Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 5 августа 2015 г. N Ф02-3820/15 по делу N А74-8402/2014

город Иркутск

5 августа 2015 г.

Дело N А74-8402/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 29 июля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 5 августа 2015 года.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Шелега Д.И.,

судей: Чупрова А.И., Юшкарёва И.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Оргоевым П.Н.,

при содействии Арбитражного суда Республики Хакасия (судья Хабибулина Ю.В., секретарь судебного заседания Пискунова А.В.),

при участии в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи в Арбитражном суде Республики Хакасия представителей: открытого акционерного общества "Магазин Спорттовары" - Даниленко Павла Викторовича (доверенность от 26.12.2014), Национального банка по Республике Хакасия Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации - Каспировича Владислава Владимировича (доверенность от 02.02.2015),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Магазин Спорттовары" на решение Арбитражного суда Республики Хакасия от 13 марта 2015 года по делу N А74-8402/2014, постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 5 мая 2015 года по тому же делу (суд первой инстанции - Коршунова Т.Г.; суд апелляционной инстанции: Севастьянова Е.В., Борисов Г.Н., Морозова Н.А.),

установил:

открытое акционерное общество "Магазин Спорттовары" (ОГРН 1021900531290, г. Абакан; далее - общество), уточняя и дополняя требования, обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с заявлением к Национальному банку по Республике Хакасия Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - банк, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 25.11.2014 N 95-14-Ю/0030/3110ДСП о привлечении к административной ответственности.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 13 марта 2015 года, оставленным без изменения постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 5 мая 2015 года, постановление банка от 25.11.2014 N 95-14-Ю/0030/3110ДСП изменено, обществу назначен административный штраф в размере 250 000 рублей. В удовлетворении остальной части заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе общество просит отменить судебные акты, ссылаясь на неправильное применение норм права, неполное выяснение обстоятельств дела. Оспаривает выводы судов о наличии в его действиях состава административного правонарушения.

В отзыве на кассационную жалобу банк просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представители лиц, участвующих в деле, поддержали доводы, изложенные в кассационной жалобе и отзыве на нее.

Проверив законность обжалуемых судебных актов в соответствии с полномочиями, предоставленными статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не усмотрел оснований для их отмены.

Как установлено судами и подтверждается материалами дела, на основании обращения акционера общества Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации (далее - управление) в адрес общества направлено предписание от 22.09.2014 N С59-9-5-13/20824, которым предписано в срок не позднее 7 рабочих дней с даты его получения предоставить заверенные эмитентом копии документов (14 пунктов). Предписание получено обществом 01.10.2014.

В нарушение требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ) и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) общество не исполнило указанное предписание, представив документы в управление не в полном объеме.

Названные обстоятельства послужили основанием для составления управлением протокола об административном правонарушении от 31.10.2014 N С59-14-Ю/0172/1020.

Постановлением банка от 25.11.2014 N 95-14-Ю/0030/3110ДСП общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП Российской Федерации) с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Полагая, что указанное постановление является незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Пунктом 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ предусмотрено, что Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной названного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

Суды обоснованно исходили из того, в силу действующего законодательства для общества как участника рынка ценных бумаг предписания Банка России, в том числе о представлении необходимых в целях проведения проверки документов, являются обязательными для исполнения. Факт непредставления заверенных эмитентом копий документов в указанный в предписании срок в полном объеме установлен.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства и руководствуясь положениями Закона N 39-ФЗ, Закона N 46-ФЗ, КоАП Российской Федерации, суды пришли к выводу о наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации.

Нарушений административным органом порядка и сроков привлечения к административной ответственности, а также оснований для признания совершенного банком правонарушения малозначительным и применения статьи 2.9 КоАП Российской Федерации судами не установлены. Вместе с тем, принимая во внимание частичное представление обществом документов во исполнение предписания, а также принятие соответствующих мер по отправке недостающих документов, суд первой инстанции на основании части 3.3 статьи 4.1 КоАП Российской Федерации снизил размер штрафа до 250 000 рублей.

Выводы арбитражных судов постановлены при правильном применении норм права, в связи с чем суд кассационной инстанции не находит оснований для их переоценки.

Доводы, приведенные обществом в кассационной жалобе, в том числе о недоказанности в действиях общества состава административного правонарушения, нарушении порядка рассмотрения дела об административном правонарушении должностным лицом банка, были предметом рассмотрения судебных инстанций и получили надлежащую правовую оценку. Возражения общества не опровергают выводы судов и не свидетельствуют о неправильном применении ими норм права или допущенной ошибке.

По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что решение Арбитражного суда Республики Хакасия и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда основаны на полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле доказательств, приняты с соблюдением норм материального и процессуального права, в связи с чем на основании пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оставлению без изменения.

Руководствуясь статьями 274, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Хакасия от 13 марта 2015 года по делу N А74-8402/2014, постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 5 мая 2015 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Д.И. Шелег

Судьи

А.И. Чупров И.Ю. Юшкарёвв