Приложение 1. Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность

Приложение N 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену для руководителей,

контролеров и специалистов организаций,

осуществляющих брокерскую

и/или дилерскую деятельность

Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564 "О типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 г. N 633 "О типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе".

11. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс постановление ФКЦБ от 27 апреля 2001 г. N 9 признано утратившим силу

Об особенностях совершения срочных сделок на рынке ценных бумаг см. постановления ФКЦБ от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс и от 14 августа 2002 г. N 32/пс

20. Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 19/пс "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).

ГАРАНТ:

Постановлением ФКЦБ от 10 февраля 2004 г. N 04-4/пс постановление ФКЦБ от 7 июня 2002 г. N 19/пс признано утратившим силу

См. Перечень ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки), утвержденный вышеназванным постановлением

22. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (вместе с "Положением о порядке выдачи разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на допуск к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-19/пс "О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 24 апреля 2003 г. N 03-24/пс "Об утверждении Положения об особенностях эмиссии облигаций и раскрытия информации международными финансовыми организациями на территории Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс "О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".

31. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (с последующими изменениями и дополнениями).

33. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-38/пс "О внесении дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года N 9" (с последующими изменениями и дополнениями).

34. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (с последующими изменениями и дополнениями).

35. Распоряжение ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).

36. Распоряжение ФКЦБ России от 18 сентября 2002 г. N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).