Статья 10. Акционеры и члены с квалифицированной долей участия

Статья 10
Акционеры и члены с квалифицированной долей участия

1. Компетентные органы не должны разрешать предоставление инвестиционных услуг или осуществление деятельности инвестиционной фирме, пока они не получат информацию об акционерах или участниках физических или юридических лиц, которые фактически или косвенно владеют квалифицированной долей участия и суммами таких долей участия.

Компетентные органы должны отказать в выдаче разрешения, если, принимая во внимание необходимость обеспечения разумного и осмотрительного управления инвестиционной фирмой, они не отвечают требованиям о соответствии акционеров или участников, которые владеют квалифицированной долей участия.

В случае наличия тесных связей между инвестиционной фирмой и другими физическими и юридическими лицами, компетентные органы должны выдать разрешение, только если такие связи не препятствуют эффективному выполнению контролирующих функций компетентных органов.

2. Компетентные органы должны отказать в выдаче разрешений, если законодательные, регламентарные и административные положения третьих стран, регулирующие деятельность одного или несколько физических или юридических лиц, с которыми у предприятия существуют тесные связи или существуют трудности исполнения, препятствующие эффективному выполнению контрольных функций.

3. Государства - члены ЕС должны предъявлять требования к физическим или юридическим лицам или таким лицам, действующим согласованно (далее - "приобретателям"), которые приняли решение либо о приобретении, прямо или косвенно, квалифицированной доли участия в инвестиционной фирме или в дальнейшем увеличении, прямо или косвенно, такой квалифицированной доли участия, результатом которого становится такое соотношение прав голоса или имеющегося капитала, которое достигает или превышает 20%, 30% или 50%, или произведено таким образом, что инвестиционная фирма стала бы дочерней компанией (далее - "приобретение") вначале уведомить в письменной форме компетентные органы инвестиционной фирмы, в которой они намереваются приобрести или увеличить квалифицированную долю участия, указывая размер желаемой доли и соответствующую информацию, как указано в Статье 10b(4).

Государства - члены ЕС должны предъявлять требования к любым физическим или юридическим лицам, которые приняли решение разместить прямо или косвенно квалифицированную долю участия в инвестиционной фирме, уведомить в письменной форме компетентные органы, указав желаемый размер доли. Такое лицо должно каким-либо образом уведомить компетентные органы, если оно приняло решение об уменьшении его квалифицированной доли участия таким образом, что соотношение прав голоса или имеющегося капитала станет ниже 20%, 30% или 50% или изменится таким образом, что инвестиционная фирма перестает быть дочерней компанией.

Государства - члены ЕС не должны применять 30 процентный порог, когда в соответствии со Статьей 9(3)(а) Директивы 2004/109/EC они применяют порог в 1/3.

Определяя, удовлетворены ли критерии квалифицированной доли участия, указанные в настоящей Статье, или нет, Государства - члены ЕС не должны принимать во внимание права голоса, которыми могут владеть инвестиционные фирмы или кредитные организации как результат предоставления гарантированного размещения финансовых инструментов и/или размещения финансовых инструментов на основе подтвержденного обязательства, включенного согласно параграфу 6 Подраздела А Приложения I, при условии, что такие права, с одной стороны, не выполняются или другим образом используются для вмешательства в управление эмитента и, с другой стороны, размещены в течение одного года после приобретения.

4. Соответствующие компетентные органы должны оказывать консультационное содействие друг другу при осуществлении оценки, установленной в Статье 10b(1) (далее - "оценка") если предложенный приобретатель является:

(а) кредитной организацией, компанией страхования жизни, страховой организацией, организацией перестрахования, инвестиционной фирмой или UCITS управляющей компанией, получившей разрешение в другом Государстве - члене ЕС или в секторе, ином чем сектор предложения приобретения;

(b) материнским предприятием кредитной организации, компанией страхования жизни, страховой организацией, организацией перестрахования, инвестиционной фирмой или UCITS управляющей компанией, получившей разрешение в другом Государстве - члене ЕС или в секторе, ином чем сектор предложения приобретения;

(c) физическим или юридическим лицом, контролирующим кредитную организацию, компанией страхования жизни, страховой организацией, организацией перестрахования, инвестиционной фирмой или UCITS управляющей компанией, получившей разрешение в другом Государстве - члене ЕС или в секторе, ином чем сектор предложения приобретения.

Компетентные органы должны безотлагательно предоставить друг другу всю информацию, которая является существенной или относящейся к оценке. В этом отношении компетентные органы должны сообщать друг другу по запросам всю относящуюся к делу информацию и по собственной инициативе - всю существенную информацию. Решение компетентного органа, который выдал разрешение инвестиционной фирме, в котором предложено приобретение, должно содержать все заключения или замечания, выраженные компетентными органами, ответственными за предложенного приобретателя.

5. Государство - член ЕС должно предъявлять требования, в случае если инвестиционной фирме становится известно о каких-либо приобретениях или размещениях доли участия в их капитале, что может стать причиной увеличения или уменьшения порога, обозначенного в первом подпараграфе параграфа 3, она должна сообщить об этом компетентным органам без промедления.

Не менее одного раза в год инвестиционная фирма также должна сообщать компетентным органам имена акционеров и участников, во владении которых находится квалифицированная доля участия, а также размер такого участия, как отражено, к примеру, в информации, принятой на годовом общем собрании акционеров и участников или на основании выполнения правил, применяющихся к компаниям, чьи обращаемые ценные бумаги допущены к торгам на регулируемом рынке.

6. Государства - члены ЕС должны предъявлять требования к тому, чтобы воздействие, оказываемое лицами, указанными в первом подпараграфе параграфа 1, было неспособно причинить вред разумному и осмотрительному управлению инвестиционной фирмой и компетентные органы предпринимали соответствующие меры, чтобы пресечь такое воздействие.

Такие меры могут заключаться в подаче заявлений на выдачу судебного приказа и/или применения санкций в отношении директоров или тех, кто несет ответственность за управление, или временном блокировании осуществления прав голоса, которыми обладают акционеры или участники по вопросу.

Аналогичные меры должны быть предприняты в отношении лиц, которые не выполняют обязательства о предоставлении предварительной информации в отношении приобретения или увеличения квалифицированной доли участия. Если доля участия приобретена, несмотря на возражения компетентных органов, Государства - члены ЕС, безотносительно иных других санкций, которые должны быть применены, обеспечивают либо осуществление соответствующих прав голоса, которые должны быть приостановлены из-за ничтожности голосов, отданных на голосовании, или возможность их аннулирования.