Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
- Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
- Статья 10b. Оценка
Статья 10b. Оценка
Статья 10b
Оценка
1. Оценивая уведомление, указанное в Статье 10(3), и информацию, о которой упомянуто в Статье 10а(2), компетентные органы должны в целях обеспечения разумного и осмотрительного управления инвестиционной фирмой, в которой предложено приобретение, и в отношении какого-либо воздействия предложенного приобретателя на инвестиционную фирму, оценить соответствие предложенного приобретателя и финансовой благонадежности предложенного приобретения по следующим критериям:
(а) репутация предложенного приобретателя;
(b) репутация и опыт любого лица, кто фактически руководит бизнесом инвестиционной фирмы в результате предложенного приобретения;
(с) финансовая благонадежность предложенного приобретателя, в частности, в отношении вида предпринимательской деятельности, придерживаемого и рассматриваемого в инвестиционной фирме, в которой приобретение предложено;
(d) соответствует ли инвестиционная фирма и продолжает ли соответствовать пруденциальным нормам, основанным на настоящей Директиве, и, если применимо, иных Директив, в особенности, Директив 2002/87/EC*(33) и 2006/49/EЭC*(34);
(е) имеются ли разумные основания подозревать, что в связи с предложенным приобретением происходит или совершено или была попытка совершить отмывание денег или финансирование терроризма в значении Статьи 1 Директивы 2005/60/EC*(35), или что предложенное приобретение повысит риск наступления таких ситуаций.
В целях учета финансовых изменений и обеспечения единообразного применения настоящей Директивы, Европейская Комиссия, действуя в соответствии с порядком, указанным в Статье 64(2), может принять меры по применению положений настоящей Директивы, которые скорректируют критерии, установленные в первом подпараграфе настоящего параграфа.
2. Компетентные органы могут возражать против предложенного приобретения, только если имеются разумные основания для этого на основе критериев, установленных в параграфе 1, или если информация, предоставленная предложенным приобретателем, не является полной.
3. Государства - члены ЕС не устанавливают каких-либо предварительных условий в отношении уровня доли участия, которая должна быть приобретена, и не позволяет своим компетентным органам проверить предложенное приобретение на предмет экономических потребностей рынка.
4. Государства - члены ЕС должны сделать общедоступным перечень, определяющий информацию, которая необходима для произведения оценки и которая должна быть предоставлена компетентным органам во время уведомления, указанного в Статье 10(3). Требуемая информация должна быть соразмерной и адаптированной к характеру предложенного приобретателя и предложенного приобретения. Государства-члены ЕС не должны требовать информацию, которая не относится к пруденциальной оценке.
5. Тем не менее, в случаях, указанных в Статье 10а(1), (2) и (3), где два и более предложения приобрести и увеличить квалифицированную долю участия в той же инвестиционной фирме были доведены до сведения компетентных органов, последние должны относиться к предложенным приобретателям в недискреционном порядке.