Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 25 марта 2011 г. по делу N А70-6961/2010 (извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 22 марта 2011 г.

Открытое акционерное общество "Рассвет" (далее - ОАО "Рассвет", Общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - административный орган) о признании незаконным постановления от 18.06.2010 N 62-10-363/пн о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Решением от 12.08.2010 Арбитражного суда Тюменской области, оставленным без изменения постановлением от 16.11.2010 Восьмого арбитражного апелляционного суда, заявленные требования удовлетворены.

Суды исходили из наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, вместе с тем применили статью 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

Административный орган обратился с кассационной жалобой, в которой ссылаясь на отсутствие оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, просит отменить обжалуемые судебные акты и принять по делу новый судебный акт.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит принятые по делу судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Представители Общества в судебном заседании поддержали доводы, изложенные в отзыве на кассационную жалобу.

На основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании был объявлен перерыв с 17.03.2011 до 22.03.2011 до 13 часов 55 минут.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что в ходе проведения мониторинга соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг административным органом выявлено нарушение Обществом порядка раскрытия информации эмитентом эмиссионных ценных бумаг.

По данным обстоятельствам административным органом составлен протокол об административном правонарушении от 05.05.2010 N 62-10-331/пр-ап и вынесено постановление о назначении административного наказания от 18.06.2010 N 62-10-363/пн за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, с начислением штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с постановлением о назначении административного наказания, Общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

При рассмотрении спора судами обеих инстанций установлено, что Общество создано в процессе приватизации; 17.04.1996 Комитетом финансов администрации Тюменской области зарегистрирован выпуск ценных бумаг Общества; план приватизации Общества предусматривал размещение 23 процентов ценных бумаг (акций) путем свободной продажи.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Согласно пункту 5.6 Положения ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала и представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Из пункта 5.7 Положения следует, что текст ежеквартального отчета публикуется эмитентом в сети Интернет в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала.

Пунктом 5.8 Положения предусмотрена обязанность эмитента опубликовать в ленте новостей сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальном отчете не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста ежеквартального отчета.

Исследовав обстоятельства дела, суды обеих инстанций установили факт совершения Обществом административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, поскольку Обществом не исполнена в установленный срок обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме представления ежеквартального отчета за 4 квартал 2009 года.

Вместе с тем суды пришли к выводу о наличии оснований для признания совершенного административного правонарушения в качестве малозначительного.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения лицо, его совершившее, может быть освобождено от административной ответственности.

Оценка малозначительности правонарушения осуществляется судом применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния и может иметь место только в исключительных случаях (пункты 18, 18.1 постановления от 02.06.2004 N 10 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях").

В качестве оснований для признания малозначительным совершенного Обществом правонарушения суды учитывали отсутствие доказательств совершения Обществом ранее аналогичных нарушений; добровольное представление отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 4 квартал 2009 года и незначительный срок просрочки его представления; своевременное размещение информации, содержащейся в ежеквартальном отчете, на Сервере раскрытия информации в сети Интернет на сайте предприятия, а также своевременное ознакомление с текстом отчета акционеров Общества, в состав которых входят два физических лица,.

Оценив указанные обстоятельства, суды пришли к выводу об отсутствии пренебрежительного отношения Общества к исполнению своей обязанности по предоставлению в регистрирующий орган информации и отсутствии существенного нарушения охраняемых правоотношений на рынке ценных бумаг. На основании изложенного, суды признали совершенное Обществом правонарушение малозначительным.

Полномочий для переоценки фактических обстоятельств дела у суда кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

Нарушений судами норм материального или процессуального права не установлено.

При таких обстоятельствах основания для удовлетворения кассационной жалобы и отмены обжалуемых судебных актов отсутствуют.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 12.08.2010 Арбитражного суда Тюменской области и постановление от 16.11.2010 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-6961/2010 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.