Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20 сентября 2007 г. N А56-29082/2007 Заявление ЗАО об отмене постановления Службы о привлечении к административной ответственности за нарушение сроков государственной регистрации выпуска ценных бумаг не удовлетворено, поскольку несвоевременное представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области
от 20 сентября 2007 г. N А56-29082/2007

ГАРАНТ:

См. также постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 28 февраля 2008 г.

Резолютивная часть решения объявлена 20 сентября 2007.

Полный текст решения изготовлен 20 сентября 2007 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:

судьи Синицына Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания судьей Синицыной Е.В.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель ЗАО "Московская ипотечная компания"

заинтересованное лицо Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

третье лицо

об оспаривании постановления N 674 от 15.08.2007

при участии

от заявителя Тарантов А.Ю. решение от 21.05.2007

от заинтересованного лица Федорова И.В. дов N 14 от 19.03.2007

установил:

ЗАО "Московская ипотечная компания" обратилось в суд с требованием об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 15.08.2007 N 674.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе просит в удовлетворении требований отказать по мотивам, изложенным в отзыве.

Суд в соответствии с п.4 ст. 137 Арбитражного процессуального Кодекса РФ с согласия сторон перешел из предварительного заседания к судебном) разбирательству.

Рассмотрев материалы дела, суд установил.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее Отделение) проведена проверка документов, поданных ЗАО "Московская ипотечная компания" на государственную регистрацию выпуска акций. распределенных среди учредителей Общества при его учреждении.

В ходе проверки установлено, что документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг представлены Обществом с нарушением срока, установленного пунктом 1 статьи 19 и пунктом 1 статьи 25 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке Ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пункта 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.

В связи с этим Региональным отделением составлен протокол от 07.08.2007 об административном правонарушении и постановлением от 15.08.2007 N 674 общество привлечено к административной ответственности согласно статье 15.17 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

Общество не согласилось с постановлением о привлечении к административной ответственности и обратилось в арбитражный суд о признании его незаконным и отмене.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг" административная ответственность возникает за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2 Закона N 39-ФЗ эмиссия ценных бумаг - установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Закона N 39-ФЗ. в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 25 Закона N 39-ФЗ эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения акций обязан представить отчет об итогах выпуска акций в регистрирующий орган.

В соответствии с пунктом 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 N 05-4/пз-н. документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Как следует из материалов дела, общество зарегистрировано 24.05.2007. следовательно, в соответствии с названными нормами обязано было представить документы на государственную регистрацию акций не позднее 24.06.2007. Однако представило документы на государственную регистрацию только 11.07.2007.

Суд считает, что несвоевременное представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг, установленный действующим законодательством, следовательно, в действиях (бездействиях) Общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренный статьей 15.17 КоАП РФ.

В соответствии со ст.2.1 КоАП РФ Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным липом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В обоснование отсутствия вины общество ссылается на несвоевременное открытие банком "Уралсиб" расчетного счета, что лишило общество возможности своевременно уплатить госпошлину, что повлекло несвоевременное предоставление документов в РО ФСФР.

Вышеуказанные обстоятельства не принимаются судом в силу следующего: общество зарегистрировано 24.05.2007. при этом документы в банк на открытие света поданы лишь 06.06.2007. то есть спустя 13 дней, что не может рассматриваться как принятие своевременных и достаточных мер для соблюдения законодательства.

Не принимается довод общества о малозначительности правонарушения, поскольку состав правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным, его объектом установлено посягательство на установленный порядок в сфере финансов, налогов и сборов и рынка ценных бумаг, поэтому оно не может быть признано малозначительным по основаниям статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. При этом причины, послужившие основанием для совершения правонарушения, могут быть отнесены к смягчающим ответственность обстоятельствам. которые учтены административным органом при назначении наказания (обществу назначен минимальный штраф, предусмотренный санкцией ст. 15.17 КоАП РФ).

Порядок и срок привлечения общества к административной ответственности соблюдены.

Исходя из вышеизложенного, требования общества удовлетворению не подлежат.

В соответствии с ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального Кодекса РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается, следовательно, уплаченная обществом госпошлина в сумме 2000руб. подлежит возврату, как излишне уплаченная.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Возвратить ЗАО "Московская ипотечная компания" госпошлину в сумме 2000руб. как излишне уплаченную.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья

Е.В. Синицына