Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
- Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
- Статья 5. Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности
Статья 5. Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности
Статья 5
Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности
1. Каждое Государство - член ЕС должно предъявлять требования к получению предварительно разрешения на предоставление инвестиционных услуг или осуществления деятельности на регулярной основе в соответствии с положениями настоящей Главы. Такое разрешение должно быть выдано компетентными органами Государства - члена ЕС происхождения, назначенными в соответствии со Статьей 48.
2. Путем частичного отступления от параграфа 1, Государства - члены ЕС должны предоставлять рыночному оператору разрешение на ведение деятельности MTF при условии, что она подлежит предварительной проверке на соответствие положениям настоящей Главы, исключая Статьи 11 и 15.
3. Государства - члены ЕС должны создать реестр всех инвестиционных фирм. Такой реестр должен быть общедоступным и должен содержать информацию об услугах и/или о деятельности, на которую инвестиционная фирма получила разрешение. Реестр должен обновляться регулярно. О каждом таком разрешении должен быть извещен Европейский банковский орган (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам) (далее - "ESMA*(28)"), учрежденный Регламентом (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС*(29).
ESMA должен подготовить список всех инвестиционных фирм в Европейском Союзе. Список должен содержать информацию об услугах и/или о деятельности, на которую инвестиционная фирма получила разрешение, он должен регулярно обновляться. ESMA должен опубликовать и обновлять этот список на своем интернет-сайте.
В случае отзыва разрешения компетентным органом в соответствии со Статьей 8(b) - (d) такой отзыв должен быть также опубликован в списке на срок, равный 5 годам.
4. Каждое Государство - член ЕС должно требовать, чтобы:
- любая инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, имела головной офис, расположенный в том же Государстве - члене ЕС, что и ее место нахождения,
- любая инвестиционная фирма, которая не является юридическим лицом, или любая инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, но согласно национальному законодательству не имеет места нахождения, имела свой головной офис в Государстве - члене ЕС, в котором она фактически осуществляет предпринимательскую деятельность.
5. В случае если инвестиционная фирма, которая предоставляет только инвестиционную консультацию или услуги по принятию и передачи поручений согласно условиям, установленным в Статье 3, Государства - члены ЕС могут разрешить компетентным органам делегировать административные, подготовительные или вспомогательные задачи, относящиеся к выдаче разрешений, в соответствии с условиями Статьи 48(2).