Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
- Глава II. Условия операционной деятельности инвестиционных фирм (ст.ст. 16 - 30)
- Раздел 1. Общие положения (ст.ст. 16 - 18)
- Статья 18. Конфликты интересов
Статья 18. Конфликты интересов
Статья 18
Конфликты интересов
1. Государства - члены ЕС должны требовать от инвестиционных фирм принятия всех необходимых мер для выявления конфликта интересов между ними, включая их руководителей, работников и агентов по продаже, или любых лиц, прямо или косвенно связанных с ними отношениями контроля, и их клиентами, или между двумя клиентами, который может возникнуть в процессе предоставления инвестиционных или дополнительных услуг, или их комбинации.
2. В случае если организационные или административные меры, принятые инвестиционной фирмой в соответствии со Статьей 13(3) для контроля конфликтов интересов, являются недостаточными для обеспечения обоснованно необходимой уверенности в том, что риск нанесения ущерба интересам клиента будет предотвращен, инвестиционная фирма должна четко раскрывать клиенту информацию об общем характере и/или источниках конфликта интересов до начала осуществления сделок от его имени.
3. Для обеспечения учета технических изменений, происходящих на финансовых рынках, а также единообразного применения параграфов 1 и 2, Европейская Комиссия принимает меры по применению с целью:
(a) определения мер, принятия которых можно было обоснованно ожидать от инвестиционных фирм, направленных на выявление, предотвращение, ограничение и/или раскрытие сведений о конфликте интересов в ходе предоставления инвестиционных или дополнительных услуг, или их сочетания;
(b) выработки необходимых критериев для определения типов конфликта интересов, существование которых может наносить ущерб интересам клиентов или потенциальных клиентов инвестиционных фирм.
Такие меры, которые разработаны для изменения несущественных элементов настоящей Директивы путем ее дополнения, должны быть приняты в соответствии с процедурой, указанной в Статье 64(2).