Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 18 марта 2009 г. N А56-15082/2008 Отказано в понуждении созыва совета директоров, поскольку заявитель не доказал обстоятельства, свидетельствующие о нарушении его прав и законных интересов как члена совета директоров, предусмотренных законом и уставом общества

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 18 марта 2009 г. N А56-15082/2008

ГАРАНТ:

См. также определение Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 23 января 2009 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Старченковой В.В., судей Кирейковой Г.Г. и Кирилловой И.И.,

при участии от Яковлева Максима Николаевича представителей Фролова П.В. и Карачевцевой Т.В. (доверенность от 11.09.2008),

от открытого акционерного общества "Кировский завод" Черняевой О.А. (доверенность от 29.08.2008) и Захаровой С.А. (доверенность от 01.08.2008),

рассмотрев 18.03.2009 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Яковлева Максима Николаевича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.08.2008 (судья Каменев А.Л.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.10.2008 (судьи Ларина Т.С., Герасимова М.М., Марченко Л.Н.) по делу N А56-15082/2008,

установил:

Яковлев Максим Николаевич, являющийся членом совета директоров открытого акционерного общества "Кировский завод" (далее - Общество), обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области к Обществу с иском (с учетом уточнения исковых требований), в котором просит:

1) обязать председателя совета директоров Общества созвать заседание совета директоров;

2) обязать председателя совета директоров Общества включить в повестку дня заседания совета директоров, а совет директоров Общества - включить в повестку дня годового общего собрания акционеров следующие вопросы:

- о сделках с акциями Общества, открытого акционерного общества "Тетрамет" (далее - ОАО "Тетрамет), закрытого акционерного общества "Ивестиционно-Финансовая компания "ПТЗ-Инвест" (далее - ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест"), закрытого акционерного общества "Ивестиционно-Финансовая компания "Петросталь-Инвест" (далее - ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест"), долями общества с ограниченной ответственностью "Сигма-Инвест" (далее - ООО "Сигма-Инвест");

- о создании при совете директоров комитета (комиссии) по проверке указанных сделок на предмет:

наличия или отсутствия аффилированности определенной группы акционеров в совершении сделок;

нарушения прав акционеров в процессе и по результатам совершения сделок;

наличия причиненного ущерба Обществу, его дочерним и зависимым обществам в процессе и по результатам совершения названных сделок;

целевого использования фондов Общества;

целевого использования средств, полученных по названным выше сделкам;

- о полномочиях комитета (комиссии):

о порядке получения информации и документов бухгалтерского учета, корпоративных документов Общества и всех дочерних и зависимых компаний Общества;

о порядке получения разъяснений от руководителей и работников Общества и всех дочерних и зависимых компаний Общества;

о составе комитета (комиссии); график работы комитета (комиссии);

3) обязать председателя совета директоров Общества поставить вопросы о создании комитета по проверке сделок на голосование на заседании совета директоров Общества;

4) обязать генерального директора Общества представить документы, необходимые для полной и мотивированной подготовки доклада Яковлевым М.Н., а именно:

протокол общего собрания акционеров ОАО "Тетрамет", которым одобрена крупная сделка по продаже акций Общества и договор купли-продажи акций Общества, по которому ОАО "Тетрамет" продало акции третьему лицу; протокол общего собрания акционеров дочернего общества - закрытого акционерного общества "Металлургический завод "Петросталь", которым одобрена крупная сделка по продаже акций ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест" и соответствующие договоры купли-продажи акций; договор купли-продажи акций ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", заключенный между Обществом и третьим лицом; протокол собрания акционеров дочернего общества - закрытого акционерного общества "Петербургский тракторный завод", которым одобрена крупная сделка по продаже акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест" и соответствующие договоры купли-продажи акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест"; договор купли-продажи акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", заключенный Обществом и третьим лицом; договоры купли-продажи долей ООО "Сигма-Инвест", заключенные дочерними обществами с третьими лицами; иные документы, необходимые для оценки законности сделок компаний холдинга с акциями Общества, акциями ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма-Инвест".

Решением от 18.08.2008, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции от 23.10.2008, в иске отказано.

В кассационной жалобе Яковлев М.Н., ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, а также на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, просит решение и постановление отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. По мнению подателя жалобы, принятые судебные акты не соответствуют принципу справедливости, что противоречит нормам международного права и Конституции Российской Федерации.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит оставить ее без удовлетворения.

В судебном заседании представители Яковлева М.Н. поддержали доводы, изложенные в жалобе, а представители Общества возражали против ее удовлетворения.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, Яковлев М.Н. является владельцем 3,77% акций Общества и членом совета директоров Общества.

Как член совета директоров Яковлев М.Н. обратились к Обществу с предложением включить в повестку дня заседания совета директоров, запланированного на 14.05.2008, вопрос о сделках с акциями Общества, акциями ОАО "Тетрамет, ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма-Инвест", а также вопрос о создании при совете директоров комитета (комиссии) по проверке указанных сделок.

Письмом от 08.05.2008 N 90009-210 председатель совета директоров Общества отказал Яковлеву М.Н. во включении предложенных им вопросов в повестку дня, поскольку вопросы проверки сделок, совершенных дочерними обществами, не входят в компетенцию совета директоров.

Согласно протоколу заседания совета директоров от 14.05.2008 N 8 предложение Яковлева М.Н. о включении названных выше вопросов в повестку дня обсуждалось в качестве дополнительного вопроса. Большинством голосов из числа членов совета директоров, принявших участие в голосовании, информация, представленная Яковлевым М.Н., принята к сведению. Совет директоров принял решение о проведении внеочередного заседания совета директоров по представленной информации в срок до 27.06.2008, для чего Яковлеву М.Н. предложено представить предлагаемую повестку дня данного заседания и материалы к повестке дня.

На заседании 14.05.2008 совет директоров утвердил повестку дня годового общего собрания акционеров Общества, назначенного на 27.06.2008.

По утверждению истца, ему было отказано во включении в повестку дня годового общего собрания акционеров дополнительных вопросов, однако данное обстоятельство не отражено в протоколе заседания совета директоров от 14.05.2008 N 8.

Полагая, что отказ во включении предложенных им вопросов в повестку дня заседания совета директоров 14.05.2008 и годового общего собрания акционеров Общества нарушает его права и законные интересы как члена совета директоров, Яковлев М.Н. обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Суды отказали в иске, указав, что истец не доказал обстоятельства, свидетельствующие о нарушении его прав и законных интересов как члена совета директоров, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон) и уставом Общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 68 Закона заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров Общества определяется уставом Общества и Положением о совете директоров Общества, утвержденном на общем собрании акционеров.

Согласно пункту 8.7 устава и пункту 8.5 Положения о совете директоров Общества заседание совета директоров созывается председателем совета директоров по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров общества, ревизионной комиссии или аудитора общества, исполнительного органа общества.

Права члена совета директоров Общества установлены пунктом 5.3 Положения о совете директоров, согласно которому член совета директоров имеет право участвовать в принятии решений по вопросам компетенции совета директоров и вносить предложения по вопросам деятельности Общества на заседаниях совета директоров в пределах компетенции, определенной действующим законодательством Российской Федерации, уставом Общества и названным положением. В случае несогласия с принятым решением представлять свой вариант решения (особое мнение) и требовать приобщения к протоколу. Член совета директоров вправе получать от должностных лиц Общества в установленном порядке дополнительную информацию, необходимую для принятия решений по вопросам повестки дня заседаний совета директоров.

Повестка дня очередного заседания совета директоров определяется председателем совета директоров совместно с генеральным директором Общества или лицом (лицами), по чьей инициативе созывается совет директоров (пункт 8.6 положения о совете директоров Общества).

Судами установлено и материалами дела подтверждается, что предложенные Яковлевым М.Н. вопросы для включения в повестку дня заседания совета директоров Общества были рассмотрены советом директоров на заседании 14.05.2008. Большинством голосов принято решение принять информацию, представленную Яковлевым М.Н. к сведению и провести на основании данной информации внеочередное заседание совета директоров в срок до 27.06.2008.

Яковлев М.Н. присутствовал на заседании совета директоров 14.05.2008, проведенном при наличии кворума. Особое мнение истца приобщено к протоколу заседания.

Заявленные истцом требования о включении предложенных им вопросов в повестку дня заседания совета директоров направлены на определение порядка подготовки и проведения заседания совета директоров, что находится в рамках полномочий этого органа и не может быть установлено арбитражным судом, который не вправе подменять орган управления Общества.

В силу статьи 65 Закона созыв годового общего собрания акционеров, а также утверждение его повестки дня относится к компетенции совета директоров.

Истец ни как член совета директоров, ни как акционер не направлял Обществу требование о включении в повестку дня годового общего собрания акционеров предложенных им вопросов.

Таким образом, поскольку Яковлев М.Н. не доказал наличие обстоятельств, свидетельствующих о нарушении его прав, предусмотренных Законом, уставом и Положением о совете директоров Общества, в иске отказано правомерно.

В материалах дела отсутствуют доказательства направления истцом Обществу требования о предоставлении документов, перечисленных в исковом заявлении, равно как и отказа ответчика в предоставлении названных документов, в связи с чем исковые требования в указанной части удовлетворению не подлежали.

Нарушений судами норм процессуального права, которые могли бы привести к принятию неправильных решения и постановления, кассационная инстанция не усматривает.

В связи с изложенным оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.08.2008 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.10.2008 по делу N А56-15082/2008 оставить без изменения, а кассационную жалобу Яковлева Максима Николаевича - без удовлетворения.

Председательствующий

В.В. Старченкова

Судьи

Г.Г. Кирейкова

И.И. Кириллова