Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 31 января 2000 г. N А13-4207/99-12 Иск ГП к ЗАО и ОАО о признании недействительным отказа от внесения записей в реестр акционеров ОАО согласно передаточному распоряжению и об обязании внести соответствующие записи в реестр акционеров на лицевые счета ГП и Общества удовлетворен в части исковых требований к ЗАО, так как ЗАО было обязано внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении ГП передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность. При этом регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 31 января 2000 г. N А13-4207/99-12

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе: председательствующего Кирилловой И.И., судей Матлиной Е.О. и Яковлева И.А.,

при участии:

от ГП "РФК" - Авдеева В.М. (дов. от 06.10.99),

от ЗАО "Партнер" - Барашкиной Л.В. (дов. от 20.01.2000) и Зерновой Е.Г. (дов. от 20.01.2000),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу государственного предприятия "Российская финансовая корпорация" на решение Арбитражного суда Вологодской области от 26.10.99 по делу N А13-4207/99-12 (судьи Муханова Г.Н., Левичева С.А., Козлова С.В.),

установил:

Государственное предприятие "Российская финансовая корпорация" (далее - ГП "РФК") обратилось в арбитражный суд с иском к закрытому акционерному обществу "Партнер" (далее - ЗАО "Партнер") и открытому акционерному обществу "Олкон" (далее - ОАО "Олкон") о признании недействительным отказа от внесения записей в реестр акционеров ОАО "Олкон" согласно передаточному распоряжению от 06.08.99 и об обязании внести с 16.08.99 соответствующие записи в реестр акционеров на лицевые счета ГП "РФК" и ОАО "Триада Плюс", привлеченного к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований.

Решением от 26.10.99 в иске отказано.

В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.

В кассационной жалобе ГП "РФК" просит отменить решение, иск удовлетворить, указывая, что регистратору (ЗАО "Партнер") были представлены все необходимые документы для внесения в реестр акционеров ОАО "Олкон" записей согласно передаточному распоряжению от 06.08.99, а отказ внести записи является незаконным.

В судебном заседании представитель ГП "РФК" поддержал жалобу, представители ЗАО "Партнер" возразили против ее удовлетворения. ОАО "Олкон" и ОАО "Триада Плюс" извещены о времени и месте слушания дела, но представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Проверив законность обжалуемого судебного акта, кассационная инстанция находит, что он подлежит отмене в части отказа в иске к ЗАО "Партнер".

На основании пунктов 7.3, 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение) ЗАО "Партнер" (регистратор) было обязано внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении ГП "РФК" передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя. При этом регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов.

Указанные документы 11.08.99 были предоставлены истцом регистратору, который 16.08.99 отказался внести в реестр соответствующие записи по мотивам невозможности установить подлинность подписи президента ГП "РФК" на передаточном распоряжении, неопределенности относительно передачи акций в собственность или доверительное управление и отсутствия подтверждения правомерности отчуждения акций, находящихся в федеральной собственности.

Этот отказ не основан на законе.

Передаточное распоряжение было подписано президентом ГП "РФК", подлинность подписи которого подтверждается анкетой зарегистрированного лица, имевшейся у регистратора. Согласно пункту 7.3 Положения сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжении, предоставляемом регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

ЗАО "Партнер" получило передаточное распоряжение, содержащее необходимые реквизиты лица, зарегистрированного в реестре и передающего ценные бумаги на основании договора купли-продажи, с указанием на необходимость открытия покупателю счета доверительного управляющего. В соответствии со статьей 149 Гражданского кодекса Российской Федерации права доверительного управляющего (третьего лица) должны быть зафиксированы с реестре.

Как видно из сообщения Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев от 30.08.99 и письма ФКЦБ от 16.09.99, у ЗАО "Партнер" отсутствовали основания для отказа во внесении в реестр соответствующих записей по мотиву неопределенности прав лица, которому должен быть открыт счет.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 18.08.96 N 1210 и пунктом 7.3.5 Положения документы, подтверждающие правомерность отчуждения акций, находящихся в государственной собственности, необходимы для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги лишь при приватизации. Это подтверждается и фактическими действиями ЗАО "Партнер", внесшего 10.09.99 требуемые записи без соблюдения вышеназванного требования, что не учтено судом, отказавшим в иске.

Вместе с тем обязанность внести записи в реестр не выполнена именно ЗАО "Партнер" как регистратором, в связи с чем в иске ко второму ответчику отказано правомерно.

Руководствуясь статьями 175, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда Вологодской области от 26.10.99 по делу N А13-4207/99-12 отменить в части отказа в иске к ЗАО "Партнер". Признать недействительным отказ от 16.08.99 N 19-12-ю ЗАО "Партнер" внести записи в реестр акционеров ОАО "Олкон" и обязать ЗАО "Партнер" с 16.08.99 внести в реестр акционеров ОАО "Олкон" записи о переходе прав собственности на пакет акций ОАО "Олкон" согласно передаточному распоряжению ГП "Российская финансовая корпорация" от 06.08.99 N ОЛК 997-34294.

В остальной части решение об отказе в иске к ОАО "Олкон" оставить без изменения.

Взыскать с ЗАО "Партнер" в пользу ГП "Российская финансовая корпорация" 2.504 руб. 70 коп. расходов по государственной пошлине.

Председательствующий Судьи

И.И. Кириллова Е.О. Матлина

И.А. Яковлев