Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 30 июля 2024 г. N Ф02-3032/24 по делу N А19-15924/2020

город Иркутск

30 июля 2024 г.

Дело N А19-15924/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 23 июля 2024 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 30 июля 2024 года.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Палащенко И.И.,

судей: Алферова Д.Е., Барской А.Л.,

при участии в судебном заседании представителей: общества с ограниченной ответственностью "Сапфир" Воробьева Олега Сергеевича (доверенность от 17.08.2021, удостоверение адвоката), общества с ограниченной ответственностью "Батарейная" Сосниной Юлии Владимировны (доверенность от 22.07.2024, паспорт), общества с ограниченной ответственностью "Сапсан" Коваленко Юлии Николаевны (доверенность от 23.11.2023, паспорт),

рассмотрев в судебном заседании кассационные жалобы общества с ограниченной ответственностью "Сапфир", общества с ограниченной ответственностью "Батарейная", общества с ограниченной ответственностью "Сибирские угли", общества с ограниченной ответственностью "Рубикон" на решение Арбитражного суда Иркутской области от 7 февраля 2024 года по делу N А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2024 года по тому же делу,

УСТАНОВИЛ:

Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" (CA LANTURNO NISPER COAL TRADING SA) (далее - истец, Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА") обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о взыскании солидарно с конкурсного управляющего ЗАО "ХУК" Соболева Константина Вадимовича (далее - Соболев К.В.), акционерного общества "Регистраторское общество "Статус" (далее - АО "Регистраторское общество "Статус"), общества с ограниченной ответственностью "Харанутский угольный разрез" (далее - ООО "Харанутский угольный разрез"), общества с ограниченной ответственностью "Сапфир" (далее - ООО "Сапфир"), общества с ограниченной ответственностью "Рубикон" (далее - ООО "Рубикон"), общества с ограниченной ответственностью "Сибирские угли" (далее - ООО "Сибирские угли"), общества с ограниченной ответственностью "Батарейная" (далее - ООО "Батарейная") 33 045 928 рублей убытков, составляющих стоимость акций АО "Харанутский угольный разрез" (АО "ХУР"), право на которые утрачено истцом в результате неправомерных совместных действий ответчиков.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: публичное акционерное общество Страховая компания "Росгосстрах" (далее - ПАО СК "Росгосстрах"), страховое публичное акционерное общество "Ингосстрах" (далее - СПАО "Ингосстрах"), Союз арбитражных управляющих "Авангард" (далее - Союз "Авангард").

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года исковые требования удовлетворены к ответчикам: Соболеву К.В., ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", ООО "Батарейная", с которых солидарно в пользу истца взыскано 33 045 928 рублей убытков; в иске к АО "Регистраторское общество "Статус" и ООО "Харанутский угольный разрез" отказано.

Определением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2022 года в порядке процессуального правопреемства произведена замена истца - Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" на правопреемника - общество с ограниченной ответственностью "Сапсан".

Постановлением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 22 февраля 2023 года решение от 21 июля 2022 года изменено, в удовлетворении иска к Соболеву К.В. отказано; в остальной части решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 23 мая 2023 года решение от 21 июля 2022 года и постановление от 22 февраля 2023 года отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела определением суда от 29 июня 2023 года производство по делу в части требований к Соболеву К.В., АО "Регистраторское общество "Статус", ООО "Харанутский угольный разрез" прекращено в связи с отказом истца от иска в этой части.

ООО "Сапсан" обратилось в Арбитражный суд Иркутской области с иском, содержащим следующие требования: признать недействительной сделку между ООО "Батарейная" и ООО "Востсибдобыча" по отчуждению доли в ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 18,27%, принадлежащей ООО "Батарейная"; признать недействительной сделку между ООО "Рубикон" и ООО "Востсибдобыча" по отчуждению доли в ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 29,57%, принадлежащей ООО "Рубикон"; признать недействительной сделку между ООО "Сапфир" и ООО "Востсибдобыча" по отчуждению доли в ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 33,18%, принадлежащей ООО "Сапфир"; признать недействительной сделку между ООО "Сибирские угли" и ООО "Востсибдобыча" по отчуждению доли в ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 18,98%, принадлежащей ООО "Сибирские угли"; применить последствия недействительности сделки в виде возврата доли ООО "Батарейная" в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 18,27%; применить последствия недействительности сделки в виде возврата доли ООО "Рубикон" в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 29,57%; применить последствия недействительности сделки в виде возврата доли ООО "Сапфир" в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 33,18%; применить последствия недействительности сделки в виде возврата доли ООО "Сибирские угли" в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез" в размере 18,98%.

Определением суда от 16 июня 2023 года по делу N А19-12859/2023 указанное исковое заявление принято к производству.

Определением суда от 29 августа 2023 года по делу N А19-15924/2020 дела N А19-15924/2020 и N А19-12859/2023 соединены в одно производство, объединенное дело N А19-15924/2020.

В дальнейшем истец уточнил исковые требования, просил признать недействительной сделку, представляющую собой цепочку юридических действий по увеличению уставного капитала ООО "Харанутский угольный разрез" за счет средств ООО "Востсибдобыча" путем принятия его в состав участников общества; выходу из состава участников ООО "Харанутский угольный разрез": ООО "Сапфир", ООО "Батарейная", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли"; погашению долей ООО "Харанутский угольный разрез", принадлежащих бывшим участникам ООО "Сапфир", ООО "Батарейная", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли" путем уменьшения уставного капитала до 1 000 000 рублей. Применить последствия недействительной сделки в виде восстановления размера уставного капитала ООО "Харанутский угольный разрез" до 173 300 000 рублей, восстановления долей ООО "Сапфир", ООО "Батарейная", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", а именно: ООО "Батарейная" в размере 18,27% в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез"; ООО "Рубикон" в размере 29,57% в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез"; ООО "Сапфир" в размере 33,18% в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез"; ООО "Сибирские угли" в размере 18,98% в уставном капитале ООО "Харанутский угольный разрез". Взыскать солидарно с ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", ООО "Батарейная" убытков в размере 33 045 928 рублей, составляющих рыночную стоимость акций ЗАО "Харанутский угольный разрез", право на которые утрачено истцом в результате неправомерных совместных действий ответчиков.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 7 февраля 2024 года исковые требования удовлетворены частично, солидарно с ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", ООО "Батарейная" в пользу ООО "Сапсан" взысканы 33 045 928 рублей убытков, 2 000 рублей расходов по уплате государственной пошлины за рассмотрение дела, 3 000 рублей расходов по уплате государственной пошлины за принятие обеспечительных мер, в удовлетворении остальной части иска отказано.

Постановлением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2024 года решение от 7 февраля 2024 года оставлено без изменения.

ООО "Сапфир", ООО "Батарейная", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли" обратились в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационными жалобами, в которых просят решение Арбитражного суда Иркутской области от 7 февраля 2024 года по делу N А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2024 года по тому же делу отменить в связи с несоответствием выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

По мнению ООО "Сапфир", суды признали недобросовестными действия ответчиков по реорганизации акционерного общества при отсутствии к тому правовых оснований, применили нормы права, не подлежащие применению: статьи 20, 25, 75 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", так как приведенные нормы регулируют отношения между акционерами в обществе, при этом истец никогда не являлся акционером АО "Харанутская угольная компания".

ООО "Батарейная" в кассационной жалобе указывает на то, что не передача должником кредитору предмета отступного является основанием для возникновения обязательственных отношений между кредитором (истцом) и должником (ЗАО "Харанутская угольная компания"), в том числе связанных с возмещением убытков.

ООО "Сибирские угли" считает, что при новом рассмотрении дела суды не исследовали доказательства возникновения убытков, причинно-следственной связи между убытками и виной ответчика в ненадлежащем исполнении обязательств.

ООО "Рубикон" в кассационной жалобе ссылается на пассивность истца в реализации принадлежащих ему прав.

ООО "Сапсан" в отзыве на кассационную жалобу возразило против её доводов.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статей 123, 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", подтвердили доводы, изложенные в кассационных жалобах, представитель ООО "Сапсан" указал на законность обжалуемых судебных актов.

Кассационные жалобы рассматриваются в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах, определенных статьей 286 этого же Кодекса.

Исследовав материалы дела, рассмотрев доводы кассационных жалобы, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к следующим выводам.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, решением Международного коммерческого арбитражного суда при ТПП РФ от 23.10.2014 по делу N 56/2014 с ЗАО "Харанутская угольная компания" (ЗАО "ХУК") в пользу Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" взыскано 3 620 000 долларов США основного долга и 47 700 долларов США расходов по уплате арбитражного сбора.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 18 декабря 2016 года в отношении ЗАО "ХУК" открыто конкурсное производства, конкурсным управляющим утвержден Соболев К.В.

09.09.2015 в порядке замещения активов должника ЗАО "ХУК" в качестве меры восстановления платежеспособности должника создано АО "Харанутский угольный разрез" (ОГРН 1153850038847, далее - АО "ХУР"), с размером уставного капитала 173 300 000 рублей.

Нереализованное имущество должника: долгосрочные вложения (акции АО "ХУР"), дебиторская задолженность Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" предложены конкурсным кредиторам в счет погашения задолженности.

ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА", ООО "Батарейная" выразили согласие на принятие имущества должника.

ЗАО "ХУК" (должник) заключило соглашения об отступном.

20.07.2017 реестродержателем на основе представленных передаточных распоряжений осуществлена регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги от ЗАО "ХУК" к ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", ООО "Батарейная".

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 29 ноября 2017 года по делу N А19-7336/2014 завершено конкурсное производство в отношении ЗАО "ХУК".

13.08.2018 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении деятельности юридического лица АО "ХУР" путем реорганизации в форме преобразования в ООО "ХУР".

22.08.2018 АО "Регистраторское общество "Статус" произведена операция по погашению всех размещенных акций АО "ХУР" (государственный регистрационный номер 1-01-13303) в связи с его реорганизацией.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Иркутской области от 17 декабря 2017 года по делу N А19-14489/2021 Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг" отказано в восстановлении корпоративного контроля над АО "ХУР" путем истребования соответствующей доли, равной 5 291 акции в уставном капитале этого преобразованного общества.

Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг" полагая, что в результате осуществления вышеуказанных действий ответчиками ей причинены убытки, обратилась в арбитражный суд с иском.

ООО "Сапсан", являющееся правопреемником Компании, при новом рассмотрении дела уточнило исковые требования.

Суд первой инстанции, руководствуясь положениями статей 6, 10, 15, 58, 128, 149.2, 235, 409 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", статьями 143, 147 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", пунктом 11 постановления Правительства Российской Федерации "Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего", удовлетворил исковые требования в размере 33 045 928 рублей убытков.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции, указав на то, что акции в количестве 5 291 штуки Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" фактически не переданы, переход права собственности на акции не зарегистрирован, соответствующая запись не внесена в реестр акционеров.

На момент завершения судом конкурсного производства в рамках дела N А19-7336/2014 о банкротстве ЗАО "ХУК" Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" не стала акционером АО "ХУР", так как не получила акции данной компании в размере 5 291 штуки, а, соответственно, соглашение об отступном не исполнено.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о наличии оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

В соответствии со статьей 409 Гражданского кодекса Российской Федерации по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением взамен исполнения отступного (уплатой денег, передачей имущества и т.п.).

Суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о том, что решение собрания акционеров от 22.01.2018 о распределении долей в уставном капитале вновь создаваемого юридического лица в форме преобразования без учета прав истца на долю в создаваемом обществе фактически направлено на его исключение из числа акционеров. Конкурсный управляющий Соболев К.В. передал четыре передаточных распоряжения по ООО "Сапфир", ООО "Рубикон", ООО "Батарейная", ООО "Сибирские угли" непосредственно реестродержателю, тогда как по Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" передаточное распоряжение не передано реестродержателю. Истец, при наличии прав на получение в собственность 30,54% акций АО "ХУР", утратил возможность их реализации.

При принятии акционерным обществом решения о реорганизации в форме преобразования такое решение должно содержать порядок обмена акций общества на доли (паи) участников (членов) в уставном (складочном) капитале общества с ограниченной ответственностью, хозяйственном товариществе или производственном кооперативе (подпункт 3 пункта 3 статьи 20 Федерального закона "Об акционерных обществах").

Направляя дело на новое рассмотрение, суд кассационной инстанции в постановлении от 23 мая 2023 года указал на необходимость учета выводов, изложенных в судебных актах, принятых по делу N А19-15924/2020, в рамках которого рассматривался иск Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" к ООО "ХУР" о признании права на долю в размере 30,53% в уставном капитале ООО "ХУР"; о возложени на ООО "ХУР" обязанности внести изменения в единый государственный реестр юридических лиц о доле компании "Лантурно Ниспер Коул трейдинг СА" в размере 30,53% уставного капитала ООО "ХУР", а также о размерах долей иных участников ООО "ХУР" в следующем соотношении: 12,7% - ООО "Батарейная", 20,54% - ООО "Рубикон", 23,05% - ООО "Сапфир", 13,18% - ООО "Сибирские угли".

В рамках рассмотрения дела N А19-15924/2020, суды, отказывая в удовлетворении исковых требований, пришли к выводу об отсутствии оснований для притязаний истца в отношении доли уставного капитала ООО "ХУК", возникшего в результате преобразования.

Отказывая иностранной организации "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" в передаче кассационной жалобы для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, суд в определении от 23 ноября 2022 года N 302-ЭС21-27865 указал на следующее. Разрешая спор, арбитражные суды правомерно исходили из того, что истец не приобрел в качестве отступного права на акции; отношения, возникшие между сторонами в настоящем споре, не вытекают из участия истца в акционерном обществе "ХУР", реорганизованном в форме преобразования в ООО "ХУР" с обменом акций на доли, и не сопряжены с незаконным лишением или утратой доли участия истца в реорганизованном юридическом лице.

При рассмотрении настоящего дела, суды, полагая, что истец утратил возможность вступать в корпоративные отношения по причине совершения ответчиками действий по преобразованию общества, взыскали с ответчиков сумму, составляющую рыночную стоимость акций ЗАО "Харанутский угольный разрез", право на которые утрачено истцом в результате неправомерных совместных действий ответчиков.

Указанные выводы судов сделаны без учета правовой позиции, сформированной в судебной практике.

Обязательство прекращается полностью или частично по основаниям, предусмотренным правовыми актами или договором. Обязательство прекращает надлежащее исполнение. В то же время по соглашению сторон обязательство может быть прекращено иным способом, в частности предоставлением взамен исполнения отступного (уплатой денег, передачей имущества и т.п.). Размер, сроки и порядок предоставления отступного устанавливаются сторонами (пункт 1 статьи 407, статьи 408, 409 Гражданского кодекса Российской Федерации).

По общему правилу обязательство подлежит исполнению в день или период времени, согласованный сторонами договора (пункт 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В рассматриваемом деле, по соглашению сторон в процедуре банкротства ЗАО "ХУР", между должником и Компанией "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" заключено соглашение об отступном N 4 от 30.05.2017, по которому должник обязался передать кредитору в качестве отступного 5 291 шт. акций АО "ХУР" на сумму 33 045 928 рублей.

На основании статьи 409 Гражданского кодекса Российской Федерации по соглашению сторон обязательство подлежало прекращению предоставлением взамен исполнения отступного (передачей имущества). Акции в перечне объектов гражданских прав относятся к имуществу (статья 128 ГК РФ).

Из материалов дела следует, что надлежаще оформленное передаточное распоряжение реестродержателю не передано, указанные акции на лицевой счет Компании "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" к ООО "ХУР" в реестре владельцев ценных бумаг не зачислялись.

Следовательно, исполнение соглашения об отступном не состоялось.

Нахождение в реестре требований кредиторов аффилированных с должником лиц не влекло для независимых кредиторов негативных последствий. Отступное предоставлено кредиторам, которые дали на него своё согласие.

Компания "Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА" и/или её правопреемник - ООО "Сапсан" не оспорили в установленном порядке соглашение об отступном. Данное соглашение недействительным не признано.

Акционерное общество вправе преобразоваться, в том числе в общество с ограниченной ответственностью (пункт 2 статьи 104 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "Об акционерных обществах").

Возмещение убытков является одним из способов защиты нарушенного гражданского права (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Поскольку истец не приобрел в качестве отступного права на акции на момент изменения организационно-правовой формы общества в форме преобразования акционерного общества, акционером которого он не являлся, в общество с ограниченной ответственностью, у него не имеется правовых оснований требовать возмещения убытков с юридических лиц, принимавших решение о реорганизации общества.

При изложенных обстоятельствах, возложение на ответчиков обязанности по возмещению суммы, составляющей рыночную стоимость акций ЗАО "Харанутский угольный разрез", право на которые утрачено истцом, является неправомерным.

Рассматривая требования ООО "Сапсан" о признании недействительной сделки, представляющей юридические действия по увеличению уставного капитала ООО "Харанутский угольный разрез" за счет средств ООО "Востсибдобыча" путем принятия его в состав участников общества, с выходом из состава участников ООО "Харанутский угольный разрез" - ООО "Сапфир", ООО "Батарейная", ООО "Рубикон", ООО "Сибирские угли", суды руководствовались положениями статьи 43 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Отказывая в удовлетворении исковых требований в данной части, суды исходили из того, что истцом не представлены доказательства нарушения указанными действиями его прав как участника корпоративных отношений.

Учитывая, что истец на момент подачи настоящего искового заявления в арбитражный суд статусом участника ООО "Харанутский угольный разрез" не обладал, не доказал факт нарушения оспариваемой сделкой его прав и законных интересов, исковые требования не подлежат удовлетворению в связи с неправильно выбранным способом защиты права.

По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что обжалуемые по настоящему делу судебные акты приняты с неправильным применением норм материального права, при несоответствии выводов судов, содержащихся в решении и постановлении фактическим обстоятельствам дела, что в соответствии с частями 1, 2 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для их отмены.

Суд кассационной инстанции, установив, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, судами установлены на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, однако приведенные нормы права ими применены неверно, считает возможным, в силу пункта 2 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не передавая дело на новое рассмотрение, принять по делу новое решение об отказе в удовлетворении исковых требований.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленными квалифицированными электронными подписями судей, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копия постановления на бумажном носителе может быть направлена им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена им под расписку.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 7 февраля 2024 года по делу N А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2024 года по тому же делу отменить и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт.

В удовлетворении иска отказать.

Отменить меры по приостановлению исполнения решения Арбитражного суда Иркутской области от 7 февраля 2024 года по делу N А19-15924/2020, постановления Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 20 мая 2024 года по тому же делу, принятые определением Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 10 июня 2024 года.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

И.И. Палащенко

Судьи

Д.Е. Алферов А.Л. Барская