Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 октября 2008 г. N 13АП-9550/2008

г. Санкт-Петербург

23 октября 2008 г.

Дело N А56-15082/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 14 октября 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 октября 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Лариной Т.С.

судей Герасимовой М.М., Марченко Л.Н.

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Орловой Н.Ф.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-9674/2008) Яковлева Максима Николаевича

на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.08.2008г. по делу N А56-15082/2008 (судья Каменев А.Л.), принятое

по иску Яковлева Максима Николаевича

к ОАО "Кировский завод"

об обязании Совета директоров общества включить вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров общества; об обязании Совета директоров общества включить в список информации, подлежащей предоставлению акционерам общества при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров общества; об обязании генерального директора общества предоставить в полном объеме информацию и материалы, отражающие сделки по продаже акций общества дочерними и зависимыми обществами

при участии:

от истца: Фролов П.В., Карачевцева Т.В., доверенность от 23.09.2008г.

от ответчика: Силина Т.Н., доверенность от 19.06.2008г. N 41/232; Шумлянская В.Н., доверенность от 16.07.2008г. N 42/276; Захарова С.А., доверенность от 01.08.2008г. N 41/297

установил:

Яковлев Максим Николаевич, являющийся членом Совета директоров открытого акционерного общества "Кировский завод", обратился в Арбитражный суд Санкт - Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением (с учетом уточнений) к открытому акционерному обществу "Кировский завод", в котором просит:

- обязать Совет директоров общества включить в повестку дня годового общего собрания акционеров общества вопросы: О сделках с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет", ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма - Инвест" (о сделках с более 40% акций ОАО "Кировский завод"); О создании при Совете директоров комитета по проверке сделок с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет", ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма - Инвест" (о сделках с более 40% акций ОАО "Кировский завод"); Наличия или отсутствия аффилированности определенной группы акционеров в совершении сделок с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет", ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма - Инвест" (о сделках с более 40% акций ОАО "Кировский завод"); Нарушения или не нарушения прав акционеров в процессе и по результатам этих сделок; Нанесение или не нанесения ущерба ОАО "Кировский завод", его дочерним и зависимым обществам в процессе и по результатам этих сделок; О полномочиях комитета (комиссии) - запрашивать и получать всю информацию и документы бухгалтерского учета и корпоративные документы ОАО "Кировский завод" и всех дочерних и зависимых компаний Общества, - запрашивать и получать разъяснения от руководителей и работников ОАО "Кировский завод" и всех дочерних и зависимых компаний Общества;

- обязать Председателя Совета директоров общества ОАО "Кировский завод" Крикунова А.Н. созвать заседание совета директоров ОАО "Кировский завод";

- обязать Председателя совета директоров ОАО "Кировский завод" Крикунова А.Н. включить в повестку дня заседания совета директоров ОАО "Кировский завод" следующие вопросы:

О сделках с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет" и долями ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", ООО "Сигма - Инвест" (о сделках более 40% акций ОАО "Кировский завод").

О создании при Совете директоров комитете (комиссии) по проверке сделок с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет" и долями ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", ООО "Сигма - Инвест" (о сделках более 40% акций ОАО "Кировский завод") на предмет: Наличия или отсутствия аффилированности определенной группы акционеров в совершении сделок с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет", ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма - Инвест" (о сделках с более 40% акций ОАО "Кировский завод"); Нарушения или не нарушения прав акционеров в результате этих сделок; Нанесение или не нанесения ущерба холдингу ОАО "Кировский завод" (материнской компании, "дочерним и внучатым компаниям") в процессе и по результатам этих сделок; Целевого использования фондов Холдинга (которые формировались из прибыли и амортизационных отчислений), в том числе фондов ОАО "Кировский завод" и дочерних компаний, долгосрочных и краткосрочных вложений ОАО "Кировский завод", целевого использования кредитов и привлеченных средств ОАО "Кировский завод" (мониторинг с 1994 года по 2008 год) - об источниках средств, которые были использованы при выкупе более 40% акций ОАО "Кировский завод" на "дочерние и внучатые" предприятия ОАО "Кировский завод" (на Холдинг ОАО "Кировский завод"). Целевого использования средств, полученных по сделкам с акциями ОАО "Кировский завод", ОАО "Тетрамет" и долями ООО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ООО "ИФК "Петросталь-Инвест", ООО "Сигма - Инвест" (о сделках более 40% акций ОАО "Кировский завод").

Назначить докладчиками Яковлева М.Н., Макарова В.В.

О полномочиях комитета (комиссии): запрашивать и получать всю информацию и документы бухгалтерского учета и корпоративные документы ОАО "Кировский завод" и всех "дочерних и внучатых" компаний холдинга; запрашивать и получать разъяснения от руководителей и работников ОАО "Кировский завод" и всех "дочерних и внучатых" компаний холдинга; Назначить докладчиками Яковлева М.Н., Макарова В.В.

О составе комитета (комиссии): председатель Сеппо Ремес или Южанов И.А. или Яковлев М.Н. или Макаров В.В. или Большакова М.В.; члены комитета: Яковлев М.Н., Макаров В.В., Южанов И.А., Сеппо Ремес, Большакова М.В. И другие по предложению привлеченные эксперты комитета: Матвеева Т.В. (от акционера Родиной О.В.), Поляков А.И. (от акционера Устинова И.В.), Караченцева Т.В. (от акционера Яковлева М.Н.), Фролов П.В. (от акционера ОАО "Полиграфофоормление"). И другие по предложению акционеров и членов Совета директоров. Назначить докладчиками Яковлева М.Н., Макарова В.В.

График работы комитета: до 25 августа 2008 года 1-й доклад комитета, до 02 сентября 2008 года 2-й доклад комитета, до 15 сентября 2008 года итоговый доклад комитета. Предложения по урегулированию разногласий акционеров по сделкам. Назначить докладчиками Яковлева М.Н., Макарова В.В.

- обязать Председателя совета директоров ОАО "Кировский завод" Крикунова А.Н. поставить вопросы о создании комитета по проверке сделок на голосование на заседании Совета директоров ОАО "Кировский завод".

- обязать генерального директора ОАО "Кировский завод" представить документы, необходимые для полной и мотивированной подготовки Доклада Яковлевым М.Н. и Макаровым В.В., а именно:

Протокол общего собрания акционеров ОАО "Тетрамет", которым одобрена крупная сделка ОАО "Тетрамет" по продаже акций ОАО "Кировский завод"; Договор купли-продажи акций ОАО "Кировский завод", по которому ОАО "Тетрамет" продало акции третьему лицу; Протокол общего собрания акционеров ЗАО "Металлургический завод "Петросталь" - дочернее общество ОАО "Кировский завод", которым одобрена крупная сделка по продаже акций ЗАО "ИФК "Петросталь - Инвест"; Договоры купли-продажи акций ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", заключенные между ЗАО "Металлургический завод "Петросталь" и третьим лицом, а также договор купли-продажи акций ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", заключенный между ОАО "Кировский завод" и третьим лицом; Протокол собрания акционеров ЗАО "Петербургский тракторный завод" дочернее общество ОАО "Кировский завод", которым одобрена крупная сделка по продаже акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест"; Договоры купли-продажи акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", заключенные между ЗАО "Петербургский тракторный завод" и третьим лицом, а также договор купли-продажи акций ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", заключенный ОАО "Кировский завод" и третьим лицом; Договоры купли-продажи долей ООО "Сигма-Инвест", заключенные дочерними Обществами ОАО "Кировский завод" (ЗАО "Спецпривод", ЗАО "Атомэнерго", ЗАО "Металлик", ЗАО "Завод "Универсалмаш", ЗАО "Кировтелеком", ЗАО "Киров ТЭК" и др.) с третьими лицами; Документы подтверждающие соблюдение приоритетного права покупки долей ООО "Синтез" (уведомления, отказы учредителей и т.д.); Иные документы, подтверждающие, которые могут поспособствовать комиссии оценить законность сделок компаний холдинга с акциями ОАО "Кировский завод", акциями ЗАО "ИФК "ПТЗ-Инвест", ЗАО "ИФК "Петросталь-Инвест", долями ООО "Сигма-Инвест".

В ходе судебного разбирательства истцом заявлено ходатайство об истребовании договоров и иных документов, подтверждающих совершение сделок дочерними и зависимыми компаниями общества, в удовлетворении которого определение от 11.08.2008г. отказано.

Решением от 18.08.2008г. в удовлетворении исковых требований отказано.

Истец, ссылался на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, просит решение отменить, принять по делу новый судебный акт.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просит оставить решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение отменить, принять по делу новый судебный акт, которым удовлетворить заявленные исковые требования.

Представитель ответчика в судебном заседании против удовлетворения апелляционной жалобы возражал.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Яковлев М.Н., являясь акционером ОАО "Кировский завод" (3,8%) и членом Совета директоров общества, полагая, что не включение Советом директоров общества, заседание которого состоялось 14.05.2008г., в повестку дня годового общего собрания акционеров, назначенного на 24.06.2008г., внесенных им предложений нарушило его права и законные интересы, обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В основу первоначальных и уточненных требований истцом положены вопросы по обсуждению собранием акционеров и советом директоров информации о сделках, совершенных с 40% акций общества и иных сделках, совершенными дочерними и зависимыми обществами, о создании комитета по проверке сделок и наделения его полномочиями, о предоставлении генеральным директором совету директоров и в суд материалов для проверки законности этих сделок.

Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что истец не доказал обстоятельства, которые бы свидетельствовали о нарушении прав и законных интересов истца, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и п.п. 6.2, 6.3 Устава общества, в связи с чем в удовлетворении исковых требований необходимо отказать.

Апелляционный суд согласен с выводом суда первой инстанции по следующим основаниям.

Согласно статье 68 Федерального закона "Об акционерных обществах" заседание совета директоров (наблюдательного совета) общества созывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества. Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Раздел 8 Устава ОАО "Кировский завод", а также Положение о совете директоров общества предусматривают полномочия совета директоров, порядок созыва и проведение заседаний совета директоров, определяют кворум на заседании совета директоров, права и обязанности членов совета директоров.

В частности к полномочиям совета директоров относится созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, утверждение повестки дня общего собрания акционеров общества, одобрение сделок, формирование комитетов совета.

Суд первой инстанции, всесторонне и полно исследовав представленные в материалы дела документы, а также исходя из обстоятельств дела, пришел к обоснованному выводу о том, что на момент судебного разбирательства отпали первоначальные требования истца, поскольку повестка дня сформулированная советом директоров рассмотрена годовым общим собранием акционеров общества. Кроме того, вопросы, предложенные истцом совету директоров общества, рассмотрены на заседаниях совета директоров 14.05.2008г. и 24.06.2008г. с участием истца при наличии кворума. Несогласие истца по принятым решениям выражено в особом мнении к протоколу заседаний совета директоров.

Суд первой инстанции пришел к правильном выводу о том, что уточненные требования истца определяют порядок подготовки и проведения совета директоров общества, с предложенной истцом повесткой дня, в том числе с формированием комитетов, с определением их полномочий, графика работы, установления обязанностей, определения докладчиков.

Поскольку обозначенные истцом в уточненных требованиях вопросы находятся в рамках полномочий совета директоров и принимаются на заседании большинством голосов в соответствии с порядком, установленным законом и уставом общества, с учетом предложений членов совета директоров и акционеров общества, и не могут быть установлены арбитражным судом, арбитражный суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о неправомерности заявленных требований.

При указанных обстоятельствах доводы Яковлева М.Н., изложенные в апелляционной жалобе, отклоняются апелляционным судом как не нашедшие подтверждения в материалах дела и противоречащие действующему законодательству.

Кроме того, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении ходатайства об истребовании документов, поскольку перечисленные истцом доказательства (т.3, л.д. 37-38) в нарушение статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеют сведений о лицах, у которых подлежат истребованию такие доказательства, часть перечисленных доказательств не содержит их точного наименования, даты составления, соотношения таких доказательств с обстоятельствами спора.

Обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального и процессуального права, оснований для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269; 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу А56-15082/2008 от 18.08.2008г. оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить Яковлеву Максиму Николаевичу из федерального бюджета излишне уплаченную госпошлину по апелляционной жалобе в размере 1000 руб.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Т.С. Ларина

Судьи

М.М. Герасимова Л.Н. Марченко