Решение Арбитражного суда Хабаровского края от 18 ноября 2009 г. N А73-17429/2009 В удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления административного органа, которым общество привлечено к административной ответственности отказано в связи с наличием в действиях общества состава административного правонарушения (извлечение)

Решение Арбитражного суда Хабаровского края
от 18 ноября 2009 г. N А73-17429/2009
(извлечение)

ГАРАНТ:

Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 5 мая 2010 г. N Ф03-2742/2010 настоящее Решение оставлено без изменения

Открытое акционерное общество "Дальтехгаз" (далее - ОАО "Дальтехгаз") обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 12.10.2009 по делу N 20-09-110/ап, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 750 000 рублей.

В заседании суда представитель заявителя с фактом совершения правонарушения согласился, однако считает, что данное правонарушение малозначительное.

Представитель административного органа с доводами заявителя не согласился, считая, что отсутствуют основания для отмены оспариваемого постановления.

В ходе судебного разбирательства установлено следующее:

Открытое акционерное общество "Дальтехгаз" зарегистрировано в качестве юридического лица 15.07.1998 года Инспекцией Министерства по налогам и сборам России по Индустриальному району г. Хабаровска за основным государственным регистрационным номером 1022701189037, ИНН 2723015482.

28.09.2009 начальником территориального отдела РО ФСФР России в ДФО в Хабаровском крае Ваксман Л.Ю. в отношении ОАО "Дальтехгаз" составлен протокол об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

12.10.2009 заместителем руководителя РО ФСФР России в ДФО в Хабаровском крае Овчинниковой  Ю.В. вынесено постановление N 20-09-110/ап о привлечении ОАО "Дальтехгаз" к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ и назначении штрафа в размере 750 000 рублей.

Не согласившись с вышеуказанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании его законности.

Заслушав представителей сторон, исследовав и дав оценку имеющимся в материалах дела доказательствам, суд не находит оснований для удовлетворения требований заявителя.

ОАО "Дальтехгаз" создано путем приватизации на основании плана приватизации государственного пакета акций ОА "Дальтехгаз" утвержденного Комитетом по управлению имуществом Хабаровского края 29.12.1995 и предусматривавшим возможность отчуждения акций неограниченному кругу лиц.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальных отчет).

Пунктом 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н установлено, что обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением, распространяется: на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц; на эмитентов, биржевые облигации которых допущены к торгам на фондовой бирже.

На основании статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пункта 5.6 Положения ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Таким образом, ежеквартальный отчет Общества за второй квартал 2009 года подлежал представлению эмитентом в регистрирующий орган в срок до 15.08.2009.

В нарушение требований статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пункта 5.6 Положения Обществом в установленный срок не представлен в регистрирующий орган ежеквартальный отчет за второй квартал 2009 года, что подтверждается актом о непоступлении почтовой корреспонденции от 02.09.2009, составленным государственными гражданскими служащими отдела кадровой службы и административно-технического обеспечения РО ФСФР России в ДФО, осуществляющими прием, регистрацию и учет поступающей почтовой корреспонденции.

Несоблюдение вышеуказанных норм является правонарушением, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Факт правонарушения заявителем не оспаривается.

Является необоснованным довод заявителя о том, что допущенное Обществом правонарушение является малозначительным.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Оценивая довод о малозначительности совершенного правонарушения, суд считает, что существенная угроза охраняемым общественным интересам заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении ОАО "Дальтехгаз" к исполнению своих публично - правовых обязанностей в сфере раскрытия информации о своей деятельности. Приняв на себя обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, ОАО "Дальтехгаз" нарушило порядок ее раскрытия, поскольку представило в РО ФСФР России в ДФО ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года с существенным нарушением срока, установленного Положением. Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года направлен ОАО "Дальтехгаз" в РО ФСФР России в ДФО 02.11.2009, то есть только после составления в отношении акционерного общества протокола об административном правонарушении и позднее отчетной даты на 51 день.

По юридической конструкции правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, образует формальный состав и считается оконченным с момента нарушения требований законодательства, касающихся раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 КоАП РФ установлены общие правила назначения административного наказания, согласно которым при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, отягчающим административную ответственность предпринимателя, согласно пункту 2 части 1 статьи 4.3., статьи 4.6. КоАП РФ является неоднократное совершение однородного административного правонарушения, по которому не истек срок, предусмотренный статьей 4.6. настоящего Кодекса. 19.03.2009 ОАО "Дальтехгаз" привлекалось к административной ответственности за совершение административного правонарушения предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами. Размер санкции по данному составу административного правонарушения свидетельствует о высокой степени общественной опасности данного правонарушения и направленности воли законодателя на усиление защиты общественных отношений в области рынка ценных бумаг.

В определении Конституционного Суда РФ от 02.03.2000 N 38-0 указано, что информационная прозрачность - фундаментальный принцип функционирования современного фондового рынка, соблюдение которого является важнейшей гарантией защиты прав инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги, и, прежде всего, самих владельцев ценных бумаг. Раскрытие подобной информации необходимо для того, чтобы участники рынка ценных бумаг оперативно получали информацию о различных аспектах деятельности общества и принимали решения, основываясь на оценках реальных фактов.

Изложенное позволяет сделать вывод о доказанности факта совершения Обществом административного правонарушения и наличии у административного органа оснований для привлечения его к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Из вышесказанного суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для признания незаконным и отмены постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 12.10.2009 по делу N 20-09-110/ап, поскольку факт административного правонарушения и вина Общества доказаны и подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами.

Административное наказание назначено с учетом характера совершенного правонарушения и в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности по результатам рассмотрения материалов административного производства судом не установлено.

Руководствуясь статьями 167-170, 207-211 АПК РФ, статьей 3.11 Кодекса Хабаровского края об административных правонарушениях, арбитражный суд решил:

В удовлетворении требований Открытого акционерного общества "Дальтехгаз" об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 12.10.2009 по делу N 20-09-110/ап, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев с даты вступления решения в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанции через арбитражный суд, принявший решение - Арбитражный суд Хабаровского края.