Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 18 августа 2009 г. N Ф04-4813/2009(12511-А45-30) При новом рассмотрении дела о взыскании ущерба от списания акций с лицевого счета суду необходимо исследовать заключение эксперта, из содержания которого следует, что подписи от имени заявителя в доверенности и передаточном распоряжении выполнены другим лицом с подражанием его подписи, а также дать оценку факту ненадлежащей идентификации зарегистрированного лица при осуществлении операции со спорными акциями (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 18 августа 2009 г. N Ф04-4813/2009(12511-А45-30)
(извлечение)

ГАРАНТ:

По данному делу см. также постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 6 июля 2010 г. по делу N А45-7875/2008

В.Е.В. обратилась в Арбитражный суд Новосибирской области с иском (уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ) к открытому акционерному обществу "Аэропорт Толмачево" (далее - Аэропорт) о взыскании 1 182 000 руб. реального ущерба от списания акций с лицевого счета и 471 027 руб. упущенной выгоды.

В обоснование своей правовой позиции истец ссылается на положения статей 32, 44 Федерального закона от 26.12.96 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и статьи 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Определением суда первой инстанции к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество "Новый регистратор", Д.А.А.

Решением от 24.03.2009 Арбитражного суда Новосибирской области, оставленным без изменения постановлением от 14.05.2009  Седьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении исковых требований отказано.

Суд мотивировал решение тем, что истцом в нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказано наличие вины и причинной связи между правомерными действиями ответчика и 1-го третьего лица и наступлением неблагоприятных последствии, причинённых списанием акций с лицевого счёта В.Е.В.

В кассационной жалобе В.Е.В., ссылаясь на незаконность обжалуемых судебных актов, просит их отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.

Податель кассационной жалобы полагает, что поскольку документ, удостоверяющий личность Д.А.А., регистратору не предоставлялся, регистратор не имел права принимать передаточное распоряжение о списании с В.Е.В. в пользу Д.А.А. акций. Вывод суда о том, что эмитент может нести ответственность за ненадлежащее ведение реестра лишь при наличии вины противоречит действующему законодательству и нарушает единство судебной практики. В судебном заседании представитель поддержал доводы жалобы.

В отзывах на кассационную жалобу ответчик и ЗАО "Новый регистратор" просят принятые по делу судебные акты оставить без изменения, как законные и обоснованные, по доводам, изложенным в отзывах. В судебном заседании представители поддержали доводы отзывов.

Рассмотрев материалы дела, доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии со статьями 274, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции считает, что дело подлежит направлению на новое рассмотрение.

Как следует из материалов дела, по лицевому счёту В.Е.В. за период с 18.01.2007 г. по 22.04.2008 г. ОАО "Аэропорт Толмачёво" в пользу Д.А.А. было списано 59100 привилегированных акций типа "А" (вып. 2) per. 2-0210472-F номинальной стоимостью 20 руб. Основанием для списания послужило передаточное распоряжение от 26.03.2008.

В.Е.В., полагая, что списание акций с её лицевого счёта произведено с нарушением Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённого Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 г. N 27, не соответствует требованиям действующего законодательства, нарушает её права как акционера общества, обратилась иском в арбитражный суд.

В соответствии с частью 1 статьи 44 Федерального закона N 208-ФЗ от 26.12.1995 "Об акционерных обществах" и части 1 статьи 8 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Следовательно, регистратор, ведущий реестр акционеров, обязан обеспечивать идентификацию зарегистрированных лиц и надлежащее удостоверение прав на ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 7.2 Положения о ведении реестра регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением о ведении реестра.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги, если:

предоставлены все предусмотренные Положением о ведении реестра документы;

предоставленные документы содержат всю необходимую информацию;

количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Положением о ведении реестра;

лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

При этом сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

В материалах дела имеется заключение эксперта N 1431/5-3 от 22.01.2009, из содержания которого следует, что подписи от имени В.Е. В. в доверенности от 27.02.2008 и передаточном распоряжении выполнены другим лицом с подражанием ее подписи.

Данный факт не оценен арбитражными судами в совокупности с отрицанием истцом факта подписания передаточного распоряжения, а также с отсутствием в материалах дела иных доказательств, подтверждающих отчуждение истцом спорных акций (например, факта оплаты истцом услуг регистратора).

В рамках рассмотрения настоящего спора судами сделан вывод об отсутствии вины и неправомерности в действиях ответчика и ЗАО "Новый регистратор", при этом факт ненадлежащей идентификации зарегистрированного лица при осуществлении операции со спорными акциями судами не оценен.

При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении суду надлежит, оценив в совокупности доказательства, представленные сторонами в обоснование своих требований и возражений, разрешить спор по существу заявленных требований, а также в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации разрешить вопрос о распределении между сторонами расходов по уплате государственной пошлины за рассмотрение кассационной жалобы.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 24.03.2009 Арбитражного суда Новосибирской области и постановление от 14.05.2009  Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А45-7875/2008 отменить, направить дело на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.