Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
- Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
- Статья 9. Лица, фактически руководящие компанией
Статья 9. Лица, фактически руководящие компанией
Статья 9
Лица, фактически руководящие компанией
1. Государства - члены ЕС должны требовать от лиц, которые фактически руководят инвестиционной фирмой, достаточно хорошей репутации и опыта, чтобы обеспечить качественное и разумное управление инвестиционной фирмой.
В случае, когда рыночному оператору необходимо разрешение на организацию деятельности MTF и лица, которые фактически управляют предпринимательской деятельностью MTF, являются теми же лицами, которые фактически управляют предпринимательской деятельностью регулируемого рынка, предполагается, что такие лица соответствуют требованиям, установленным в первом подпараграфе.
2. Государства - члены ЕС должны предъявлять требования к инвестиционной фирме об уведомлении компетентных органов о любых изменениях в системе их управления, наряду с информацией, требующейся, чтобы оценить, имеет ли новый штат, назначенный для управления фирмой, достаточно хорошую репутацию и опыт или нет.
3. Компетентные органы должны отказать в выдаче разрешения, если они не убедятся в том, что лица, которые будут фактически руководить бизнесом инвестиционной фирмы, не обладают достаточно хорошей репутацией или опытом, или если существуют цели или очевидные основания для того, чтобы полагать, что предложенные изменения управления фирмой представляют собой угрозу его разумному и осмотрительному управлению.
4. Государства-члены ЕС должны предъявлять требования к тому, чтобы управление инвестиционной фирмой осуществлялось хотя бы двумя лицами, отвечающими требованиям, установленным в параграфе 1.
Путем отступления от первого параграфа Государства - члены ЕС могут выдать разрешение инвестиционным фирмам, которые являются физическими лицами, или инвестиционным фирмам, которые являются юридическими лицами, управляемыми одним физическим лицом в соответствии с их правилами учреждения и национальным законодательством. Государства - члены ЕС, тем не менее, должны требовать наличия альтернативных механизмов, обеспечивающих разумное и осмотрительное управление такой инвестиционной фирмой.