Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 25 мая 2011 г. N Ф04-2564/11 по делу N А70-9109/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 18 мая 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 мая 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Черноусовой О.Ю.

судей Алексеевой Н.А., Отческой Т.И.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Запсибкомбанк" на решение от 01.03.2011 Арбитражного суда Тюменской области (судья Минеев О.А.) и постановление от 01.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Лотов А.Н., Сидоренко О.А., Шиндлер Н.А.) по делу N А70-9109/2010 по заявлению открытого акционерного общества "Запсибкомбанк" (ИНН 7202021856, ОГРН 1028900001460) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ИНН 6658076401, ОГРН 1036603498975) об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности.

Другое лицо, участвующее в деле: Ланин Михаил Васильевич.

В заседании принял участие представитель открытого акционерного общества "Запсибкомбанк" Ткачук Н.И. по доверенности от 05.08.2010.

Суд установил:

открытое акционерное общество "Запсибкомбанк" (далее - ОАО "Запсибкомбанк", Банк) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее - РО ФСФР в УрФО, административный орган) от 11.08.2010 N 62-10-474/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде штрафа в размере 300 000 руб.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Ланин Михаил Васильевич.

Решением от 01.11.2010 Арбитражного суда Тюменской области заявленное требование удовлетворено.

Постановлением от 01.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда решение от 01.11.2010 Арбитражного суда Тюменской области отменено, в удовлетворении заявленного требования ОАО "Запсибкомбанк" отказано.

В кассационной жалобе Банк просит отменить указанное постановление апелляционной инстанции, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, и оставить в силе решение суда первой инстанции.

По мнению подателя кассационной жалобы, действующее законодательство о депозитарной деятельности не возлагает на депозитария, являющегося номинальным держателем акций, обязанности по предоставлению депоненту информации из реестра владельцев ценных бумаг об акционерах и количестве акций которыми они владеют.

В отзыве на кассационную жалобу Ланин М.В. указал на утрату интереса в получении от ОАО "Запсибкомбанк" запрашиваемых ранее сведений из реестра акционеров. Обращаясь в Банк за получением информации об акционерах, он полагал, что такие сведения имеются у номинального держателя и должны быть предоставлены ему безвозмездно. Впоследствии Ланин М.В. выяснил, что запрашиваемая им информация об акционерах может быть получена Банком от владельца реестра ценных бумаг за установленную последним плату. Учитывая, что указанные расходы депозитария подлежат последующей оплате клиентом, Ланин М.В. заявил об отсутствии у него заинтересованности к получению информации через номинального держателя.

Административный орган отзыв на кассационную жалобу не представил.

Проверив в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе, отзыве на нее и выступлении присутствующего в заседании представителя Банка, суд кассационной инстанции считает, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, ОАО "Запсибкомбанк" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 072-03436-000100 от 04.12.2000.

11.01.2010 между ОАО "Запсибкомбанк" (депозитарий) и Ланиным В.М. (депонент) был заключен договор счета депо N 22/98, по условиям которого депозитарий обязуется по поручению депонента оказывать услуги по хранению ценных бумаг и /или учету прав по ценным бумагам, а также иные услуги в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными депозитарием.

Согласно выписке со счета депо N 00К40159980006 по состоянию на 12.01.2010 Ланину М.В. принадлежали 41421 шт. обыкновенных акций открытого акционерного общества "Сибкомплектмонтаж" (далее - ОАО "Сибкомплектмонтаж").

20.01.2010 в ОАО "Запсибкомбанк" поступило заявление Ланина М.В. о предоставлении ему сведений из реестра акционеров ОАО "Сибкомплектмонтаж" о владельцах акций (их наименование, адреса, телефоны), количестве акций которыми такие акционеры владеют.

Письмом от 27.01.2010 Банк сообщил Ланину М.В. об отсутствии у него как номинального держателя акций обязанности предоставлять акционеру общества сведения о других акционерах и наличии такой обязанности у ОАО "Сибкомплектмонтаж".

Данное обстоятельство послужило основанием для составления уполномоченными должностными лицами РО ФСФР в УрФО протокола об административном правонарушении от 27.07.2010 N 62-10-566/пр-ап в отношении ОАО "Запсибкомбанк" и вынесении постановления от 11.08.2010 N 62-10-474/пн о привлечении Банка к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 300 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением о привлечении к административной ответственности, ОАО "Запсибкомбанк" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленное требование, исходил из отсутствия в действиях Банка события правонарушения, ответственность за которое установлена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, поскольку действующее законодательство о депозитарной деятельности и условия договора счета депо от 11.01.2010 не возлагают обязанности на номинального держателя акций передавать депоненту информацию об иных акционерах общества.

Отменяя решение суда первой инстанции и отказывая в удовлетворении заявленного требования, суд апелляционной инстанции указал на невыполнение Банком обязанностей номинального держателя по способствованию в реализации права владельца ценных бумаг на получение информации из реестра акционеров об именах владельцев ценных бумаг и количестве принадлежащих им акций.

Однако судом апелляционной инстанции неправильно применены нормы материального права и не учтено следующее.

Частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1-11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18-15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса.

Как следует из материалов дела, основанием для привлечения ОАО "Запсибкомбанк" к административной ответственности послужил вывод РО ФСФР в УрФО об осуществлении Банком депозитарной деятельности с нарушением законодательства, поскольку последним не исполнена обязанность номинального держателя по способствованию в реализации права акционера на получение информации из реестра акционеров об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39- ФЗ "О рынке ценных бумаг" к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отнесена депозитарная деятельность.

Порядок и условия осуществления депозитарной деятельности определены Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36).

Согласно пунктам 2.3, 2.5 Положения N 36 депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Депозитарная деятельность включает в себя также обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

В соответствии с пунктом 4.10 Положения N 36 депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг.

Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

В целях содействия владельцам в реализации прав по ценным бумагам депозитарий обязан предпринимать все действия, предусмотренные договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам (пункт 8.1.1 Положения N 36), получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором (пункт 8.1.2 Положения N 36).

Таким образом, указанными нормами права установлена обязанность номинального держателя предоставлять эмитенту и держателю реестра владельцев ценных бумаг данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями; получать от эмитента, держателя реестра владельцев ценных бумаг информацию, касающуюся ценных бумаг клиентов и передавать ее им; получать от депозитариев-депонентов данного депозитария информацию о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в его депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах.

Из изложенного не следует обязанности номинального держателя по получению от держателя реестра владельцев ценных бумаг информации, касающейся ценных бумаг других акционеров, которые не являются депонентами номинального держателя либо депонентами его клиентов, для последующей передачи своему клиенту.

Вместе с тем, действующее законодательство о депозитарной деятельности не запрещает определить в депозитарном договоре возможность оказания номинальным держателем такой услуги, установить порядок и условия получения необходимой для клиента информации от держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Как следует из материалов дела, в заключенном между Ланиным М.В. и ОАО "Запсибкомбанк" договоре счета депо от 11.01.2010 N 22/98, а также в Условиях осуществления депозитарной деятельности, являющихся неотъемлемой частью указанного договора, не предусмотрена обязанность Банка по предоставлению депоненту информации от реестродержателя об именах владельцев ценных бумаг, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им акций в целях реализации права владельца ценных бумаг на участие в управлении обществом. В заявлении Ланина М.В. от 20.01.2010 не содержится поручение Банку на получение информации от держателя реестра ценных бумаг.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции об отсутствии в действиях Банка нарушения законодательства о депозитарной деятельности является правомерным и обоснованным.

Суд апелляционной инстанции не принял во внимание доводы Ланина М.В. об утрате им интереса к получению запрашиваемой в заявлении от 20.01.2010 информации через номинального держателя.

Вывод суда апелляционной инстанции об отсутствии у акционера иных способов получения информации из реестра не соответствует действующему законодательству.

Положения статей 51, 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предусматривают обязанность акционерного общества предоставить информацию акционеру по его требованию. В случае если акции лица, обратившегося к обществу с требованием о предоставлении информации, находятся у номинального держателя, то такое лицо обязано в подтверждение своего статуса акционера предоставить обществу выписку со счета депо.

При таких обстоятельствах оснований для отмены решения суда первой инстанции у суда апелляционной инстанции не имелось.

С учетом изложенного постановление от 01.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда подлежит отмене как принятое с нарушением норм материального права, а решение от 01.11.2010 Арбитражного суда Тюменской области оставлению в силе.

Руководствуясь пунктом 5 части 1 статьи 287, пунктом 1 части 1 статьи 288, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

постановление от 01.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-9109/2010 отменить, решение Арбитражного суда Тюменской области от 01.11.2010 по тому же делу оставить в силе.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

О.Ю. Черноусова

Судьи

Н.А. Алексеева Т.И. Отческая