Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 2 ноября 2007 г. N А56-17056/2007 Заявление ЗАО о признании незаконным и отмене постановления Службы о привлечении к административной ответственности за нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг удовлетворено, поскольку спорное постановление принято Службой за пределами срока давности привлечения к административной ответственности

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 2 ноября 2007 г. N А56-17056/2007

ГАРАНТ:

См. также решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18 июля 2007 г.

Резолютивная часть постановления оглашена 31 октября 2007 года.

Полный текст постановления изготовлен 02 ноября 2007 года.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Стрелова И.М., судей Афанасьева С.В. и Сергеевой И.В.,

при участии от закрытого акционерного общества "Агро-Парк" Траулько И.В. (доверенность от 30.10.2007), Азановой И.С. (доверенность от 08.06.2007), от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Шахназарова А.С. (доверенность от 09.01.2007 N 7),

рассмотрев 31.10.2007 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.07.2007 по делу N А56-17056/2007 (судья Алешкевич О.А.),

установил:

Закрытое акционерное общество "Агро-Парк" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение ФСФР) от 21.05.2007 N 336 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде взыскания 45 000 руб. штрафа.

Решением суда первой инстанции от 18.07.2007 требования Общества удовлетворены.

В апелляционной инстанции дело не рассматривалось.

В кассационной жалобе Региональное отделение ФСФР просит отменить решение от 18.07.2007 и принять по делу новое решение об отказе в удовлетворении требований заявителя.

Податель жалобы ссылается на следующее: вывод суда о том, что в действиях Общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ, не соответствует закону; указанной нормой права предусматривается ответственность за нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг, а Обществом эта процедура нарушена, поскольку им не выполнена обязанность по утверждению решения о выпуске акций и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а также не представлены необходимые документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций после их размещения; судом неправильно применена статья 4.5 КоАП РФ.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит оставить в силе обжалуемый судебный акт, считая его обоснованным и законным.

В судебном заседании представитель Регионального отделения ФСФР подтвердил доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представители Общества возражали против ее удовлетворения.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, Региональное отделение ФСФР на основании информации, полученной от Федеральной налоговой службы по Санкт-Петербургу, установило, что Общество зарегистрировано как юридическое лицо 19.02.2007, однако по состоянию на 20.03.2007 документы для государственной регистрации выпуска акций не представило.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг, возбужденного в отношении Общества за совершение правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ, Региональное отделение ФСФР вынесло постановление от 21.05.2007 N 336. Согласно постановлению Общество привлечено к административной ответственности в виде взыскания 45 000 руб. штрафа за нарушение требований пункта 1 статьи 19 и пункта 1 статьи 25 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пункта 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.

Считая постановление административного органа от 21.05.2007 N 336 незаконным, Общество обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг" административная ответственность возникает за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2 Закона N 39-ФЗ эмиссия ценных бумаг - установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Закона N 39-ФЗ, в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 N 05-4/пз-н, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Как следует из материалов дела, Общество зарегистрировано 19.02.2007, то есть в соответствии с названными нормами обязано было представить документам на государственную регистрацию акций не позднее 19.03.2007. Документы на государственную регистрацию Общество не представило.

По мнению кассационной инстанции, несвоевременное представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг, установленный действующим законодательством, следовательно, в действиях (бездействии) Общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренный статьей 15.17 КоАП РФ.

Вместе с тем суд кассационной инстанции считает правильным вывод суда первой инстанции о пропуске Региональным отделением ФСФР срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

Судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждается, что Общество зарегистрировано 19.02.2007, следовательно, обязано представить документы на государственную регистрацию выпуска акций в Региональное отделение ФСФР не позднее 19.03.2007. Однако постановление о привлечении к административной ответственности принято Региональным отделением ФСФР 21.05.2007, то есть за пределами срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Истечение сроков давности привлечения к административной ответственности в силу пункта 6 статьи 24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

На основании изложенного суд первой инстанции правомерно признал незаконным постановление Регионального отделения ФСФР от 21.05.2007 N 336 о привлечении Общества к административной ответственности и отменил данное постановление.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный, арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.07.2007 по делу N А56-17056/2007 оставить без изменения, а кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.

Председательствующий Судьи

И.М. Стрелов С.В. Афанасьев

И.В. Сергеева