Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 декабря 2000 г. N 1037-р
"Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций,осуществляющих депозитарную деятельность"
3 июля 2002 г.
Распоряжением ФКЦБ от 10 марта 2004 г. N 04-696/р настоящее распоряжение признано утратившим силу
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6:
О квалификационных требованиях, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг см. Положение о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность;
2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 25 мая 1999 г. N 476-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность" и распоряжение от 21 февраля 2000 г. N 120 "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25.05.99 N 476-р".
По-видимому, в тексте документа допущена опечатка. Номер распоряжения ФКЦБ РФ от 21 февраля 2000 г. следует читать "N 120-р"
Председатель |
И.В. Костиков |
Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность
(утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 декабря 2000 г. N 1037-р)
3 июля 2002 г.
См. Квалификационный минимум по базовому экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный распоряжением ФКЦБ от 9 июля 2003 г. N 03-1405/р
См. Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-794/р
Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.
Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями
Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание операционного журнала депозитария. Отчеты о выполнении операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.
Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.
Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.
Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.
Раздел 2. Лицензирование деятельности депозитариев и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника. Условия и порядок замены лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Условия прекращения действия лицензии профессионального участника.
Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).
Распоряжением ФКЦБ от 3 июля 2002 г. N 787/р настоящее приложение изложено в новой редакции
Приложение 1
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную
деятельность
Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность
3 июля 2002 г.
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года N 16 (ред. от 14 февраля 2002 года) "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
Постановлением ФКЦБ от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс постановление ФКЦБ от 19 июля 2001 г. N 16 признано утратившим силу
9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
См. Методику расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденную постановлением ФКЦБ от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс
11. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
Постановлением ФКЦБ от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс утверждены новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Распоряжение ФКЦБ России от 9 октября 1998 года N 1118-р "О предоставлении документов на продление действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Положение Центрального Банка Российской Федерации от 28 ноября 2001 года "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
Приложение 2
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную деятельность
Стандарт теста
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению деятельности
депозитариев 56%
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые
основы осуществления депозитарной деятельности на
рынке ценных бумаг 36%
1.2 Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями 20%
Раздел 2. Лицензирование деятельности депозитариев и защита
прав инвесторов на рынке ценных бумаг 34%
2.1 Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и
особенности лицензирования депозитарной деятельности 24%
2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг 10%
Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности 10%
3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг 4%
3.2 Страхование деятельности депозитариев 6%
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 декабря 2000 г. N 1037-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность"
Текст распоряжения опубликован в "Вестнике Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 29 декабря 2000 г., N 12
Распоряжением ФКЦБ от 10 марта 2004 г. N 04-696/р настоящее распоряжение признано утратившим силу
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Распоряжение ФКЦБ от 3 июля 2002 г. N 787/р