Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 октября 1995 г. N 12 Об утверждении Временного положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов (прекратило действие)

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 10 октября 1995 г. N 12

ГАРАНТ:

Настоящее постановление фактически прекратило действие.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 г. N 13 Временное положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное настоящим постановлением, признано утратившим силу

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционный политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Временное положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов.

Председатель

А. Чубайс

Временное положение
о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 октября 1995 г. N 12)

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 г. N 13 настоящее Временное положение признано утратившим силу

См. Положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 1999 г. N 5

Настоящее Временное положение устанавливает требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов.

Особые требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, образуемых при реорганизации коммерческих организаций, привлекающих средства физических и юридических лиц, могут быть установлены иными актами, утверждаемыми Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия).

I. Общие положения

1. Состав и структура активов паевых инвестиционных фондов определяются правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с требованиями настоящего Временного положения.

2. Требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленные настоящим Временным положением, предъявляются по истечении сроков первичного размещения инвестиционных паев по единой фиксированной цене, указанных в проспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. В течение сроков первичного размещения инвестиционных паев состав активов паевых инвестиционных фондов должен соответствовать требованиям, установленным правилами паевых инвестиционных фондов.

3. В случае нарушения требований настоящего Временного положения и правил паевого инвестиционного фонда к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов управляющая компания должна устранить нарушение в течение 30 дней со дня его возникновения.

Неоднократное нарушение требований настоящего Временного положения и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов является основанием для приостановления и аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Неоднократное несоблюдение требований настоящего пункта к срокам устранения нарушений по структуре активов является основанием для приостановления и аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

II. Требования к составу и структуре активов открытого паевого
инвестиционного фонда

4. Активы открытого паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах, а также имеющие признаваемую котировку в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов:

государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

ценные бумаги российских органов местного самоуправления;

ценные бумаги иностранных государств;

акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;

акции и облигации российских открытых акционерных обществ.

5. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, оценка которой произведена в соответствии с пунктами 9 - 11 Положения Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, а при ее отсутствии балансовая (учетная) стоимость этих ценных бумаг не может составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

ГАРАНТ:

См. новое Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 мая 1998 г. N 12

балансовая (учетная) стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не может составлять 10 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда. Такие ценные бумаги могут составлять имущество открытого паевого инвестиционного фонда только в результате прекращения котирования ценных бумаг, перечисленных в пункте 4 настоящего Временного положения, составляющих паевой инвестиционный фонд.

6. Активы открытого паевого инвестиционного фонда не могут составлять:

казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

акции российских инвестиционных фондов;

голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента;

ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, если стоимость таких ценных бумаг составляет 20 и более процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;

производные ценные бумаги, фьючерсы, форвардные и иные контракты на ценные бумаги и иные финансовые активы;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

векселя и депозитные сертификаты.

7. Под стоимостью активов открытого паевого инвестиционного фонда понимается стоимость активов, указанная в Справке о стоимости чистых активов открытого инвестиционного фонда.

III. Требования к составу и структуре активов интервального паевого
инвестиционного фонда

8. Интервальный паевой инвестиционный фонд могут составлять только:

денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах;

ценные бумаги, перечисленные в пункте 4 настоящего Временного положения;

акции российских акционерных обществ, в том числе акции закрытых акционерных обществ, не имеющие признаваемой котировки;

недвижимость и имущественные права на недвижимость.

9. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, оценка которой произведена в соответствии с пунктами 9 - 11 Положения Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, а при ее отсутствии балансовая (учетная) стоимость этих ценных бумаг не может составлять 10 и более процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

стоимость ценных бумаг, перечисленных в пункте 4 настоящего Временного положения, оценка которых производится в соответствии с пунктами 9 - 11 Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

сумма балансовой (учетной) стоимости ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, и остаточной стоимости объектов недвижимости не может составлять 50 и более процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

голосующие ценные бумаги акционерного общества, не имеющие признаваемых котировок (в случае их наличия в активах интервального паевого инвестиционного фонда), должны составлять не менее 50 процентов таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого общества;

10. Интервальный паевой инвестиционный фонд не могут составлять:

казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

акции российских инвестиционных фондов;

ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, если стоимость таких ценных бумаг составляет 20 и более процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием, независимым оценщиком и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;

производные ценные бумаги, фьючерсы, форвардные и иные контракты на ценные бумаги и иные финансовые активы;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

облигации акционерных обществ, за исключением облигаций, указанных в пункте 4 настоящего Временного положения;

векселя и депозитные сертификаты;

объекты недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством Российской Федерации.