Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 13 июня 2012 г. N Ф04-2127/12 по делу N А75-5350/2011

г. Тюмень

13 июня 2012 г.

Дело N А75-5350/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 13 июня 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 июня 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Беловой Л.В.

судей Маняшиной В.П.

Шабалковой Т.Я.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на решение от 22.09.2011 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры (судья Кущева Т.П.) и постановление от 06.02.2012 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Сидоренко О.А., Шиндлер Н.А., Золотова Л.А.) по делу N А75-5350/2011 по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Дельта-Инвест" (628403, Тюменская обл., г. Сургут, ул. Университетская, д. 7, ОГРН 1028600610147, ИНН 8602048452) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (620075, г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, д. 72, ОГРН 1036603498975, ИНН 6658076401) об отмене ненормативных правовых актов: постановления от 25.11.2010 N 62-10-626/пн о привлечении к ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 рублей, предписания от 13.07.2010 N 62-10 ск-05/8351.

Суд установил:

общество с ограниченной ответственность инвестиционная компания "Дельта-Инвест" (далее по тексту ООО ИК "Дельта-Инвест", Общество) обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее по тексту ФСФР, административный орган) от 25.11.2010 N 62-10-626/пн о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту КоАП РФ) и предписания от 13.07.2010 N 62-10 СК-05/8351.

Решением от 22.09.2011 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в удовлетворении заявленного требования отказано. Суд пришел к выводу об обоснованном привлечении Общества к административной ответственности.

Постановлением от 06.02.2012 Восьмого арбитражного апелляционного суда решение отменно и принят новый судебный акт, которым постановление ФСФР от 25.11.2010 N 62-10-626/пн отменено. В удовлетворении остальной части требований отказано.

В кассационной жалобе административный орган просит отменить судебные акты и принять по делу новое решение об отказе Обществу в удовлетворении заявленного требования. Податель жалобы считает, что выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам по делу.

Отзыв на кассационную жалобу от Общества к началу судебного заседания не поступил.

Арбитражный суд кассационной инстанции, в соответствии со статьями 274, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации изучив материалы дела, проанализировав доводы жалобы, проверив правильность применения арбитражным судом норм материального и процессуального права, считает жалобу не подлежащей удовлетворению.

Арбитражным судом установлено и материалами дела подтверждается, что ФСФР 13.07.2010 направлено Обществу предписание N 62-10/СК-05/8351, полученное ООО ИК "Дельта-Инвест" 22.07.2010, которым Обществу предписано устранить нарушение требований подпункта 1.1 пункта 1 Порядка и сроков раскрытия информации, а именно раскрыть расчеты размеров собственных средств в соответствующей форме на 30.04.2010 и 31.05.2010. Принять меры к недопущению в дальнейшем нарушений подпункта 1 пункта 1 Порядка и сроков раскрытия информации о расчете собственных средств и представить отчет о принятых мерах. Исполнить предписание в течение 30 календарных дней с даты получения настоящего предписания.

ООО ИК "Дельта-Инвест" во исполнение предписания 18.08.2010 по электронной почте направлен ответ о том, что расчеты размеров собственных средств в соответствующей форме на 30.04.2010 и 31.05.2010, размещены на сайте. Отчет о принятых мерах по недопущению в дальнейшем выявленного нарушения направлен не был, что послужило основанием к составлению 08.10.2010 протокола об административном правонарушении N 62-10-722/пр-ап, и вынесению 25.11.2010 постановления N 62-10-626/пн о привлечении Общества к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Считая предписание от 13.07.2010 и постановление от 25.11.2010 N 62-10-626/пн незаконными, Общество обжаловало их в арбитражный суд.

Отменяя решение арбитражного суда и признавая постановление от 25.11.2010 N 62-10-626/пн незаконным, апелляционная инстанция исходила из того, что акт от 01.07.2010 об отсутствии на сайте Общества расчета собственных средств на 30.04.2010 и 31.05.2010 не может служить достаточным и достоверным доказательством наличия оснований для выдачи ООО ИК "Дельта-Инвест" предписания, а следовательно, отсутствует обязанность выполнения Обществом предписания и невозможность назначения мер административного наказания за его неисполнение. В признании незаконным предписания от 13.07.2010 N 62-10/СК-05/8351 отказано за пропуском срока.

Оставляя постановление апелляционной инстанции без изменения, кассационная инстанция исходит из следующего.

В соответствии с частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения; предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся, в том числе, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Исходя из подпункта 1 пункта 1 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети интернет" профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Апелляционным судом установлено, что административным органом в подтверждение факта совершения административного правонарушения представлен акт от 01.07.2010 о неисполнении Обществом обязанности по раскрытию в сети Интернет расчета собственных средств.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, апелляционная инстанция пришла к обоснованному выводу о том, что указанный акт не является достаточным доказательством факта неисполнения Обществом обязанности по раскрытию расчета собственных средств.

Кассационная инстанция считает необходимым указать также на то, что в материалах дела имеется протокол осмотра письменных доказательств, составленный 01.07.2011 нотариусом нотариального округа г. Сургута, согласно которому на электронной почте di@delta-invest.ru в архивной почтовой папке имеется отметка о размещении расчета собственных средств 29.04.2010 и 31.05.2010 за апрель.

При таких обстоятельствах, оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства в их взаимосвязи и совокупности, суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том что, у ФСФР отсутствовали правовые основания для вынесения предписания, а следовательно, и привлечения к административной ответственности за его неисполнение.

Так как постановлением апелляционной инстанции отменено решение суда первой инстанции и принят по делу новый судебный акт, и в жалобе отсутствуют доводы административного органа о незаконности решения, кассационная инстанция не дает оценки законности и обоснованности решения суда от 22.09.2011.

Доводы ФСФР, изложенные в кассационной жалобе, отклоняются судом кассационной инстанции, поскольку ранее уже были предметом рассмотрения апелляционного суда и получили надлежащую правовую оценку. Основания для переоценки у суда кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отсутствуют.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного постановления (статья 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

постановление от 06.02.2012 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А75-5350/2011 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Л.В. Белова

Судьи

В.П. Маняшина Т.Я. Шабалкова