Приложение N 1. Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность

Приложение N 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для руководителей, контролеров

и специалистов организаций,

осуществляющих деятельность

по организации торговли на рынке ценных бумаг

(деятельность фондовой биржи)

и клиринговую деятельность

Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность

1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс постановление ФКЦБ от 27 апреля 2001 г. N 9 признано утратившим силу

Об особенностях совершения срочных сделок на рынке ценных бумаг см. постановления ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс и от 14 августа 2002 г. N 32/пс

8. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года N 28 "Об утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценным бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс постановление ФКЦБ от 26 октября 2001 г. N 28 признано утратившим силу

Об осуществлении организаторами торговли контроля на рынке ценных бумаг см. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное вышеназванным постановлением

10. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг", с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 18/пс (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс постановления ФКЦБ от 4 января 2002 г. N 1-пс и от 7 июня 2002 г. N 18/пс признаны утратившими силу

О требованиях, предъявляемых к организаторам торгов на рынке ценных бумаг, см. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное вышеназванным постановлением

11. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-4/пс "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-15/пс "О внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-31/пс "О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс постановление ФКЦБ от 2 июля 2003 г. N 03-31/пс признано утратившим силу

19. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Распоряжение ФКЦБ России от 5 октября 1998 года N 1087-р "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

См. Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, утвержденный постановлением ФКЦБ РФ от 24 декабря 2003 г. N 03-52/пс

21. Приказ Минфина России от 29 января 2003 года N 10н и ФКЦБ России N 03-6/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Приказ Минфина России от 12 сентября 2003 г. N 83н и ФКЦБ России N 03-158/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов страховых организаций, созданных в форме акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).