Апелляционное определение СК по административным делам Московского городского суда от 16 декабря 2020 г. по делу N 33а-6075/2020

Судебная коллегия по административным делам Московского городского суда в составе председательствующего Шаповалова Д.В., судей Кирпиковой Н.С., Михайловой Р.Б., при секретаре Кулик Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании по докладу судьи Шаповалова Д.В. административное дело по апелляционной жалобе Анциферова ... на решение Мещанского районного суда г. Москвы от 05 августа 2020 года, которым постановлено:

"Административный иск Анциферова... к Центральному Банку РФ о признании незаконным решение от 24 октября 2019 года N... об отказе в удовлетворении жалобы на решение о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям в деловой репутации, установленным федеральными законами, исключении из базы данных сведений как о лице, не соответствующим квалификационным требованиям в деловой репутации, установленным федеральными законами, оставить без удовлетворения", УСТАНОВИЛА:

Анциферов М.В. обратился в суд с административным иском к Центральному Банку Российской Федерации о признании незаконным решения от 24 октября 2019 года N... об отказе в удовлетворении жалобы на решение о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям в деловой репутации, установленным федеральными законами, исключении из базы данных сведений как о лице, не соответствующим квалификационным требованиям в деловой репутации, установленным федеральными законами, мотивируя заявление тем, что являлся членом совета Директоров АО "Инвестиционная компания Газфинтраст", у которого Банком России аннулирована лицензия. Заявитель не согласен с внесением о нём сведений в базу данных Банка России, как о лице, не соответствующем квалификационным требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, по основаниям, предусмотренным пп. 11 и пп. 14 п. 9 ст.38 ФЗ "Об инвестиционных фондах", поскольку занимаемая им должность и его действия как члена совета директоров, не могли привести к последствиям, послужившим основанием для отзыва лицензии. Указанное решение было обжаловано в установленном порядке, однако оставлено без изменения, что нарушает его права и законные интересы.

Административный истец и его представитель в судебное заседание явились, заявленные требования поддержали. Представители административного ответчика в судебное заседание явились, возражали против удовлетворения иска.

Суд постановилвышеприведенное решение, об отмене которого по доводам апелляционной жалобы просит административный истец Анциферов М.В.

Судебная коллегия, проверив материалы дела, выслушав представителя административного истца - Нанеишвили К.А, представителей административного ответчика - Марсову О.В, Акинфееву Д.В, обсудив доводы апелляционной жалобы, находит, что решение Мещанского районного суда г. Москвы от 05 августа 2020 года отмене либо изменению не подлежит, как постановленное в соответствии с нормами материального и процессуального права.

В соответствии с ч. 2 ст. 310 КАС РФ основаниями для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке являются: неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для административного дела; недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для административного дела; несоответствие выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам административного дела; нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Таких нарушений при рассмотрении настоящего дела судом первой инстанции допущено не было.

Судом первой инстанции установлено, что в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, допущенными Акционерным обществом "Инвестиционная компания "Газфинтраст", приказом Центрального Банка РФ (Банка России) N... от 18.07.2019 года аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Акционерного общества "Инвестиционная компания "Газфинтраст" на осуществление брокерской деятельности от 26.09.2003 N.., на осуществление дилерской деятельности от 26.09.2003 N... на осуществление депозитарной деятельности от 02.06.2009 N.., на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 02.06.2009 N...

Анциферов М.В. в течение 12 месяцев, предшествовавших дню аннулирования выданных АО "ИК "Газфинтраст" лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами осуществлял функции члена Совета директоров АО "ИК "Газфинтраст", являлся председателем Совета директоров АО "ИК "Газфинтраст", обладал правом давать обязательные указания или возможностью иным образом определять действия АО "ИК "Газфинтраст".

В соответствии со статьей 76.7 Закона о Банке России сведения об административном истце были внесены в соответствующую базу данных.

27.08.2019 Анциферов М.В. обратился с жалобой в Комиссию Банка России указав на то, что не согласен с признанием его деловой репутации не соответствующей требованиям статьи 38 ФЗ "Об инвестиционных фондах" и ходатайствовал об исключении сведений о нем из базы данных.

Рассмотрев жалобу административного истца, Комиссия приняла решение об отказе в ее удовлетворении, о чем письмом Банка России от 24.10.2019 N... Анциферову М.В. направлено мотивированное сообщение.

Отказывая в удовлетворении административного иска Анциферову М.В. суд первой инстанции исходил из того, что решение принято уполномоченным органом, в установленные сроки, при наличии соответствующих оснований, предусмотренных действующим законодательством.

Судебная коллегия находит выводы суда первой инстанции правильными, основанными на нормах действующего законодательства, соответствующими установленным обстоятельствам дела.

Согласно статье 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

При этом некредитными финансовыми организациями, как указано в части первой статьи 76.1 Закона о Банке России, признаются лица, осуществляющие, в том числе такие виды деятельности как деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.

Частью первой статьи 76.9-1 Закона о Банке России закреплено полномочие Банк России по оценке соответствия должностных лиц и иных лиц установленным федеральными законами, регулирующими деятельность некредитных финансовых организаций, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Статьей 76.7 Закона о Банке России предусмотрено, что Банк России в установленном им порядке ведет базы данных о некредитных финансовых организациях, об их должностных лицах и иных лицах, в отношении которых получает персональные данные, в рамках реализации возложенных на него функций.

Согласно пп. 11 и 14 п. 9 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также лица, для которых в соответствии с настоящим Федеральным законом или принятым в соответствии с ним нормативным актом Банка России наличие квалификационного аттестата является обязательным, должны соответствовать требованиям к деловой репутации.

Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается: осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого оно их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) за нарушение законодательства Российской Федерации у финансовой организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо дню исключения финансовой организации из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если на день, предшествовавший дню назначения (избрания) лица на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, не истек пятилетний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо дню исключения финансовой организации из соответствующего реестра (за исключением случая, если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо к исключению из соответствующего реестра); наличие у лица в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) лица на должность или дню

подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия (независимо от срока, в течение которого лицо обладало такими правом или возможностью) кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", или некредитной финансовой организации, у которой лицензия была отозвана (аннулирована) за нарушение ею законодательства Российской Федерации либо которая была исключена из соответствующего реестра за нарушение ею законодательства Российской Федерации, если факт наличия у лица таких права или возможности имел место в течение 12 месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии либо дню исключения из соответствующего реестра, за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к указанным отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра. Таким доказательством для лица, являвшегося членом совета директоров (наблюдательного совета), является то, что он голосовал против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании, которое могло повлечь указанные отзыв (аннулирование) лицензии либо исключение из соответствующего реестра, и направил информацию об этом в Банк России. Такая информация направляется в Банк России в порядке, установленном нормативным актом Банка России, в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) финансовой организации соответствующего решения.

В соответствии с пунктом 9.1 Устава АО "ИК "Газфинтраст" Совет директоров (членом и Председателем которого в течение 12 месяцев, предшествовавших аннулированию выданных АО "ИК "Газфинтраст" лицензий, являлся административный истец) относится к органам управления АО "ИК "Газфинтраст".

Согласно п. 15.1 Устава Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью акционерного общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Законом об АО и Уставом к компетенции общего собрания акционеров.

Административный истец являлся членом Совета директоров (Председателем Совета директоров) АО "ИК "Газфинтраст" и осуществлял фактическое руководство деятельностью АО "ИК "Газфинтраст", т.е. являлся руководителем и наделялся достаточными полномочиями, позволяющими надлежащим образом осуществлять функции, направленные на предотвращение причин, явившихся основанием для аннулирования выданных АО "ИК "Газфинтраст" лицензий.

Доводы апелляционной жалобы о том, что Анциферов М.В. надлежащим образом исполнял свои трудовые обязанности и отзыв лицензии не связан с результатами его работы, судебная коллегия находит надуманными, противоречащими установленным обстоятельствам дела и требованиям закона.

Отзыв Центральным Банком РФ лицензии явился следствием, в том числе, его неудовлетворительной работы и многочисленными нарушениями финансовой дисциплины и требований действующего законодательства. В указанной ситуации руководящие органы организации должны нести ответственность за результаты своей работы.

При этом судебная коллегия отмечает, что именно качество управления указанной организацией привело к утрате финансовой устойчивости.

Комиссия Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами рассмотрела жалобу Анциферова М.В. и мотивированно отказала в её удовлетворении.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат обстоятельств, свидетельствующих о нарушении судом норм материального и процессуального права, и сводятся фактически к несогласию с той оценкой, которую исследованным по делу доказательствам дал суд первой инстанции, в связи с чем не могут повлечь его отмену. Оснований к переоценке установленных судом обстоятельств у судебной коллегии не имеется, поэтому жалоба не может быть удовлетворена.

Судом первой инстанции правильно определены правоотношения, возникшие между сторонами по настоящему делу, а также закон, подлежащий применению, определены и установлены в полном объеме обстоятельства имеющие значение для дела, доводам сторон и представленным ими доказательствам дана правовая оценка в их совокупности.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 309, 311 КАС РФ, судебная коллегия, ОПРЕДЕЛИЛА:

Решение Мещанского районного суда г. Москвы от 05 августа 2020 года оставить без изменения, апелляционную жалобу Анциферова М.В. без удовлетворения.

Решение и настоящее Апелляционное определение могут быть обжалованы в кассационном порядке через суд первой инстанции во Второй кассационный суд общей юрисдикции и Верховный Суд России в течение шести месяцев со дня их вступления в законную силу.

Председательствующий

Судьи