Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 5 октября 2007 г. N Ф03-А59/07-1/4369 Иск о понуждении общества зачислить на лицевой счет акционера привилегированные акции удовлетворен, поскольку суд сделал обоснованный вывод о наличии факта передачи трансфер-агенту и ОАО всех необходимых для переоформления привилегированных акций на лицевой счет истца документов и незаконного уклонения ответчика и ООО от проведения этой операции в реестре (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 5 октября 2007 г. N Ф03-А59/07-1/4369
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от ответчика: Коблова М.Э. - представитель по доверенности от 10.10.2006 N 18-01/12226, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "НК Роснефть" на постановление от 21.06.2007 по делу N А59-4549/2005-С8 (25) Арбитражного суда Сахалинской области, по иску Венцковского Ю.В. к открытому акционерному обществу "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз", 3-и лица: общество с ограниченной ответственностью "Реестр-РН", открытое акционерное общество "ЦДЯР", о понуждении зачислить на лицевой счет акций и взыскании 100000 руб.

Резолютивная часть постановления объявлена 01 октября 2007 года. Полный текст постановления изготовлен 05 октября 2007 года.

Венцковский Ю.В. обратился в Арбитражный суд Сахалинской области с иском о понуждении открытого акционерного общества "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз" зачислить на его лицевой счет привилегированные акции в количестве 513 штук и взыскании 100000 руб. (с учетом уточнения).

В качестве третьих лиц к участию в деле привлечены: общество с ограниченной ответственностью "Реестр-РН" и открытое акционерное общество "ЦДЯР".

Решением суда от 06.03.2006, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 09.06.2006, в иске отказано.

Постановлением от 19.09.2006 Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа данные судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.

Определением суда от 28.11.2006 ОАО "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз" заменено на правопреемника ОАО "НК Роснефть".

Решением суда от 06.03.2007 в иске отказано со ссылкой на невозможность зачисления на лицевой счет истца спорных акций без изъятия их у третьих лиц. Требований о возмещении убытков, в связи с этим, истцом не заявлялось.

Постановлением апелляционной инстанции от 21.06.2007 решение от 06.03.2007 отменено, суд обязал ООО "Реестр-РН" и ОАО "НК Роснефть" переоформить на истца 513 штук привилегированных акций ОАО "НК Роснефть" в реестре акционеров последнего.

В удовлетворении иска к ОАО "ЦДЯР" и о взыскании 100000 руб. морального вреда отказано.

Определен порядок исполнения постановления: ООО "Реестр-РН" и ОАО "НК Роснефть" внести в реестр акционеров последнего сведения о переходе прав на 513 штук привилегированных акций от Венцковского В.В. к Пугачевой Р.А.; от Пугачевой Р.А. к Венцковскому Ю.В. в течение месяца со дня принятия постановления.

Принимая постановление от 21.06.2007, апелляционная инстанция исходила из того, что у ответчика и регистратора его акций имелось обязательство по переоформлению спорного пакета акций на лицевой счет истца.

Правильность судебного акта проверяется кассационной инстанцией в порядке статей 274, 284 АПК РФ по заявлению ОАО "НК Роснефть", считающего постановление от 21.06.2007 необоснованным.

Заявитель полагает, что истцом суду не представлялись доказательства совершения сделок по купле-продажи спорных акций, и направления трансфер-агенту, регистратору всех необходимых для их переоформления на Венцковского Ю.В. документов.

Также он сослался на произошедшую конвертацию привилегированных акций ОАО "НК Роснефть" в обыкновенные.

Венцковский Ю.В. доводы кассационной жалобы отклонил по мотивам, изложенным в своем отзыве.

ООО "Реестр-РН" сослалось на невозможность исполнения постановления по изложенным в пояснениях мотивам.

В судебном заседании представитель ОАО "НК Роснефть" частично отказался от своих доводов, признав требования истца о необходимости переоформлении акций, и просил изменить постановление: обязать переоформить не 513 штук привилегированных акций, а обыкновенные с учетом коэффициента конвертации.

Проверив правильность применения судом обеих инстанций норм материального и процессуального права, кассационная инстанция находит кассационную жалобу безосновательной.

Согласно свидетельству о праве на наследство по закону от 21.09.2001 регистрационный N 5-345, выданного нотариусом Белоцерковской государственной нотариальной конторы (Украина), Венцковский В.В. и Венцковский Ю.В. стали наследниками соответственно 513 и 512 привилегированных акций "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз".

В последующем 513 акций Венцковским В.В. 02 октября 2001 были проданы Пугачевой Р.А., которая в свою очередь перепродала их Венцковскому Ю.В.

В связи с уклонением ответчика от проведения операций с ценными бумагами и выдачи выписки из реестра акционеров о количестве принадлежащих истцу акций, с учетом 513 штук приобретенных, предъявлен настоящий иск.

Пункт 1 статьи 149 ГК РФ, статьи 28, 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусматривают, что право на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра, и переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Перечень, необходимых для проведения такой операции, документов, порядок внесения записей в реестр установлен статьей 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктом 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утвержден постановлением ФКРЦБ от 02.10.1997 N 27).

В частности необходимо представить передаточное распоряжение; документ, удостоверяющий личность; подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, удостоверяющего переход прав на ценные бумаги (договор купли-продажи, дарения и т.д.), а также для наследников подлинник или нотариально удостоверенную копию свидетельства о праве на наследство (пункт 7.3.2 Положения).

Как установлено судом по материалам дела, в 2001 году держателем реестра "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз" являлось ОАО "ЦДЯР" (регистратор) по договору N 99/17-Г от 01.07.1999, а само акционерное общество - трансфер-агентом, имеющего обязательство принимать и передавать для исполнения регистратору поручения и документы для совершения операций в реестре.

Из пояснений Зимариной Т.А., являющейся в рассматриваемом периоде работником "НК Роснефть-Сахалинморнефтегаз" (приказ N 49 от 23.08.1995), следует, что все необходимые для осуществления операции со спорным пакетом акций документы были предоставлены в трансфер-агентский пункт города Охи, после чего они внесены в программу пульта и направлены в адрес ОАО "ЦДЯР" электронным файлом М000308.005 в соответствии с пунктами 1.2.2-1.2.3 Порядка взаимодействия регистратора и трансфер-агента.

Однако, ООО "Реестр-РН" - новому регистратору с марта 2002 года, документы от ОАО "ЦДЯР", касающиеся перехода прав на 513 акций, не передавались (акты от 27.03.2002 и от 27.12.2002), лицевой счет на имя Пугачевой Р.А не открывался.

В деле находится копия передаточного распоряжения от 02.10.2001, подтверждающее передачу спорных акций от Пугачевой Р.А. к Венцковскому Ю.В.

Исследовав обстоятельства дела и оценив в порядке статей 65, 71 АПК РФ представленные сторонами доказательства, суд сделал обоснованный вывод о наличии факта передачи трансфер-агенту и ОАО "ЦДЯР" всех необходимых для переоформления 513 привилегированных акций на лицевой счет истца документов, и незаконного уклонения ответчика и ООО "Реестр-РН" от проведения этой операции в реестре.

Поэтому иск удовлетворен апелляционной инстанцией правомерно в соответствии с названными выше нормами материального права.

Доводы суда первой инстанции, ответчика, третьего лица о невозможности исполнения судебного акта в случае удовлетворения иска материалами дела не подтверждаются.

Вопрос о конвертации пакета спорных акций может быть рассмотрен по заявлению заинтересованной стороны в рамках исполнительного производства.

Более того, доказательств надлежащего проведения конвертации акций ОАО "НК Роснефть", оформления ее в установленном законом порядке стороной не предоставлено.

Таким образом, постановление от 21.06.2007 законно и обоснованно, в связи с чем изменению, а кассационная жалоба удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление от 21.06.2007 Арбитражного суда Сахалинской области по делу N А59-4549/2005-С8 (25) оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.