Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 2 мая 2012 г. N Ф03-6223/11 по делу N А51-11859/2009

г. Хабаровск

02 мая 2012 г.

А51-11859/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 24 апреля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 02 мая 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

в составе:

Председательствующего: Лесненко С.Ю.

Судей: Карпушиной Т.Н., Саранцевой М.М.

при участии

от истцов: ОАО "СаСКо-стокс" - Олесова В.Ю., адвокат, доверенность от 14.02.2011, ЗАО "МИнФИн" - представитель не явился;

от ответчиков: представители не явились;

от третьих лиц: ОАО "Находкинский судоремонтный завод" - Федоров А.А., представитель по доверенности от 12.08.2010; Farina Trading Corporation - Гришин И.В., представитель по доверенности от 27.06.2011; Хруленко А.В. - представитель не явился;

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "СаСКо-стокс"

на решение от 03.06.2011, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 01.09.2011

по делу N А51-11859/2009 Арбитражного суда Приморского края

Дело рассматривали: в суде первой инстанции судья Горбачева С.Н., апелляционном суде судьи: Култышев С.Б., Яковенко И.Л., Аппакова Т.А.

По иску закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", открытого акционерного общества "СаСКо-стокс"

к открытому акционерному обществу АКБ "Росбанк", открытому акционерному обществу "Межрегиональный Финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр филиал Находка"

третьи лица: открытое акционерное общество "Находкинский судоремонтный завод", Хруленко Анастасия Валерьевна, Farina Trading Corporation

об истребовании имущества из чужого незаконного владения

Открытое акционерное общество "СаСКо-стокс" (место нахождения: 119501, г.Москва, Троилинский переулок, 4-46) (далее - ОАО "СаСКо-стокс") и закрытое акционерное общество "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (место нахождения: 125047, г.Москва, ул.Тверская-Ямская 4-я, 4-35) (далее - ЗАО "МИнФИн") обратились в Арбитражный суд Приморского края с иском:

об истребовании у акционерного коммерческого банка "РОСБАНК" (далее - АКБ "РОСБАНК") акций открытого акционерного общества "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ"; завод; эмитент) в количестве 3 790 069 штук обыкновенных именных акций государственной регистрации N 1-01-30920-F путем списания их с лицевого счета банка 77395 в системе ведения учета владельцев ценных бумаг ОАО "НСРЗ";

об обязании открытого акционерного общества "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр (далее - ОАО "МФПР "Сибирский реестр", регистратор, реестродержатель) произвести запись в системе ведения учета владельцев ценных бумаг ОАО "НСРЗ" (реестр акционеров) о списании с лицевого счета АКБ "РОСБАНК" N 77395 акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук обыкновенных именных акций государственной регистрации N 1-01-30920-F; а также произвести запись в системе ведения учета владельцев ценных бумаг ОАО "НСРЗ" (реестр акционеров) о зачислении на счете номинального держателя ЗАО "МИнФИн" N 78985 данных акций.

Исковые требования основаны на положениях статей 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации и мотивированы незаконностью выбытия спорных акций из владения собственника (ОАО "СаСКо-стокс") и номинального держателя (ЗАО "МИнФИн").

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечены ОАО "НСРЗ" (место нахождения: 692900, Приморский край, г.Находка, Находкинский проспект, 59), коммерческая организация штата Флорида "Farina Trading Corporation" (далее - компания "Farina Trading Corporation"), Хруленко Анастасия Валерьевна (место жительства: 690000, Приморский край, г.Владивосток).

Решением Арбитражного суда Приморского края от 03.06.2011, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 01.09.2011, в удовлетворении заявленных исковых требований отказано.

Законность состоявшихся судебных актов проверяется по кассационной жалобе ОАО "СаСКо-стокс". По мнению заявителя жалобы, поддержанному его представителем в судебном заседании, решение и постановление подлежат отмене, поскольку выводы судов о недоказанности наличия у истца статуса акционера не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и сделаны с неправильным применением норм материального права (пункт 2 Постановления ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46). Считает, что ЗАО "МИнФИн" имело право на учет ценных бумаг в качестве номинального держателя в период с 1996 по 1999 годы, а, следовательно, вправе удостоверять право ОАО "СаСКо-стокс" на спорные акции путем выдачи выписки из реестра. Кроме того, полагает, что невыполнение ОАО АКБ "РОСБАНК" требований суда не позволило истцам предъявить исковые требования к надлежащим ответчикам.

ОАО "НСРЗ" и компания "Farina Trading Corporation" отзывах на кассационную жалобу возражали против ее удовлетворения и отмены оспариваемых судебных актов, считая их законными и обоснованными. Представители третьих лиц в судебном заседании поддержали изложенные в отзывах доводы и дали по ним пояснения.

Иные лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, однако участия в судебном заседании не приняли. ОАО "МФПР "Сибирский реестр" и Хруленко А.В. ходатайствовали о рассмотрении кассационной жалобы в отсутствие своих представителей.

Рассмотрев материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и отзывов на нее, заслушав мнение представителей истца и третьих лиц, проверив в порядке и пределах статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа не усматривает оснований для отмены состоявшихся судебных актов.

Как установлено судами и следует из материалов дела, ОАО "НСРЗ" учреждено в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества" и зарегистрировано в качестве юридического лица муниципальным образованием г.Находка 15.09.1992, номер государственной регистрации 1211.

После приватизации завода 29.09.1992 ОАО "НСРЗ" совершило три эмиссии акций. В ходе последней (третьей) эмиссии 14.02.1995 было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F.

Обязанность по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитента с 2002 года осуществляет ОАО "МФПР "Сибирский реестр" на основании договоров от 23.12.2002, от 24.05.2005, от 30.04.2009.

Согласно депозитарному договору N 2455ДР от 09.02.2006 и N 3540ДР от 02.06.2009, междепозитарному договору N 3549 МР от 10.08.2009, отчету о подтвержденных сделках по инструменту с 31.10.2008 по 16.02.2011, справке об исходящем остатке на 16.02.2011 по инструменту, списку депонентов, в отношении которых АКБ "РОСБАНК" является номинальным держателем акций за период с 31.10.2008 по 16.02.2011, письму реестродержателя от 26.01.2011 N 240/330, АКБ "РОСБАНК" является номинальным держателем спорных акций ОАО "НСРЗ".

Полагая, что 3 790 069 штук обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ", принадлежащих ОАО "СаСКо-стокс" на праве собственности с 1996 года, незаконно выбыли из владения собственника и номинального держателя - ЗАО "МИнФИн", истцы обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

В обоснование исковых требований заявителями указано, что на основании заключенного между истцами договора от 30.04.1996 N МФ-СС-1/6 ЗАО "МИнФИн" является номинальным держателем 3 790 069 штук обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ" (зарегистрировано в реестре акционеров ОАО "НСРЗ" с лицевым счетом N 76985). При этом незаконность выбытия акций, по мнению истцов, подтверждается тем, что в ходе рассмотрения Арбитражным судом Приморского края дела N А51-8479/2007 по иску компании "Farina Trading Corporation" к ОАО "НСРЗ" и "МФПР "Сибирский реестр" о признании права собственности на спорные акции судом были наложены обеспечительные меры, запрещающие реестродержателю совершать регистрационные действия с акциями на лицевом счете ОАО "СаСКо-стокс" в количестве 3 790 069 штук. Несмотря на судебный запрет, указанные акции были списаны с лицевого счета ОАО "СаСКо-стокс" и зачислены на открытый счет N 77405 компании "Farina Trading Corporation", которая впоследствии продала акции Хруленко А.В. (л/с 77400), а последняя - третьим лицам, истцы полагают таковым АКБ "РОСБАНК" (л/с 77395).

В подтверждение возникновения права собственности на истребуемые акции ОАО "СаСКо-стокс" предоставило выписку из реестра ЗАО "МИнФИн".

Сложившаяся судебная арбитражная практика в целях защиты прав акционеров, утративших принадлежащие им бездокументарные акции, допускает предъявление такими акционерами требований о восстановлении прав на утраченные ценные бумаги, которые по аналогии закона подлежат рассмотрению по правилам статей 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций").

Согласно статье 301 Кодекса собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

В пункте 36 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" (далее - Постановление N 10/22) разъяснено, что в соответствии со статьей 301 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, обратившееся в суд с иском об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения, должно доказать свое право собственности на имущество, находящееся во владении ответчика.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные лицами, участвующими в деле, доказательства, суды пришли к выводу о том, что факт принадлежности ОАО "СаСКо-стокс" 3 790 069 штук акций и вхождение их в пакет, учитываемых на лицевом счете АКБ "РОСБАНК" N 77395 не подтверждается материалами дела.

Как поясняло ОАО "СаСКо-стокс", единственным дилером 100% акций ОАО "НСРЗ" третьей эмиссии являлось ООО ИК "Соло-Плюс". 3 790 069 штук обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ" государственной регистрации N 1-01-30920-F приобретены по договору купли-продажи у ООО ИК "Соло-Плюс" Компанией "Frontline Consultants". В дальнейшем указанные акции ОАО "НСРЗ" приобретены по договору купли-продажи у Компании "Frontline Consultants" ОАО "Сток-энерго". ОАО "СаСКо-стокс" приобрело указанный пакет акций по договору купли-продажи у ОАО "Сток-энерго" путем списания их со счета ОАО "Сток-энерго" на счет ОАО "СаСКо-стокс", открытый у номинального держателя ЗАО "МИнФИн". Однако в связи с утратой упомянутые договоры купли-продажи акций представлены быть не могут.

Руководствуясь статьей 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" суды сочли, что имеющаяся в материалах дела выписка из реестра ЗАО "МИнФИн" не является допустимым доказательством принадлежности спорных акций на праве собственности ОАО "СаСКо-стокс", поскольку ЗАО "МИнФИн" имеет право на учет ценных бумаг в качестве номинального держателя.

При этом суды исходили из отсутствия у ЗАО "МИнФИн" лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, что подтверждается вступившими в законную силу решениями Арбитражного суда г.Москвы от 03.06.2009 по делу N А40-2409/09 и от 10.06.2009 по делу N А40-17717/09, и отражено в письме Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.12.2008 N 09-СХ-02/31185. Ссылка истца на наличие у ЗАО "МИнФИн" необходимой лицензии обоснованно отклонена судами, поскольку лицензии от 13.04.1994 N 406, от 20.01.1998 серия 04 N 004081 предусматривают осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве финансового брокера, инвестиционного консультанта, инвестиционной компании, а также осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг соответственно.

Учитывая, что иных доказательств возникновения у ОАО "СаСКо-стокс" права на истребуемые акции, в том числе выписки из реестра акционеров ОАО "НСРЗ" в материалы дела не представлено, суды обеих инстанций, со ссылкой на статьи 65, 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пришли к правильному выводу о недоказанности истцами факта наличия у ОАО "СаСКо-стокс" права собственности на истребуемые акции.

Вместе с тем как верно указали суды, установленный вступившими в законную силу судебными актами по делу N А51-8479/2007 факт отсутствия у компании "Farina Trading Corporation" права собственности на спорные акции сам по себе не является достаточным правовым основанием для возникновения, признания либо подтверждения права собственности на спорные акции за ОАО "СаСКо-стокс".

Кроме наличия законного права собственности истца на спорное имущество, в предмет доказывания по настоящему спору входит установление факта нахождения в фактическом незаконном владении ответчика истребуемого имущества.

В силу постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; регистратор также не является владельцем акций.

Поскольку истребуемое имущество не находится во владении АКБ "РОСБАНК" и ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" суды, исходя их положений статей 301 и 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, верно посчитали, что указанные лица не являются надлежащими ответчиками по настоящему делу.

Довод истца о том, что ЗАО "МИнФИн" имело право на учет ценных бумаг в качестве номинального держателя в период с 1996 по 1999 годы, включая удостоверение прав на ценные бумаги путем выдачи выписок из реестра, не принимается судом кассационной инстанции во внимание как основанный на неправильном толковании положений Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Ссылка заявителя жалобы на наличие в материалах дела достаточных доказательств, подтверждающих статус за ОАО "СаСКо-стокс" как акционера ОАО "НСРЗ", отклоняется судебной коллегией, поскольку направлена на переоценку установленных судами фактических обстоятельств дела, что недопустимо в суде кассационной инстанции.

Довод, изложенный в кассационной жалобе, о том, что ненадлежащее выполнение ОАО АКБ "РОСБАНК" определения суда от 27.07.2010 не позволило истцам предъявить исковые требования к надлежащим ответчикам, являлся предметом рассмотрения апелляционного суда, и был правильно отклонен по мотивам голословности и не подтверждения материалами дела.

Новых доводов, имеющих существенное значение для рассмотрения данного спора и опровергающих правильность выводов судов, в кассационной жалобе не приведено.

Учитывая, что неправильного применения норм материального права, а также нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих безусловную отмену судебных актов, арбитражными судами не допущено, у суда кассационной инстанции отсутствуют правовые основания для отмены принятых по делу судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы заявителя.

Руководствуясь статьями 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 03.06.2011, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 01.09.2011 по делу N А51-11859/2009 Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

С.Ю. Лесненко

Судьи

Т.Н. Карпушина М.М. Саранцева