Решение Московского городского суда N 7-2310/12 (ключевые темы: контроль в рф - противодействие легализации - административное расследование - недостоверные сведения - 321-п)

Решение Московского городского суда N 7-2310/12

Судья Чубарова О.Г. Дело N 7-2310

РЕШЕНИЕ

20 декабря 2012 года город Москва

Судья Московского городского суда Козлов И.П., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобам представителя ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" Шацкого С.Н. и защитника ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" Панкова Д.П. на постановление судьи Нагатинского районного суда города Москвы от 23 октября 2012 года, которым ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере --- (---) рублей,

УСТАНОВИЛ:

20.08.2012года вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении, и назначено административное расследование по факту неисполнения законодательства Российской Федерации в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

По результатам проведенного административного расследования 11 сентября 2012 года в отношении ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Дело передано на рассмотрение в Нагатинский районный суд г. Москвы, судьей которого вынесено указанное выше постановление, с которым не согласились представитель ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" Шацкий С.Н. и защитник ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" Панков Д.П., указывая на незаконность привлечения ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" .

Проверив материалы дела, доводы жалобы, выслушав защитников ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" Вяткимна Е.Г., Сливко М.А., Панкова Д.П., поддержавших доводы жалобы в полном объеме, оснований для отмены или изменения постановления судьи не усматриваю.

Из материалов дела усматривается и судом установлено, что 07 июня 2012 года в ЗАО АКБ "Руна-Банк" поступил договор купли -продажи земельного участка от 04 мая 2012 года с суммой сделки --- рублей.

ЗАО АКБ "Руна-Банк" в соответствии с Положением Банка России от 29.08.2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение N 321-П), изданного Центральным банком России в соответствии с п.7 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Далее Федеральный закон N 115-ФЗ) направил 07.06.2012 года в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее Росфинмониторинг) отчеты в виде электронных сообщений(далее -ОЭС) с порядковыми номерами --- с кодом вида операции --- "Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю" .

При формировании ОЭС с кодом вида операции ---, согласно письму Банка России от 05.03.2012 года N --- в поле Дата (дата совершения операции) должна указываться дата регистрации перехода права собственности на недвижимое имущество. При заполнении поля Дата в ОЭС с порядковыми номерами --- вместо даты перехода прав собственности 18.05.2012 года ЗАО АКБ "Руна-Банк" были указана дата 04.05.2012 года.

Таким образом, ЗАО АКБ "Руна-Банк" нарушены требования порядка формирования и направления сведений в уполномоченный орган, установленного п.п.2.5,2.8 Положения N 321-П, изданного Банком России в соответствии со ст. 7 Федерального Закона N 115-ФЗ в части формирования и направлении в уполномоченный орган ОЭС по операциям, подлежащих обязательному контролю.

Таким образом, были предоставлены в уполномоченный орган недостоверные сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.

Ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с подп. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения, подлежащие обязательному контролю.

Эти требования закона ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" были нарушены, в связи с чем, оно правомерно привлечено к административной ответственности.

Обстоятельства административного правонарушения установлены с учетом представленных доказательств, сомневаться в достоверности которых оснований не имеется.

Факт правонарушения и вина ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" в его совершении подтверждаются: Определением о передаче протокола об административном правонарушении в суд (л.д.3); протоколом об административном правонарушении в отношении ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" (л.д.4-7); определением о возбуждении дела и проведении административного расследования (л.д.9-11); договор купли -продажи земельного участка от 04 мая 2012 года (л.д.23-27), зарегистрированного УФС государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области 18.05.2012 г.

Указанные доказательства получены с соблюдением требований закона, их допустимость и достоверность сомнений не вызывает.

Обстоятельства совершения административного правонарушения судом установлены правильно, выводы соответствуют материалам дела.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в совокупности, судья пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку в нарушение требований подп. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-Ф3 от 07 августа 2001 года ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" представила в уполномоченный орган недостоверные сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, чем ненадлежащим образом исполнило свои должностные обязанности.

Согласиться с доводами жалобы об отсутствии события правонарушения, поскольку дата указана в соответствии с датой, которой датирован договор купли-продажи, в законе отсутствуют данные о том какая дата должна отражаться не представляется возможным по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1.1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязательному контролю подлежат сделки с недвижимым имуществом, если сумма, на которую совершается сделка, равна или превышает 3 000 000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее. Информация о такого рода сделках подлежит представлению в Росфинмониторинг в установленные сроки организациями, перечисленными в статье 5 указанного Федерального закона.

Учитывая положения Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 21.07.1997 N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним", а также иных нормативных правовых актов, договор, подлежащий государственной регистрации, считается заключенным с момента государственной регистрации сделки.

Таким образом, датой совершения такой сделки в целях Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" следует считать дату государственной регистрации этой сделки

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену постановления судьи, по делу не имеется.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности по делу не нарушены.

Руководствуясь ст. ст. 30.6-30.8 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление судьи Нагатинского районного суда г. Москвы от 23 октября 2012 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ЗАО АКБ "РУНА-БАНК" оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

Судья

Московского городского суда И.П. Козлов