Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 13 мая 2008 г. N Ф10-1852/08 по делу N А48-4690/06-19 Дело о переводе на истца прав и обязанностей покупателя обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента Общества, обязании регистратора Общества провести в реестре акционеров операцию по списанию именных бездокументарных акций и признании недействительным (притворным) договора дарения одной привилегированной акции передано на новое рассмотрение, поскольку суд при принятии решения не исследовал вопрос о привлечении в качестве лиц, участвующих в деле, акционеров, которые продали акции по спорным сделкам, заключенным с покупателем (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа
от 13 мая 2008 г. N Ф10-1852/08 по делу N А48-4690/06-19
(извлечение)

ГАРАНТ:

См. также постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 6 ноября 2009 г. N Ф10-1852/08(2) по делу А48-4690/06-19

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе председательствующего, судей, при участии в заседании: от истца - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом; от ответчика - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу ООО "У", г. Москва, на решение Арбитражного суда Орловской области от 29.10.2007 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2008 по делу N А48-4690/06-19, установил:

Общество с ограниченной ответственностью "У", г. Москва, обратилось в арбитражный суд с иском к Г.А.Н., г. Ливны Орловской области, К.Т.В., г. Петропавловск-Камчатский, о:

1) Переводе прав и обязанностей покупателя: 3 обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 83-1-22, 83-1-23, переданных по договору купли-продажи б/н от 21.09.2006 от П.Н.М. Г.А.Н. на ООО "У"; 6 обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 83-1-22, 83-1-23, переданных по договору купли-продажи б/н от 22.09.2006 от Д.Л.А. Г.А.Н. на ООО "У"; 1 привилегированной именной бездокументарной акции типа А эмитента ЗАО "К"; государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданной по договору купли-продажи б/н от 14.09.2006 от К.Т.В. Г.А.Н. на ООО "У"; 4 привилегированных именных бездокументарных акций типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданных по договору купли-продажи б/н от 20.09.2006 от Т.Л.И. Г.А.Н. на ООО "У"; 10 привилегированных именных бездокументарных акций типа А эмитента ЗАО "К"; государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданных по договору купли-продажи б/н от 20.09.2006 от Ф.В.Н. Г.А.Н. на ООО "У"; 2 привилегированных именных бездокументарных акций типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданных по договору купли-продажи б/н от 19.09.2006 от Я.Г.В. Г.А.Н. на ООО "У"; 1 привилегированной именной бездокументарной акции типа А эмитента ЗАО "К"; государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданной по договору купли-продажи б/н от 14.09.2006 от С.Г.С. Г.А.Н. на ООО "У"; 1 привилегированной именной бездокументарной акции типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданной по договору купли-продажи б/н от 14.09.2006 от С.В.И. Г.А.Н. на ООО "У"; 1 привилегированной именной бездокументарной акции типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданной по договору купли-продажи б/н от 17.09.2006 от П.Е.П. Г.А.Н. на ООО "У"; 20 привилегированных именных бездокументарных акций типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданных по договору купли-продажи б/н от 25.09.2006 от П.В.В. Г.А.Н. на ООО "У"; 15 привилегированных именных бездокументарных акций типа А эмитента ЗАО "К" государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55224-N, переданных по договору купли-продажи б/н от 27.09.2006 от М.И.Н. Г.А.Н. на ООО "У";

2) Обязании регистратора ЗАО "П" провести в реестре акционеров ЗАО "К" операцию по списанию вышеперечисленных именных бездокументарных акций ЗАО "К" с лицевого счета Г.А.Н. и зачислению их на лицевой счет общества с ограниченной ответственностью "У".

3) Возмещение судебных расходов за счет ответчика в общей сумме 42.888,10 руб.

4) Признании недействительным (притворным) договора дарения одной привилегированной именной типа А акции ЗАО "К", заключенный между Г.А.Н. и К.Т.В. 14.09.2006.

5) Взыскании с Г.А.Н. дополнительно уплаченной госпошлины в сумме 2000 руб. (с учетом уточнения в порядке ст. 49 АПК РФ).

Решением Арбитражного суда Орловской области от 29.10.2007 в удовлетворении иска отказано.

С ООО "У" в пользу Г.А.Н. взысканы судебные издержки в сумме 13 367 руб.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2008 решение суда от 29.10.2007 оставлено без изменения.

С ООО "У" в пользу Г.А.Н. взысканы судебные расходы в сумме 22010 руб.

Не соглашаясь с решением суда первой и постановлением апелляционной инстанций, ООО "У" обратилось в Федеральный арбитражный суд Центрального округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить и принять новый судебный акт, удовлетворив заявленные требования, ссылаясь нарушение судом норм материального и процессуального права, а также на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

В обоснование жалобы заявитель указал на то, что судами не была применена ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг", согласно которой право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Кроме того, заявитель жалобы сослался на ненадлежащую оценку судебных инстанций доводов истца о том, что в передаточном распоряжении и в записи в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг основанием перехода права собственности от К.Т.В. к Г.А.Н. назван договор купли-продажи б/н от 14.09.2006, что, по мнению кассатора, указывает на притворность договора дарения 1 акции, совершенного с целью обойти преимущественное право других акционеров общества на приобретение акций в закрытом акционерном обществе.

Также заявитель жалобы указал на то, что судебные инстанции, принимая решение об отказе в удовлетворении требований истца, незаконно основывались только на доказательствах, представленных ответчиками.

По мнению кассатора, суд не учел, что связь между передаточным распоряжением и договором дарения не доказана ответчиками, в связи с чем, К.Т.В. могла подарить Г.А.Н. иные, имеющиеся у нее в собственности акции (факт наличия или отсутствия у К.Т.В. иных акций не исследовался), тогда как сложившиеся между ответчиками отношения вытекают их договора купли-продажи спорной акции, исполнение которого подтверждается представленным в материалы дела передаточным распоряжением.

При этом возмездный характер спорной сделки подтверждается указанием цены в передаточном распоряжении в сумме 100 руб., отличной от номинальной стоимости акции - 179,75 руб., что свидетельствует о договоренности сторон о цене.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель истца поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Представитель ответчиков доводы жалобы не признал, просил обжалуемые судебные акты оставить без изменения как законные и обоснованные.

Представитель третьего лица в судебное заседание кассационной инстанции не явился. Судебная коллегия сочла возможным рассмотреть дело, в порядке ст. 284 Арбитражного процессуального кодекса РФ, в его отсутствие.

Изучив материалы дела, заслушав представителей истца и ответчиков, оценив доводы жалобы и отзыв истца, суд кассационной инстанции считает необходимым решение Арбитражного суда Орловской области от 29.10.2007 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2008 отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций, в соответствии с п. 4.1., 5.2. устава ЗАО "К" обществом были выпущены обыкновенные именные бездокументарные акции в количестве 6.154 штук номинальной стоимостью 179,75 руб. и привилегированные именные бездокументарные акции типа А в количестве 600 штук номинальной стоимостью 179,75 руб.

Акции были размещены среди акционеров и имеют бездокументарную форму, при которой владелец акций устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг общества.

Пунктом 5.14 устава ЗАО "К" с учетом требований ч. 3 ст. 7 ФЗ "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.12.1995 установлено, что при продаже акционерами принадлежащих им акций третьим лицам, остальные акционеры имеют преимущественное право приобретения указанных акций по цене, за которую они продаются, и на прочих равных условиях. Преимущественное право акционера и общества на приобретение акций общества (ЗАО "К"), продаваемых акционером третьему лицу, не действует в случаях безвозмездного отчуждения их акционером (по договору дарения), перехода акций в собственность другого лица в порядке универсального правопреемства, продажи акций акционеру общества.

ООО "У" зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "К", с количеством обыкновенных акций на лицевом счете N 0500000161 - 578 штук, регистрационный номер 83-1-22, 83-1-23, что подтверждается выпиской N 30 из реестра владельцев именных ценных бумаг, выданной ОАО "Ц" (предыдущий регистратор ЗАО "К") по состоянию на 03.07.2006); справкой регистратора ЗАО "П" по состоянию на 16.10.2006 - дату обращения в суд первой инстанции с иском.

В соответствии с копией журнала операций за период с 01.07.2006 по 04.10.2006 представленной регистратором ОАО "Ц" всего в реестре ЗАО "К" отражено 50 операций по регистрации перехода права собственности в отношении 558 акций, в том числе 489 - обыкновенных акций и 69 - привилегированных акций типа А от акционеров ЗАО к новым владельцам.

В качестве новых владельцев были указаны: ООО "Г", Б.Е.А., ООО "К", ООО "Н", Г.А.Н.

Согласно выборке из регистрационного журнала и справки об операциях по счету Г.А.Н., выданных ЗАО "П", за период с 29.09.2006 г. по 10.10.2006 отражены операции по переходу права собственности от акционеров ЗАО "К" к Г.А.Н. на 9 обыкновенных и 55 привилегированных акций типа А. Все регистрационные действия в реестре были проведены тремя датами: 29.09.2006, 06.10.2006, 16.10.2006, в качестве оснований перехода права имеются ссылки на договоры купли-продажи, в т.ч. договор купли-продажи б/н от 21.09.2006, заключенный с П.Н.М.; б/н от 22.09.2006, заключенный с Д.Л.А.; б/н от 14.09.2006, заключенный с К.Т.В.; б/н от 20.09.2006, заключенный с Т.Л.И.; б/н от 20.09.2006, заключенный с Ф.В.Н.; б/н от 19.09.2006, заключенный с Я.Г.В.; б/н от 14.09.2006, заключенный с С.Г.С.; б/н от 14.09.2006, заключенный с С.В.И.; б/н от 17.09.2006, заключенный с П.Е.П.; б/н от 17.09.2006, заключенный с П.Е.П.; б/н от 25.09.2006, заключенный с П.В.В.; б/н от 27.09.2006, заключенный с М.И.Н.

Посчитав совершение Г.А.Н. указанных сделок купли-продажи акций незаконными, нарушающими преимущественные права акционеров на приобретение акций ЗАО "К", проведенным без надлежащего предварительного уведомления акционеров, ООО "У", как акционер закрытого акционерного общества, обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Разрешая спор, суды первой и апелляционной инстанций, руководствуясь Федеральным законом N 208-ФЗ от 26.12.1995 "Об акционерных обществах", положениями Федерального закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997, статьями ГК РФ о недействительности сделок, нормами ГК РФ о договоре дарения, пришли к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований ООО "У", поскольку его преимущественное право покупки акций ЗАО "К" нарушено не было.

При этом судебные инстанции исходили из установленного ими обстоятельства того, что 14.09.2006 между К.Т.В. (даритель) и Г.А.Н. (одаряемый) был заключен договор дарения одной привилегированной акции типа А, однако при заполнении передаточного распоряжения по этой сделке представителем Р.В.В. была допущена техническая ошибка, а именно: в графе "Данные об основании перехода права собственности на ценную бумагу" вместо договора дарения акции б/н от 14.09.2006 была сделана ссылка на договор купли-продажи акции, в связи с чем, регистратором в реестр акционеров были внесены сведения, не соответствующие действительности.

Отказав в признании, в силу ст. 168 ГК РФ, договора дарения б/н от 14.09.2006 ничтожной сделкой по тому основанию, что, по мнению истца, она прикрывает сделку купли-продажи акции (п. 2 ст. 170 ГК РФ), судебные инстанции мотивировали свой вывод тем, что истец, в соответствии со ст. 65 АПК РФ, не представил доказательств, достоверно свидетельствующих о том, что отчуждение акции по этой сделке с К.Т.В. носило возмездный характер.

Доводы, приведенные истцом в обоснование притворности сделки, а именно: ответчики не были знакомы до заключения сделки и не состоят в каких-либо отношениях родства или иных отношениях, дарение акций было нецелесообразно для К.Т.В., т.к. она регулярно получала по ней дивиденды и имела стабильный доход, судебные инстанции оценили и сделали вывод, что они лишь предполагают, но не доказывают возмездность договора дарения.

Согласно разъяснениям, данным в п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ N 19 от 18.11.2003, предусмотренное ФЗ "Об акционерных обществах" преимущественное право приобретения акций не применяется в случаях безвозмездного отчуждения их акционером (по договору дарения), следовательно, оснований для применения положений п. 3 ст. 7 Закона о переводе на истца прав и обязанностей покупателя по спорной сделке не имеется.

Поскольку после заключения договора дарения б/н от 14.09.2006 с К.Т.В. и получения в собственность одной привилегированной именной бездокументарной акции типа А (регистрационный N 2-01-55224-N) Г.А.Н. стал законным акционером ЗАО "К", вследствие этого, все последующие проведенные после 14.09.2006 возмездные сделки (купли-продажи акций) совершены Г.А.Н. правомерно.

Кассационная судебная коллегия соглашается с приведенным выводом и его обоснованием, сделанными судебными инстанциями в отношении совершенной К.Т.В. и Г.А.Н. 14.09.2006 сделки.

Исходя из положений, установленных ст. 286 АПК РФ, у суда кассационной инстанции нет оснований для переоценки доказательств и установленных обстоятельств, положенных в основу принятых в этой части судебных актов.

Однако выводы судебных инстанций в той части, что при совершении сделок купли-продажи акций не было допущено нарушений преимущественного права истца по приобретению акций ЗАО "К", поскольку Г.А.Н. приобретал акции по этим сделкам как акционер, владеющий одной привилегированной акцией на основании договора дарения, являются недостаточно обоснованными, в связи с неполным установлением обстоятельств, имеющих существенное значение для дела, следовательно, судебные акты нельзя признать соответствующими фактическим обстоятельствам дела и требованиям закона.

В соответствии с ч. 2 ст. 28 и ч. 2 ст. 29 Федерального закона РФ N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю (в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Разрешая спор, судебные инстанции установили, что операция по внесению в реестр акционеров записи о переходе права собственности на одну привилегированную именную бездокументарную акцию типа А (регистрационный N 2-01-55224-N) от К.Т.В. и Г.А.Н. была осуществлена регистратором на основании передаточного распоряжения 29.09.2006.

Таким образом, исходя из вышеуказанных положений Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Г.А.Н. приобрел право на одну привилегированную именную бездокументарную акцию типа А 29.09.2006, т.е. именно с этой даты он стал акционером ЗАО "К".

Между тем, сделки купли-продажи акций, по которым истец заявил требование о переводе на него прав и обязанностей покупателя совершены с Г.А.Н. до 29.09.2006, однако этому существенному для разрешения спора обстоятельству судебные инстанции не дали должной правовой оценки.

При новом рассмотрении дела суду области необходимо обсудить вопрос о привлечении в качестве лиц, участвующих в деле, акционеров ЗАО "К", которые продали акции по спорным сделкам, заключенным с покупателем Г.А.Н., поскольку принятыми судебными актами могут быть затронуты их законные права и обязанности.

В случае установления факта того, что Г.А.Н. на даты заключения спорных сделок купли-продажи акций не являлся акционером ЗАО "К", суду следует выяснить, соблюден ли продавцами акций установленный ФЗ "Об акционерных обществах" и уставом ЗАО "К" порядок продажи акций третьему лицу и не было ли допущено нарушений преимущественного права приобретения акций истца.

Учитывая изложенное, суду при новом рассмотрении следует устранить отмеченные недостатки, принять судебный акт, соответствующий обстоятельствам дела и требований норм материального и процессуального права.

С учетом изложенного, решение от 29.10.2007 и постановление от 06.02.2008 подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Руководствуясь п. 3 ч. 1 ст. 287, ч. 1-ч. 3 ст. 288, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

Решение Арбитражного суда Орловской области от 29.10.2007 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2008 по делу N А48-4690/06-19 - отменить, направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Орловской области, но в ином составе судей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.