Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
- Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
- Статья 7. Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче
Статья 7. Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче
Статья 7
Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче
1. Компетентные органы не должны выдавать разрешение до тех пор, пока не убедятся в том, что заявитель полностью соответствует всем требованиям согласно положениям, принятым в соответствии с настоящей Директивой.
2. Инвестиционная фирма должна предоставлять информацию, включая программу действий, устанавливающую inter alia намеченные виды предпринимательской деятельности и организационную структуру, необходимую компетентным органам для подтверждения учреждения инвестиционной фирмы; во время получения первоначального разрешения, все необходимые соглашения по обязательствам должны быть достигнуты согласно положениям настоящей Главы.
3. Заявитель должен быть уведомлен о выдаче разрешения либо об отказе в выдаче такого разрешения в течение 6 месяцев после подачи надлежаще оформленного заявления.
4. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей Статьи, Статьи 9(2) - (4) и Статьи 10(1) и (2) ESMA может разработать проект регулятивных технических стандартов в целях определения:
(a) информации для предоставления в компетентные органы согласно Статье 7(2), включая программу деятельности;
(b) требований, применимых к управлению инвестиционными фирмами, согласно Статье 9(4) и информации для уведомлений согласно Статье 9(2);
(с) требований, применимых к акционерам и членам с квалифицированной долей участия, так же, как и препятствий, которые могут затруднить эффективное исполнение контролирующих функций компетентных органов, согласно Статье 10(1) и (2).
Полномочие по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, передано Европейской Комиссии в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.
В целях обеспечения единообразных условий применения Статьи 7(2) и Статьи 9(2) ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок уведомления или предоставления информации, предусмотренной в указанных Статьях.
Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, возложено на Европейскую Комиссию в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.