Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 28 февраля 2008 г. N А56-29082/2007 Заявление ЗАО об отмене постановления РО ФСФР о привлечении к административной ответственности за непредставление в установленный срок документов на регистрацию выпуска акций не удовлетворено, поскольку непредставление в установленный срок документов на регистрацию выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 28 февраля 2008 г. N А56-29082/2007

ГАРАНТ:

См. также решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20 сентября 2007 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Самсоновой Л.А., судей Клириковой Т.В., Матлиной Е.О.,

при участии от Регионального отделения' Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Федоровой И.В. (доверенность от 09.01.2008 N 4),

рассмотрев 26.02.2008 в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Московская ипотечная компания" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.09.2007 (судья Синицына Е.В.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2007 (судьи Шестакова М. А., Медведева И.Г., Попова Н.М.) по делу N А56-29082/2007,

установил:

Закрытое акционерное общество "Московская ипотечная компания" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - РО ФСФР) от 15.08.2007 N 674 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 20.09.2007, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 28.11.2007, в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе Общество просит отменить решение и постановление как принятые с нарушением норм материального и процессуального права. По мнению Общества, суды не приняли во внимание того, что отсутствие вины исключает возможность применения административного взыскания и что при назначении юридическому лицу административного наказания учитываются характер совершенного им правонарушения, а также его имущественное и финансовое положение.

В судебном заседании представитель РО ФСФР возражал против удовлетворения жалобы, считая принятые по делу судебные акты законными и обоснованными.

Представитель Общества, надлежащим образом извещенного о месте и времени рассмотрения жалобы, в судебное заседание не явился, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке

Как следует из материалов дела, при проведении проверки РО ФСФР установлено, что общество не представило в регистрирующий орган в месячный срок с даты государственной регистрации документы на регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей при учреждении Общества, что является нарушением пункта 1 статьи 19 и пункта 1 статьи 25 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пункта 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.

В связи с этим РО ФСФР составлен протокол от 07.08.2007 об административном правонарушении и принято постановление от 15.08.2007 N 674, которым Общество привлечено к административной ответственности согласно статье 15.17 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 руб.

Общество не согласилось с постановлением и обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Суды отказали в удовлетворении заявления, указав, что в действиях Общества имеется состав административного правонарушения, установленный статьей 15.17 КоАП РФ.

Суд кассационной инстанции считает выводы судов правильными и обоснованными.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг" административная ответственность наступает за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2 Закона N 39-ФЗ эмиссия ценных бумаг - это установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Закона N 39-ФЗ, в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 25 Закона N 39-ФЗ эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения акций обязан представить отчет об итогах выпуска акций в регистрирующий орган.

В соответствии с пунктом 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 N 05-4/пз-н, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Как следует из материалов дела, Общество зарегистрировано 24.05.2007 Следовательно, в соответствии с названными нормами оно было обязано представить документы на государственную регистрацию акций не позднее 24.06.2007, однако представило такие документы только 11.07.2007.

По мнению кассационной инстанции, несвоевременное представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг, установленный действующим законодательством. Таким образом, в действиях (бездействии) Общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренный статьей 15.17 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах постановление РО ФСФР от 15.08.2007 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 КоАП РФ, является правомерным.

Кассационная инстанция не может согласиться с доводами жалобы о том, что судами не дана оценка доводам Общества о малозначительности правонарушения и отсутствии вины Общества в связи с несвоевременным открытием расчетного счета банком, а также о том, что при назначении административного наказания не учтено имущественное и финансовое положение юридического лица.

Указанные доводы являлись предметом рассмотрения в судах первой и апелляционной инстанций и получили правильную и обоснованную оценку.

Доводы жалобы в этой части сводятся к переоценке выводов судов, что в силу статей 286 и 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.

Дело рассмотрено судами полно и всесторонне, оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов не имеется.

Руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.09.2007 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2007 по делу N А56-29082/2007 оставить без изменения, а кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Московская ипотечная компания" - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.А Самсонова

Судьи

Т.В Клирикова

Е.О Матлина