Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 7 августа 2018 г. N Ф02-3215/18 по делу N А33-15113/2017

город Иркутск

07 августа 2018 г.

Дело N А33-15113/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 31 июля 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 07 августа 2018 года.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Кадниковой Л.А.,

судей: Левошко А.Н., Сонина А.А.,

при ведении протокола судебного заседания с использованием систем видеоконференц-связи помощником судьи Кулик А.А.,

с участием судьи Арбитражного суда Красноярского края, осуществляющего организацию видеоконференц-связи, Болуж Е.В., при ведении протокола отдельного процессуального действия секретарём судебного заседания Селивановой А.Ю.,

при участии в судебном заседании с использованием систем видеоконференц-связи в Арбитражном суде Красноярского края представители публичного акционерного общества "Ареал" Овинникова В.А. (доверенность от 04.08.2017); Центрального банка Российской Федерации (отделение Красноярск) Шмыгина С.И. (доверенность от 25.12.2017),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу публичного акционерного общества "Ареал" на решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 декабря 2017 года по делу N А33-15113/2017, постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 31 мая 2018 года по тому же делу (суд первой инстанции: Фролов Н.Н.; суд апелляционной инстанции: Борисов Г.Н., Иванцова О.А., Юдин Д.В.),

установил:

акционерное общество (АО) "Ареал" (ИНН 2465276710, ОГРН 1122468044753, далее - ПАО "Ареал", общество) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации; к Отделению по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации о признании недействительными предписания N Т604-17-5/4615 от 16.03.2017, ответа N Т6-15-11/23/7 от 03.05.2017 об оставлении без рассмотрения заявления, незаконными действий (бездействия), выразившихся: в отказе в рассмотрении и об оставлении без рассмотрения заявления об освобождении ПАО "Ареал" от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ), отказе в возвращении представленных пакетов документов ПАО "Ареал", которые должны быть приобщены к материалам административного дела; в нарушении порядка и срока рассмотрения заявления ПАО "Ареал" (вх.N 30362 от 18.04.2017, N 32938 от 27.04.2017); о признании незаконным и отмене постановления N 17-6908/3110-1 от 26.06.2017 по делу N СЗ-05-ЮЛ-17-6908.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Ведерникова Людмила Васильевна (далее - Ведерникова Л.В.).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 12 декабря 2017 года заявление ПАО "Ареал" удовлетворено частично, признано незаконным и изменено в части размера штрафа постановление N 17-6908/3110-1 от 26.06.2017 по делу N СЗ-05-ЮЛ-17-6908, назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей. В остальной части требований отказано.

Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 31 мая 2018 года решение суда от 12 декабря 2017 года оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ПАО "Ареал" ставит вопрос о проверке законности судебных актов, полагая, что общество не могло быть привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП Российской Федерации) в связи с отсутствием у Банка оснований для его вынесения; указывает на необоснованность выводов судов также и по другим заявленным обществом требованиям; просит судебные акты отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В отзыве на кассационную жалобу Центральный Банк считает доводы кассационной жалобы несостоятельными.

Кассационная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель ПАО "Ареал" поддержал доводы кассационной жалобы.

Представитель Банка просит оставить судебные акты без изменения.

Проверив правильность применения судами двух инстанций норм материального и процессуального права по делу и исходя из доводов кассационной жалобы и отзыва относительно жалобы, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не усмотрел оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как установлено судами и следует из материалов дела, в отделение по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации поступила жалоба Ведерниковой Л.В. от 26.10.2016 в отношении общества по вопросу, касающемуся соблюдения ПАО "Ареал" требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации проведена проверка сведений, изложенных в жалобе.

По результатам проверки сведений отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации в адрес общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства N 7604-17-5/4615 от 16.03.2017, которым ПАО "Ареал" предписано:

- устранить нарушение требований статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", а именно: раскрыть информацию в объеме, предусмотренном пунктом 1 указанной статьи и пунктами 69.2, 69.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 N 454-П, в порядке, установленном названным Положением (пункт 1);

- в случае невозможности раскрытия какой-либо информации, указанной в пункте 1 предписания, в связи с отсутствием у общества документов по причине их утраты или изъятия, принять меры, направленные на восстановление таких документов в целях раскрытия соответствующей информации (пункт 2);

- направить в Банк России по адресу: 660049, г. Красноярск, ул. Дубровинского, 70, либо по адресу: 630099, г. Новосибирск, ул. Красный проспект, 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пунктов 1 и 2 предписания, в том числе сведения об адресе страницы в сети Интернет, на которой обществом раскрыта информация, а также документы, подтверждающие выполнение пункта 2 предписания (приложения к отчету). В случае если какая-либо информация, указанная в пункте 1 предписания, обществом не раскрыта по объективным причинам (отсутствие документа, отсутствие события, влекущего обязанность раскрыть сведения о нем и т.п.), представляемый отчет должен содержать пояснения по каждому такому факту (пункт 3).

Неисполнение обществом предписания в установленный срок (до 18.05.2017) послужило основанием для составления протокола об административном правонарушении от 16.06.2017 N СЗ-05-ЮЛ-17-6908/1020-1 по части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации за неисполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Постановлением N 17-6908/3110-1 от 26.06.2017 по делу N С3-05-ЮЛ-17-6908 ПАО "Ареал" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей (снижен судом первой инстанции до 250 000 рублей).

Согласно ответу Сибирского главного управления Банка России N Т6-15-11/23/7/ от 03.05.2017 заявление ПАО "Ареал" об освобождении от обязанности осуществить раскрытие информации оставлено без рассмотрения в связи с отсутствием у общества обязанности по раскрытию информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ, представленные пакеты документов возвращены обществу.

Общество, не согласившись с позицией Центрального банка, выраженной в вышеупомянутых актах и действиях, оспорило их в Арбитражном суде Красноярского края.

Отказывая обществу в удовлетворении заявленных им требований, суды двух инстанций исходили из законности и исполнимости выданного обществу предписания, а также законности привлечения его к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации и оспоренных действий Банка.

Выводы судов основаны на установленных по делу обстоятельствах и имеющихся в деле доказательствах и постановлены при правильном применении норм материального и процессуального права.

Предписание N 7604-17-5/4615 от 16.03.2017 выдано обществу Отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации по результатам проверки, проведенной по жалобе третьего лица, в связи с установленными нарушениями требований статьи 92 Федерального закона N 208-ФЗ и пунктов 69.2, 69.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 N 454-П (далее - Положение N 454-П).

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания Банка России, являющиеся обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации, выносятся по вопросам, предусмотренным Законом о защите прав инвесторов, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения правонарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

В силу части 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 N 99-ФЗ "О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" в редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", акционерные общества, созданные до дня вступления в силу Закона N 99-ФЗ и отвечающие признакам публичных акционерных обществ, установленным в пункте 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, также признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что акционерное общество является публичным.

Общество создано на основании договора учредителей о его создании от 07.08.2012 N 1. Уставный капитал ПАО "Ареал" при его создании составлял 100 000 рублей и состоял из 100 000 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

В связи с изложенным суды двух инстанций верно, вопреки возражениям общества, изложенным также и в кассационной жалобе, посчитали, что общество на дату выдачи предписания признавалось публичными в силу наличия в уставе и в наименовании указания на его публичный статус; обязано было исполнить выданное ему как публичному акционерному обществу (по состоянию на дату выдачи предписания 16.03.2017) предписание.

Доказательств его исполнения в установленный срок общество не представило. Ссылки в кассационной жалобе на неисполнимость предписания противоречат содержанию предписания, установленным срокам исполнения, в связи с чем признаются судом кассационной жалобы несостоятельными.

Ответственность за неисполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации.

В связи с неисполнением предписания N 7604-17-5/4615 от 16.03.2017 общество постановлением N 17-6908/3110-1 от 26.06.2017 по делу N СЗ-05-ЮЛ-17-6908 привлечено к ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации.

Доводы общества о нарушении порядка привлечения к административной ответственности, о неправильной квалификации его действий по части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации заявлялись во всех инстанциях; их обоснованность проверена также и судом кассационной инстанции, однако, оснований считать их заслуживающими внимание не усматривается.

Не нашли подтверждения и доводы кассационной жалобы о том, что суды не рассмотрели по существу иные требования (кроме вышеуказанных), заявленные обществом.

Между тем суды по существу рассмотрели требования общества об оспаривании ответа Сибирского главного управления Банка России N Т6-15-11/23/7 от 03.05.2017, действия (бездействие) Сибирского главного управления Банка России в связи с отказом в рассмотрении и об оставлении без рассмотрения заявления об освобождении ПАО "Ареал" от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ; в возвращении представленных пакетов документов ПАО "Ареал", которые должны быть приобщены к материалам административного дела; в нарушении порядка и срока рассмотрения заявления ПАО "Ареал" (вх.N 30362 от 18.04.2017, N 32938 от 27.04.2017).

Общество обратилось в Сибирское главное управление Банка России с заявлениями вх.N 30362 от 18.04.2017, вх.N 32938 от 27.04.2017, в которых в соответствии с пунктом 1 статьи 30.1 Федерального закона N 39-ФЗ, пунктом 1 статьи 92.1 Федерального закона N 208-ФЗ просило освободить его от обязанности осуществлять раскрытие информации, предусмотренной статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ.

Сибирское главное управление Банка России в ответе N Т6-15-11/23/7 от 03.05.2017 на указанные заявления оставило их без рассмотрения в связи с отсутствием у общества обязанности по раскрытию информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ, представленные пакеты документов возвращены обществу.

Обществом, как верно признали суды, не осуществлялось размещение выпусков эмиссионных ценных бумаг, сведения о публичном размещении ценных бумаг путем открытой подписки либо публичном обращении ценных бумаг отсутствуют, поэтому обществу для внесения в устав изменений, предусматривающих исключение из его фирменного наименования указания на его публичный статус, не требуется осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ.

Данный подход Сибирского главного управления Банка России соответствует пункту 10.1 Положения о порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", утвержденного Банком России 02.03.2015 N 461-П, согласно которому в случае отсутствия у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации документы, представленные таким эмитентом в соответствии с настоящим положением, возвращаются этому эмитенту без рассмотрения с указанием на отсутствие у него данной обязанности.

При этом позиция Сибирского главного управления Банка России касается обязанности акционерного общества раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона N 39-ФЗ, однако это не исключает обязанность общества раскрывать иные сведения, предусмотренные действующим законодательством, как ошибочно полагает в кассационной жалобе заявитель.

Не могут быть учтены и доводы кассационной жалобы о пропуске срока давности привлечения общества к административной ответственности как относящиеся к иным обстоятельствам. В данном случае общество обязано было исполнить законное предписание в срок до 18.05.2017, однако, виновно его не исполнило, в связи с чем постановлением от 26.06.2017 было привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации, то есть в срок, установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП Российской Федерации.

Иные доводы кассационной жалобы проверены и признаны направленными исключительно на переоценку установленных по делу обстоятельств и имеющихся в деле доказательств, в связи с чем в силу полномочий суда кассационной инстанции (статья 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской) учтены быть не могут.

Неправильного применения норм материального права и нарушений требований норм процессуального права не усматривается.

При таких условиях Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской оснований для отмены обжалуемых судебных актов, в связи с чем решение Арбитражного суда Красноярского края и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда в силу пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оставлению без изменения.

Руководствуясь статьями 274, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 декабря 2017 года по делу N А33-15113/2017, постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 31 мая 2018 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Л.А. Кадникова

Судьи

А.Н. Левошко А.А. Сонин