Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение N 1. Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/____ г.

Приложение N 1
к Порядку расчета рыночной
стоимости активов и стоимости чистых
активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений

(с изменениями от 2 августа 2012 г.)

 

                                 Расчет
 рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных
                      накоплений, по состоянию
                           на __/__/____ г.

 

Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления ___________________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании ____________________________________________
Дата и номер договора доверительного управления _________________________
Дата и время составления расчета ________________________________________

 

1. Денежные средства на счетах

 

Наименование кредитной организации

Реквизиты договора банковского счета

Реквизиты банковского счета

Сумма денежных средств

(тыс. руб.)

дата

номер

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

Итого денежных средств на счетах

 

 

2. Денежные средства в депозитах

 

Наименование кредитной организации

Реквизиты договора банковского счета

Реквизиты банковского счета

Сумма вклада

(тыс. руб.)

Проценты начисленные

(тыс. руб.)

дата

номер

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Итого денежных средств в депозитах (включая начисленные проценты)

 

 

3. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на рынке ценных бумаг, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации

 

Вид ценных бумаг

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость (тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации в инвестиционном портфеле

 

 

 

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов

 

Вид ценных бумаг

Государственный регистрационный номер выпуска

(дополнительного выпуска)

Цена приобретения

(руб.)

Количество

(шт.)

Рыночная стоимость

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, специально выпущенных Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов

 

 

5. Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации

 

Вид ценных бумаг

Государственный регистрационный номер выпуска

(дополнительного выпуска)

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость в рублях по курсу Банка России

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации

 

 

6. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

 

Вид ценных бумаг

Наименование субъекта Российской Федерации

Государственный регистрационный номер выпуска

Рыночная цена

(руб.)

Количество

(шт.)

Рыночная стоимость

(тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

7

 

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации

 

 

 

7. Муниципальные облигации

 

Наименование муниципального образования

Государственный регистрационный номер выпуска

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость (тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость муниципальных облигаций

 

 

 

8. Облигации российских хозяйственных обществ

 

Наименование эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

Рыночная

цена

(руб.)

Количество

(шт.)

Рыночная стоимость (тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ

 

 

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н приложение дополнено пунктом 8.1

8.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций.

 

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость (тыс. руб.)

Источник расчета

рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

7

 

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость ценных бумаг международных финансовых организаций

 

 

 

9. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ

 

Наименование эмитента

Категория и тип акций

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость

(тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

7

 

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость акций российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ

 

 

 

10. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

 

Наименование эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость

(тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость облигаций с ипотечным покрытием

 

 

 

11. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

 

Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием

Наименование управляющей компании ипотечным покрытием

Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость

(тыс. руб.)

Источник расчета рыночной цены*

1

2

3

4

5

6

7

 

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость ипотечных сертификатов участия

 

 

 

12. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

 

Вид ценных бумаг

Наименование фонда

Наименование управляющего активами фонда

Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг

Рыночная цена

(руб.)

Количество (шт.)

Рыночная стоимость в рублях по курсу Банка России

(тыс. руб.)

1

2

3

4

5

6

7

 

 

 

 

 

 

 

Итого рыночная стоимость паев (акций, долей) индексных инвестиционных фондов

 

 

13. Дебиторская задолженность

 

Средства пенсионных накоплений на специальных брокерских счетах

Наименование брокера

Сумма средств

(тыс. руб.)

1

2

 

 

Итого средств на специальных брокерских счетах

 

 

Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по облигациям

Наименование эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

Сумма дебиторской задолженности

(тыс. руб.)

1

2

3

 

 

 

Итого дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по облигациям

 

 

Прочая дебиторская задолженность

Наименование дебиторской задолженности

Сумма дебиторской задолженности (тыс. руб.)

1

2

 

 

Итого прочая дебиторская задолженность

 

 

Итого дебиторская задолженность (тыс. руб.)

 

 

     14. Итого рыночная стоимость активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений_______________________тыс. руб.**

 

Наименование должности
уполномоченного лица
управляющей компании                    ______________  И.О. Фамилия
                                          (подпись)

 

           М.П.

 

______________________________

* Указывается наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи), которым определена рыночная цена, если рыночная цена определена указанным организатором торговли (фондовой биржей).

** Рассчитывается как сумма итоговых статей по активам 1 - 13.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.