |

|  |  являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса,         | |

|  |    занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего        | |

|  |   адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже)        | |

|  |_____________________________налоговой проверки, являющегося      | |

|  |выездной/ повторной выездной/                                     | |

|  |         камеральной(4)                                           | |

|  |участником _________________ с указанной в настоящем запросе      | |

|  |           сделки (операции)/                                     | |

|  |          совокупности сделок                                     | |

|  |              (операций)(4)                                       | |

|  |________________________________________________организацией      | |

|  |ликвидированной/ реорганизованной/ иностранной(4)                 | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |истребованием у____________________________________________ +-+(2)| |

|  |            сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3) | |   | |

|  |__________________________________________________________  +-+   | |

|  |             индивидуального предпринимателя,                     | |

|  |   нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката,          | |

|  |       учредившего адвокатский кабинет (указывается               | |

|  |                  в именительном падеже)                          | |

|  |документов (информации) в соответствии со статьей 93.1            | |

|  |Налогового кодекса Российской Федерации                           | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |истребованием у____________________________________________ +-+(2)| |

|  |                Ф.И.О.(3) физического лица, не являющегося  | |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  |индивидуальным предпринимателем (указывается в именительном       | |

|  |                          падеже)                                 | |

|  |документов (информации) в соответствии с пунктом 1                | |

|  |статьи 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации при           | |

|  |наличии согласия____________________________________________      | |

|  |                           руководителя вышестоящего              | |

|  |____________________________________________________________      | |

|  |    налогового органа/ руководителя федерального органа           | |

|  |   исполнительной власти, уполномоченного по контролю и           | |

|  |      надзору в области налогов и сборов/ заместителя             | |

|  |  руководителя федерального органа исполнительной власти,         | |

|  | уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и        | |

|  |                         сборов,(4)                               | |

|  |о направлении запроса в банк: _____________ _________________     | |

|  |                              вид документа наименование и код    | |

|  |                                о согласии  налогового органа,    | |

|  |                                            согласовавшего        | |

|  |                                           направление запроса    | |

|  |                                                  в банк          | |

|  |от _________N__________  ____________________________________     | |

|  |      дата и номер           Ф.И.О.(3) лица, согласовавшего       | |

|  |    документа о согласии        направление запроса в банк        | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |истребованием у____________________________________________ +-+(2)| |

|  |             сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  |   индивидуального предпринимателя, физического лица, не          | |

|  |  являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса,         | |

|  |  занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего          | |

|  |  адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже)         | |

|  |документов (информации) в соответствии со статьей 93.1            | |

|  |Налогового кодекса Российской Федерации, являющегося              | |

|  |участником__________________________________________________      | |

|  |         сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)(4)     | |

|  |с указанной в настоящем запросе _________________организацией     | |

|  |                                 ликвидированной/                 | |

|  |                                 реорганизованной/                | |

|  |                                   иностранной(4)                 | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  | неисполнением ____________________________________________ +-+   | |

|  |        наименование организации, Ф.И.О.(3) индивидуального | |(2)| |

|  |                                                            +-+   | |

|  |                                                                  | |

|  | ________________________________________________________________ | |

|  | предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой,     | |

|  |         адвоката,    учредившего адвокатский кабинет             | |

|  |                   (указывается в именительном падеже)            | |

|  |                                                                  | |

|  | требования об уплате задолженности                               | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |вынесением в отношении ___________________________________ +-+    | |

|  |       наименование организации, Ф.И.О.(3) индивидуального | |(2) | |

|  |                                                           +-+    | |

|  |                                                                  | |

|  | _______________________________________________________________  | |

|  | предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой,     | |

|  |       адвоката,   учредившего адвокатский кабинет                | |

|  |                   (указывается в именительном падеже)            | |

|  |                                                                  | |

|  | решения о взыскании задолженности                                | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |принятием в отношении______________________________________ +-+(2)| |

|  |             сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  | индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося        | |

|  |   частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский           | |

|  |        кабинет (указывается в именительном падеже)               | |

|  |решения_____________________________________________________      | |

|  |      о приостановлении операций по счетам, приостановлении       | |

|  |____________________________________________________________      | |

|  |      переводов электронных денежных средств/ об отмене           | |

|  |приостановления операций по счетам, отмене приостановления        | |

|  |       переводов электронных денежных средств(4)                  | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|  |поступлением в отношении___________________________________ +-+(2)| |

|  |             сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

|  |___________________________________________________________ +-+   | |

|  |  индивидуального предпринимателя, физического лица, не           | |

|  |являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса,           | |

|  | занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего           | |

|  |адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже)           | |

|  |                                                                  | |

|  |запроса уполномоченного органа иностранного государства в         | |

|  |случаях, предусмотренных международными договорами                | |

|  |Российской Федерации                                              | |

|  +------------------------------------------------------------------+ |

|                                                                       |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ "О        |

|деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой         |

|платежными агентами" и в связи с:                                      |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

| |проведением в отношении_____________________________________ +-+(2)| |

| |              сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

| |____________________________________________________________ +-+   | |

| |индивидуального предпринимателя (указывается в именительном        | |

| |                          падеже)                                  | |

| |контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче    | |

| |в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме      | |

| |платежей наличных денежных средств для зачисления в полном         | |

| |объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также        | |

| |по использованию платежным агентом и поставщиком специальных       | |

| |банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей   | |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|частью 2 статьи 14.2 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О       |

|национальной платежной системе" и в связи с:                           |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

| |проведением в отношении_____________________________________ +-+(2)| |

| |              сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

| |____________________________________________________________ +-+   | |

| |индивидуального предпринимателя (указывается в именительном        | |

| |                          падеже)                                  | |

| |контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом)  | |

| |обязанностей по сдаче оператору по переводу денежных средств       | |

| |полученных от физических лиц наличных денежных средств             | |

| |для зачисления на свой специальный банковский счет (счета),        | |

| |а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) | |

| |указанных специальных банковских счетов для осуществления расчетов | |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 N 54-ФЗ "О        |

|применении контрольно-кассовой техники при осуществлении  расчетов в   |

|Российской Федерации" и в связи с:                                     |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

| |осуществлением в отношении__________________________________ +-+(2)| |

| |              сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)| |   | |

| |____________________________________________________________ +-+   | |

| |индивидуального предпринимателя (указывается в именительном        | |

| |                          падеже)                                  | |

| |контроля и надзора за соблюдением законодательства                 | |

| |Российской Федерации о применении контрольно-кассовой              | |

| |техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и        | |

| |у индивидуальных предпринимателей                                  | |

| +-------------------------------------------------------------------+ |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

в отношении(5):

+-----------------------------------------------------------------------+

|______________________________________________________________________ |

|          сокращенное наименование организации (обособленное           |

|_____________________________________________________________________, |

|подразделение организации), Ф.И.О.(3) индивидуального предпринимателя, |

|   физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем,   |

|   нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего   |

|        адвокатский кабинет (указывается в именительном падеже)        |

|дата рождения(6)_____________, место рождения(6)_____________________, |

|проживающего по адресу(6) ___________________________________________  |

|                       почтовый индекс, субъект Российской Федерации,  |

|_____________________________________________________________________, |

|                     район, город, населенный пункт,                   |

|  улица (проспект, переулок и так далее), номер дома (владения), номер |

|                 корпуса (строения), номер квартиры                    |

|имеющего документ, удостоверяющий личность(6)________________________, |

|                                            наименование документа,    |

|                                            серия и номер, дата выдачи |

|                                                                       |

|              +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+        +-+-+-+-+-+-+-+-+-+

|ИНН(7)/КИО(8) | | | | | | | | | | | | |  КПП(7)| | | | | | | | | |     |

|              +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+        +-+-+-+-+-+-+-+-+-+     |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

 необходимо представить:

+-----------------------------------------------------------------------+

|справку об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по   +-+(2)|

|состоянию на "___"________20__ г.(9) на всех счетах (специальных | |   |

|банковских счетах)________________________________________(10),  +-+   |

|действовавших_________________________________(11).                    |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|справку об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на   +-+(2)|

|следующих счетах (специальных банковских                         | |   |

|счетах)_________________________________________________(10):    +-+   |

| +-------------------------------------------------------------+       |

| |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+         |(12)   |

| |_____   N  | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |         |       |

| |N п/п(13)  +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+         |       |

| |по состоянию на "___"____________ 20 ___ г.(9)               |       |

| |владелец счета______________________________________________ |       |

| |              сокращенное наименование организации, Ф.И.О.(3)|       |

| |________________________________________________________(14).|       |

| |    индивидуального предпринимателя, физического лица, не    |       |

| |   являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса,   |       |

| |   занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего    |       |

| |  адвокатский кабинет, дата рождения(6), место рождения(6),  |       |

| | проживающий по адресу(6), имеющий документ, удостоверяющий  |       |

| |            личность(6), ИНН(7)/КИО(8), КПП(7)               |       |

| +-------------------------------------------------------------+       |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

     Указанную справку  в течение   трех рабочих дней со   дня получения

настоящего запроса необходимо представить в______________________________

_________________________________________________________________________

             наименование налогового органа и его код

в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи со ссылкой  на

идентификатор___________________________________________________________.

                      идентификатор настоящего запроса

     Контактный телефон и Ф.И.О.(3) должностного лица налогового органа:

________________________________________________________________________.

 

________________________________________ _______________ ________________

руководитель (заместитель руководителя)   личная подпись     Ф.И.О.(3)

             налогового органа

 

------------------------------

(1) Регистрационный номер, присвоенный Банком России, порядковый номер филиала банка заполняются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО). При этом для филиала банка указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России, и порядковый номер филиала. Для подразделений Банка России указанные номера не заполняются.

(2) Нужное отметить знаком "X". Неотмеченные позиции в направляемом запросе не отражаются.

(3) Отчество указывается при наличии.

(4) Нужное указать.

(5) Лицо, в отношении которого сформирован запрос.

(6) Указывается информация в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, имеющаяся у налогового органа.

(7) В отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН указывается при наличии. В отношении индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, КПП не указывается.

В отношении организации КПП не указывается в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) организации с учетом счетов (специальных банковских счетов) всех обособленных подразделений организации. В случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации. В случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) организации без учета счетов (специальных банковских счетов) обособленных подразделений организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации.

(8) Код иностранной организации.

(9) Запрос составляется в отношении остатков денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах) лица, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на указанную дату.

Здесь и далее к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос.

(10) Указывается один из вариантов:

"в банке с учетом информации филиалов банка";

"в банке без учета информации филиалов банка";

"в вышеуказанном филиале банка";

"в вышеуказанном подразделении Банка России".

(11) Указывается один из вариантов:

"по состоянию на "___"____________20___г." (в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует);

"в период с "___"____________20____г. по "____"_______________20____г."." (в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует).

(12) Указывается для каждого счета (специального банковского счета), в отношении которого запрашивается информация.

(13) Указывается номер по порядку (1, 2 и так далее) каждого счета (специального банковского счета), в отношении которого запрашивается информация, если их в сумме больше 1.

(14) Указывается один из вариантов:

"счет названного лица" (в этом случае запрос касается счета (специального банковского счета), владельцем которого (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), в данном поле не указывается);

информация в отношении лица, являющегося владельцем счета (клиентом банка) (в этом случае запрос касается номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета, владельцем которого (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос).

------------------------------