Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 5 октября 2010 г. N Ф07-10120/2010 по делу N А56-8042/2010 У судов отсутствовали основания для признания незаконным и отмены постановления службы по финансовым рынкам, поскольку доказательств обращения заявителя с целью получения банковской гарантии во исполнение предписания в другие банки, иные кредитные учреждения или страховые организации в материалах дела не имеется

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 5 октября 2010 г. N Ф07-10120/2010 по делу N А56-8042/2010

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Алешкевича О.А., судей Клириковой Т.В., Михайловской Е.А.,

при участии от общества с ограниченной ответственностью "Охранное предприятие "Викинг-Охрана" Гордановой А.В. (доверенность от 11.03.2010), от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Терентьева Д.Ю. (доверенность от 12.01.2010),

рассмотрев 05.10.2010 в открытом судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.04.2010 (судья Никитушева М.Г.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2010 (судьи Згурская М.Л., Протас Н.И., Третьякова Н.О.) по делу N А56-8042/2010,

установил:

Закрытое акционерное общество "Охранное предприятие "Викинг-охрана" (после реорганизации - общество с ограниченной ответственностью "Охранное предприятие "Викинг-Охрана"; далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 25.12.2009 N 72-10-52/пн о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда первой инстанции от 12.04.2010, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 29.06.2010, заявление удовлетворено, постановление Регионального отделения признано незаконным и отменено.

В кассационной жалобе Региональное отделение, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права и несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить указанные решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления. По мнению подателя жалобы, вина Общества в совершении административного правонарушения доказана и подтверждается материалами дела.

В судебном заседании представитель Регионального отделения доводы жалобы поддержал, представитель Общества просил в ее удовлетворении отказать.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Из материалов дела следует, что Региональное отделение предписанием от 29.10.2009 N 72-09-АТ-08/1863пд предложило Обществу в срок до 29.11.2009 привести обязательное предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества "Обувная фабрика "Пролетарская Победа" в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, устранив выявленные нарушения (указать сведения о гаранте, предоставившем банковскую гарантию, и об условиях банковской гарантии; приложить банковскую гарантию; прошить обязательное предложение).

Неисполнение предписания в части представления сведений о гаранте и об условиях банковской гарантии, а также непредставление банковской гарантии явилось основанием для составления Региональным отделением в отношении Общества протокола от 17.12.2009 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением Регионального отделения от 25.12.2009 N 72-10-52/пн Общество признано виновным в совершении указанного правонарушения, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 600 000 руб.

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций удовлетворили заявление исходя из отсутствия в действиях Общества состава вмененного ему административного правонарушения, установив, что предписание Регионального отделения не могло быть исполнено в связи с отклонением банками обращений Общества о предоставлении банковской гарантии.

Кассационная инстанция, изучив материалы дела и проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, считает, что жалоба подлежит удовлетворению в силу следующего.

В соответствии со статьей 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение) (пункт 1).

В обязательном предложении должны быть указаны, в частности, сведения о гаранте, предоставившем банковскую гарантию в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, и об условиях банковской гарантии (пункт 2).

К обязательному предложению должна быть приложена банковская гарантия, соответствующая требованиям пункта 5 статьи 84.1 настоящего Закона (пункт 3).

Согласно пункту 2 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим добровольное или обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое общество.

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливаются требования к порядку представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг добровольного или обязательного предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 настоящего Закона, и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 настоящего Закона (пункт 7 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах).

Положение о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.07.2006 N 06-76/пз-н (далее - Положение).

Подпунктом "а" пункта 2.4 Положения предусмотрено, что вместе с обязательным предложением в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляется нотариально удостоверенная копия банковской гарантии, соответствующей требованиям пункта 5 статьи 84.1 Закона об акционерных обществах.

Согласно пункту 2.5 названного Положения предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приведении добровольного или обязательного предложения в соответствие с Законом об акционерных обществах направляется в течение 15 дней с даты представления соответствующего добровольного или обязательного предложения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет административную ответственность, предусмотренную частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций и подтверждается материалами дела, в обязательном предложении, представленном Обществом в Региональное отделение, не были указаны сведения о гаранте и об условиях банковской гарантии, к этому обязательному предложению не была приложена банковская гарантия; предписание Регионального отделения об устранении данных нарушений Обществом в установленный срок не выполнено.

Признавая оспариваемое постановление незаконным, суды обеих инстанций исходили из того, что в период с 24.01.2008 по 19.03.2010 Общество неоднократно обращалось в различные банки с заявлениями о предоставлении банковской гарантии, в удовлетворении которых банками отказано.

Вместе с тем, обстоятельств, связанных с невозможностью исполнения заявителем законного предписания Регионального отделения от 29.10.2009 в установленный срок (до 29.11.2009), судами не установлено.

Согласно материалам дела, в указанный период Общество обращалось в один банк с просьбой о предоставлении банковской гарантии (письмо от 18.11.2009 в адрес ЗАО "КАБ "Викинг"); в предоставлении гарантии отказано (письмо банка от 20.11.2009).

Статьей 368 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в силу банковской гарантии банк, иное кредитное учреждение или страховая организация (гарант) дают по просьбе другого лица (принципала) письменное обязательство уплатить кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства денежную сумму по представлении бенефициаром письменного требования о ее уплате.

Доказательств обращения заявителя с целью получения банковской гарантии после 29.10.2009 во исполнение предписания Регионального отделения в другие банки, иные кредитные учреждения или страховые организации в материалах дела не имеется.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При таких обстоятельствах у судов отсутствовали основания для признания незаконным и отмены постановления Регионального отделения, в связи с чем обжалуемые судебные акты подлежат отмене.

Поскольку дополнительного выяснения фактических обстоятельств, имеющих значение для дела, не требуется, суд кассационной инстанции считает возможным, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

Руководствуясь статьей 286, пунктом 2 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.04.2010 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2010 по делу N А56-8042/2010 отменить.

В удовлетворении заявленных требований закрытому акционерному обществу "Охранное предприятие "Викинг-охрана" отказать.

Председательствующий

О.А. Алешкевич

Судьи

Т.В. Клирикова

Е.А. Михайловская